東華理工大學(xué)論文封面doc(編輯修改稿)
2024-11-10 01:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 監(jiān)管體制有過(guò)很多次的變動(dòng)，1988年至1989年經(jīng)過(guò)對(duì)原監(jiān)管體制的變革，現(xiàn)行的證監(jiān)會(huì)體系確定下來(lái)。香港的證監(jiān)會(huì)以獨(dú)立于政府行政機(jī)構(gòu)之外的法人團(tuán)體形式設(shè)立，財(cái)政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財(cái)政取自市場(chǎng)交易稅。目前香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管政策立足于自我監(jiān)管原則。證監(jiān)會(huì)與聯(lián)交所之間實(shí)行有效分工。根據(jù)1989年《證監(jiān)會(huì)條例》香港還成立“咨詢委員會(huì)”，其成員大部分來(lái)自于證券、期貨及投資管理業(yè)，以及有關(guān)行業(yè)的專業(yè)人士，他們扮演著證監(jiān)會(huì)于市場(chǎng)之間聯(lián)系橋梁的角色。香港還依據(jù)1989年《證監(jiān)會(huì)條例》設(shè)立了“證券及期貨實(shí)務(wù)上訴委員會(huì)”。其職責(zé)主要是聆聽對(duì)證監(jiān)會(huì)所做有關(guān)拒絕上市申請(qǐng)、施加條件、沒(méi)收、暫時(shí)吊銷或撤銷注冊(cè)等決定的上訴。（六）韓國(guó)的證券市場(chǎng)韓國(guó)的證券監(jiān)管部門主要有證券交易委員會(huì)和證券監(jiān)督委員會(huì)。證券交易委員會(huì)是根據(jù)《證券交易法》成立的專門機(jī)構(gòu)。韓國(guó)的證券監(jiān)督委員會(huì)與證券交易委員會(huì)同時(shí)成立，并且是作為政府的代理機(jī)構(gòu)從事政府委托的業(yè)務(wù)。財(cái)政部部長(zhǎng)對(duì)證券交易委員會(huì)的決定有否決權(quán)。（七）、我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管制度我國(guó)的證券市場(chǎng)是在政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策驅(qū)動(dòng)下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，而政府驅(qū)動(dòng)發(fā)展的模式必然帶來(lái)某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過(guò)速的發(fā)展使得我國(guó)的證券市場(chǎng)始終處于動(dòng)蕩之中，投機(jī)風(fēng)盛行，大戶操縱、違規(guī)操作之事屢屢發(fā)生，規(guī)范市場(chǎng)成為保證和促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展的首要任務(wù)。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制接近于美國(guó)和日本的模式，設(shè)立專門的證券市場(chǎng)監(jiān)督管理主管機(jī)關(guān)?！蹲C券法》是我國(guó)證券市場(chǎng)的統(tǒng)一立法，它在充分借鑒國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的立法技術(shù)和立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，也充分考慮我國(guó)國(guó)情，并強(qiáng)調(diào)了政府在證券市場(chǎng)管理中的重要角色，對(duì)于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和實(shí)惠公共利益，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有舉足輕重的作用。三、證券市場(chǎng)交易品種制度的國(guó)際對(duì)比（一）美國(guó)證券市場(chǎng)交易品種:在美國(guó)證券市場(chǎng)中股票分為普通股、優(yōu)先股，其中優(yōu)先股又分為積累優(yōu)先股、非積累優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等。投資基金是美國(guó)證券市場(chǎng)重要的證券品種。（二）英國(guó)證券市場(chǎng)交易品種：英國(guó)證券市場(chǎng)的交易品種，除了股票、債券的現(xiàn)貨交易和期貨交易外，還有選擇權(quán)交易、選擇權(quán)買賣、記帳買賣與補(bǔ)差轉(zhuǎn)期等交易方式。英國(guó)的債券市場(chǎng)十分發(fā)達(dá)，其債券市場(chǎng)也被稱為“金邊債券市場(chǎng)”，國(guó)債的種類很多，時(shí)間最短的是90天國(guó)債，最長(zhǎng)的是永久性國(guó)債，沒(méi)有固定的償還期。（三）德國(guó)證券市場(chǎng)交易品種：德國(guó)于1990年11月開辦德國(guó)股票指數(shù)期貨和債券期貨。（四）日本證券市場(chǎng)交易品種 ：11989年9月東京、大阪等三家交易所開辦了股票價(jià)格指數(shù)期貨交易。1989年，大阪證券交易所和東京證券交易所相繼設(shè)了股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)市場(chǎng)，1990年開設(shè)了政府債券期貨期權(quán)交易。（五）韓國(guó)證券市場(chǎng)交易品種：設(shè)立
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