律師盡職調(diào)查(編輯修改稿)
2024-11-09 18:53 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 將律師盡職調(diào)查作為項目前必經(jīng)的操作步驟，從而保障業(yè)務(wù)目的的成功實現(xiàn)。附：《法律盡職調(diào)查文件清單》第三篇：IPO律師盡職調(diào)查清單XXX律師事務(wù)所XXXXIPO律師盡職調(diào)查清單上海市律師事務(wù)所關(guān)于XXXX有限公司首次公開發(fā)行股票并上市律師盡職調(diào)查清單上海市大成律師事務(wù)所大成律師事務(wù)所律師盡職調(diào)查清單一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、目 錄XXXX成立、合法存在的文件...............................2 XXXX的股權(quán)結(jié)構(gòu).........................................3 XXXX的組織機構(gòu).........................................3 XXXX的有關(guān)證書.........................................3 XXXX的財務(wù)文件.........................................4 XXXX的資產(chǎn)文件.........................................4 XXXX目前正在履行的金融合同或協(xié)議.......................5 XXXX的重大合同.........................................6 XXXX的工商及守法.......................................6 XXXX的稅務(wù)及守法.......................................6 XXXX的土地及守法.......................................7 XXXX的環(huán)保及守法.......................................7 XXXX的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及守法.........................7 XXXX的勞動保護(hù).........................................8 XXXX的訴訟、仲裁及行政處罰.............................8 XXXX的自然人股東.......................................8 XXXX的法人股東.........................................8 XXXX實際控制人控制的其他企業(yè)...........................9 XXXX的人員.............................................9 XXXX的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭資料..........................10 XXXX的經(jīng)營業(yè)務(wù)........................................11 XXXX收購或出售資產(chǎn)情況................................11 XXXX的利潤分配........................................11234567891011年 月 日第四篇：國有企業(yè)改制律師盡職調(diào)查國有企業(yè)改制律師盡職調(diào)查●在國有企業(yè)改制過程中，律師依據(jù)改制企業(yè)的改制、產(chǎn)權(quán)交易等計劃，通過對相關(guān)資料、文件、信息以及其他事實情況的收集，從法律或規(guī)范性政策文件的角度進(jìn)行調(diào)查、研究、分析和判斷?！癖M職調(diào)查基本原則▲獨立性原則：獨立于委托人意志，獨立于審計、評估等其他中介機構(gòu)?！鴮徤髟瓌t：對任何資料、信息以及相關(guān)人員所作出的口頭陳述而發(fā)現(xiàn)的任何問題，律師均應(yīng)持審慎的懷疑態(tài)度，作更深入地了解和探究▲專業(yè)性原則：在整體調(diào)查工作中充分體現(xiàn)從法律角度的核查和判斷。律師在調(diào)查中關(guān)注的重點始終是法律狀況，判斷的是法律風(fēng)險，律師應(yīng)當(dāng)從法律角度作出專業(yè)的判斷?！癖M職調(diào)查清單，要求被調(diào)查對象在合理或約定時間內(nèi)依據(jù)清單，以律師所知曉的形式提供真實、完整、齊備的資料原件或與原件審核一致的復(fù)印件?！癖M職調(diào)查核查要點▲ 對“設(shè)立、沿革和變更情況”的核查，包括但不限于下列文件（必要時需要輔之以企業(yè)工商登記的查詢資料）：◆改制企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照；◆改制企業(yè)歷次變更的章程及目前有效的章程；◆與改制企業(yè)設(shè)立相關(guān)的政府有權(quán)部門的批文；◆與業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的批準(zhǔn)、許可或授權(quán)；◆企業(yè)取得的資格認(rèn)定證書，如業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證等；◆企業(yè)變更登記事項的申請與批準(zhǔn)文件；◆企業(yè)成立時及成立之后歷次驗資報告及審計、評估報告；◆股東會、董事會的會議記錄和決議； ◆企業(yè)分支機構(gòu)和企業(yè)對外投資證明；◆稅務(wù)登記證以及有關(guān)稅收優(yōu)惠情況說明及批文；◆外匯登記證；◆海關(guān)登記證明；◆企業(yè)已經(jīng)取得的優(yōu)惠待遇的相關(guān)證明文件；◆其他相關(guān)證明文件?！鴮Α盎具\營結(jié)構(gòu)”的核查，包括但不限于下列文件：◆企業(yè)目前的股本結(jié)構(gòu)或出資人出資情況的說明；◆有關(guān)企業(yè)目前的管理結(jié)構(gòu)、薪酬體系的文件；◆有關(guān)企業(yè)內(nèi)部管理制度與風(fēng)險控制制度的文件?！?對“股權(quán)情況”的核查，包括但不限于下列相關(guān)文件：◆有關(guān)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其演變過程的證明文件；◆股權(quán)有無質(zhì)押或其他形式權(quán)利行使障礙的證明文件；◆有關(guān)股東出資方式、出資金額的證明文件；
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