項目盡職調(diào)查清單(礦類)推薦(編輯修改稿)
2024-11-09 23:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 致： 公司關(guān)于：貴司配合法律盡職調(diào)查項目需要提供的首批材料清單為配合題述工作的順利開展，作為本次盡職調(diào)查項目組律師，我們需貴司配合提供相關(guān)文件材料。具體所需文件、材料及其它信息的初步調(diào)查清單請見附件。調(diào)查過程中，我們可能還會根據(jù)具體情況繼續(xù)出具清單，請求貴司提供其它資料?，F(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項提示如下：一、貴司提供的資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、本文件清單所列所有文件請盡量一次性完整地提供。如果貴司認(rèn)為某些列項沒有對應(yīng)需提交的資料信息，請注明這些項目不適用并簡要說明理由。若暫時無法提供，請書面說明。三、貴司提供的所有資料請注明來源并加蓋公章。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能同時提交相應(yīng)的電子版本。同一類文件請按時間先后順序排列，為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整。四、請貴司在收到本清單后盡快向本所提供清單所列材料。五、為完成本次項目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息。本次調(diào)查工作將在貴司通知備妥清單材料之日起正式啟動，請貴司按照本清單盡快準(zhǔn)備首批清單所列材料，以便我們及時開展工作。謝謝合作！律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日附件：盡職調(diào)查清單關(guān)于 項目的盡職調(diào)查清單（首批）一、有限公司（以下簡稱“”）及其母公司 公司（以下簡稱“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）、營業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國稅、地稅）；，包括歷次變更、變動情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)等變動）； （是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；、驗資報告及股東出資證書； ，及所有補充、修改文件；、監(jiān)事、法定代表人、高級管理人員名冊以及以及前述人員的委任書；、董事會決議及會議記錄； （“”），公司經(jīng)營范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營業(yè)績的影響）；，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營業(yè)部、辦事處或經(jīng)營其他業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營業(yè)執(zhí)照等。二、的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東、股東名單及歷次股權(quán)變更情況； 、實際控制人的營業(yè)執(zhí)照及公司章程（若為自然人的，提交身份證復(fù)印件、簡歷及在相關(guān)公司任職情況）；、附件及所有補充、修改文件； ，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的文件；，是否存在股權(quán)質(zhì)押、查封、第三方權(quán)利設(shè)臵等情況的說明；：是否存在隱名股東或替代出資的干股等情況，及其參與公司經(jīng)營的具體情況；（含分紅協(xié)議、支取情況）。三、項目的土地文件；； （如有）：（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；（3）征地補償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補償費，安臵補助費，青苗及地上附著物補償費的情況明細(xì)（包括已支付項目及金額，應(yīng)付未付項目及金額），及相關(guān)付款憑證；（5）征地結(jié)案表； ：（1）土地招拍掛相關(guān)文件；（2）國有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付的費用清單(包括但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費用，動拆遷費用等)，清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額，并提交付款憑證；（5）列明取得土地使用權(quán)應(yīng)繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額），并提交已繳納稅費的付款憑證；、房地產(chǎn)權(quán)證；、規(guī)劃用途、使用年限等；（包括但不限于抵押、查封）及他項權(quán)利證明和相關(guān)合同；；、由政府部門或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本。四、項目相關(guān)文件，以及發(fā)改委的立項批準(zhǔn)文件；；（包括但不限于建設(shè)項目選址意見書、規(guī)劃意見書及附圖、審定設(shè)計方案通知書）；；（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對建設(shè)項目的審查意見；、意向書、備忘錄等文件；； ； ； ；； ； 、地名使用批準(zhǔn)書；；（包括但不限于項目整體規(guī)劃、設(shè)計、工程進(jìn)度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；、設(shè)計、監(jiān)理、施工合同及招投標(biāo)文件；、工程款支付情況，是否有拖欠工程款的情況；（包括但不限于抵押、查封）及他項權(quán)利證明和相關(guān)合同。1房地產(chǎn)項目竣工驗收資料：單體預(yù)驗收《竣工驗收報告》；建設(shè)項目防雷竣工驗收；建筑工程消防竣工驗收；建設(shè)項目人防竣工驗收；環(huán)保驗收；建設(shè)項目規(guī)劃驗收；建設(shè)工程竣工驗收報告及竣工驗收備案表；房地產(chǎn)預(yù)售許可證；2房屋銷售情況及銷售合同；2是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。五、的財產(chǎn)權(quán)利（不包括項目資產(chǎn)或土地）（不含知識產(chǎn)權(quán)）（1）列明除不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)外的其他所有資產(chǎn)的清單（含生產(chǎn)設(shè)
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