【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 會(huì)員資格費(fèi)可有一定回報(bào) C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì) D．非營(yíng)利性1下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員1下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席 B：期貨公司總經(jīng)理C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：期貨公司法定代表人對(duì)沖基金可以通過(guò)等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易2：旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大2保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．A：市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)2促使我國(guó)豆油價(jià)格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對(duì)國(guó)內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對(duì)豆油進(jìn)口的限制 D：對(duì)進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅2關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2目前，我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所第三篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則試題吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設(shè)計(jì)合約、安排上市 B：發(fā)布市場(chǎng)信息C：制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：制定期貨合約交易價(jià)格某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高C．申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高題干: 在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時(shí)進(jìn)行對(duì)沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價(jià)差交易 B．跨市價(jià)差交易 C．跨商品價(jià)差交易 D．跨地域價(jià)差交易期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的__。A．知情權(quán) B．經(jīng)營(yíng)權(quán) C．報(bào)告權(quán) D．決策權(quán)1史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國(guó)家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，1會(huì)員制期貨交易所以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／31下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)職責(zé)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則D．期貨公司的董事會(huì)應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)1我國(guó)的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行． A：期貨交易所 B：商品交易市場(chǎng) C：商品產(chǎn)地D：買賣雙方約定的場(chǎng)所1下列關(guān)于跨市套利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國(guó)內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時(shí)，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利1介紹經(jīng)紀(jì)商在國(guó)際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨(dú)立執(zhí)業(yè) C．個(gè)人 D．機(jī)構(gòu)1期貨價(jià)格異常波動(dòng)的最直接、最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)1以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)金融期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．期貨公司2下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的有__。A．大戶報(bào)告制度 B．交割制度C．強(qiáng)行平倉(cāng)制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 23月份，大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購(gòu)買大豆，為防止價(jià)格上漲，以105美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。到6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價(jià)格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權(quán)價(jià)格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉(cāng)并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨，則實(shí)際采購(gòu)大豆的成本為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．7002賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年D：5年以上2需求是指消費(fèi)者_(dá)___ A：在每一價(jià)格水平上愿意而且能夠購(gòu)買的某種商品量 B：在市場(chǎng)上能夠購(gòu)買的商品量C：實(shí)現(xiàn)最大程度滿足所需要購(gòu)買的商品量 D：在一定價(jià)格水平上愿意出售的商品量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于會(huì)員制和公司制期貨交易所的說(shuō)法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立B．兩者的資金都來(lái)源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營(yíng)利為設(shè)立目的D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．約見(jiàn)談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，這是因?yàn)?。A：期貨價(jià)格波動(dòng)較大B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D：期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)集中，盈虧幅度大投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對(duì)價(jià)格變動(dòng)B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場(chǎng)走勢(shì)有絕對(duì)相關(guān)套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨賬戶時(shí)，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)相關(guān)測(cè)試的有（）。A．客戶開(kāi)設(shè)人 B．結(jié)算單確認(rèn)人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所1我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須進(jìn)行____ A：實(shí)物交割 B：對(duì)沖平倉(cāng) C：協(xié)議平倉(cāng) D：票據(jù)交換1證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C：告知期貨保證金安全存管要求D：解釋期貨公司、客戶