【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 計(jì)出不同的調(diào)查文件，通過(guò)勤勉、認(rèn)真的分析研究得出結(jié)論。三、律師盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的方法了解公司的具體情況，會(huì)見(jiàn)公司代表，為盡職調(diào)查打好基礎(chǔ)。認(rèn)真組織《盡職調(diào)查文件清樣單》，詳細(xì)編寫《盡職調(diào)查問(wèn)卷表》，向境內(nèi)公司索要相關(guān)文件和資料。查閱境內(nèi)公司是否按文件清單和問(wèn)卷表提供了相關(guān)證照、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告、事關(guān)公司的重大合同、完稅憑證、以及答卷資料，對(duì)收取的各種材料和憑證一一進(jìn)行分類編號(hào)，作為附件。向行政登記機(jī)關(guān)查閱相關(guān)許可、批準(zhǔn)文件、檔案材料。同公司所在地政府、主管部門、職能機(jī)關(guān)核實(shí)相關(guān)公司情況。要求公司提交表明其提供的所有材料、資料憑證真實(shí)、內(nèi)容屬實(shí)、無(wú)重大遺漏的聲明書。四、律師進(jìn)行律師盡職調(diào)查的一般操作程序就委托項(xiàng)目與當(dāng)事人簽訂委托合同；律師與當(dāng)事人目標(biāo)公司就盡職調(diào)查簽署保密協(xié)議；根據(jù)盡職調(diào)查的范圍和內(nèi)容準(zhǔn)備盡職調(diào)查清單，設(shè)計(jì)盡職調(diào)查提綱；目標(biāo)公司在律師指導(dǎo)下搜集所有相關(guān)材料；律師進(jìn)行具體調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果出具調(diào)查報(bào)告，律師出具盡職調(diào)查的法律意見(jiàn)。轉(zhuǎn)自網(wǎng)絡(luò)。第三篇：盡職調(diào)查內(nèi)容范文對(duì)投資企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容。對(duì)目標(biāo)公司主體資格合法性的調(diào)查主要包括兩個(gè)方面：一是其資格，即目標(biāo)公司是否依法成立并合法存續(xù)，包括其成立、注冊(cè)登記、股東情況、注冊(cè)資本繳納情況、年審、公司變更、有無(wú)吊銷或注銷等；二是其是否具備從事?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照所登記的特定行業(yè)或經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的特定資質(zhì)。這里主要是核實(shí)目標(biāo)公司的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利是否有瑕疵，是否設(shè)定了各種擔(dān)保，權(quán)利的行使、轉(zhuǎn)讓是否有所限制等。其次是審察目標(biāo)公司的各項(xiàng)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)是否有保障，是否會(huì)變成不良債權(quán)等，以確保投資方取得的目標(biāo)公司的財(cái)產(chǎn)關(guān)系清楚明白，權(quán)利無(wú)瑕疵，無(wú)法律上的障礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)具有重要的價(jià)值。律師應(yīng)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況(所有權(quán)、使用權(quán))，有效期限情況，有無(wú)分許可、是否存在有關(guān)侵權(quán)訴訟等等。、規(guī)章制度的調(diào)查。主要是審查目標(biāo)公司的章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)決議、公司規(guī)章制度等文件。對(duì)這些文件的審查，主要是審查公司股東會(huì)、董事會(huì)的權(quán)力，公司重大事項(xiàng)的表決、通過(guò)程序等相關(guān)信息，以確定本次投資是否存在程序上的障礙，以及是否獲得了合法的授權(quán)等等，以確保本次投資合法、有效，避免可能爭(zhēng)議的發(fā)生。公司的訴訟或仲裁活動(dòng)直接關(guān)系到公司的責(zé)任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產(chǎn)生的法律費(fèi)用和賠償責(zé)任的開(kāi)支。第四篇：律師盡職調(diào)查工作方案律師盡職調(diào)查工作方案銀行等金融機(jī)構(gòu)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中最大的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自資金回收風(fēng)險(xiǎn)，那么在放貸或開(kāi)展其他金融衍生業(yè)務(wù)過(guò)程中，利用律師專業(yè)知識(shí)和身份提前知悉業(yè)務(wù)相對(duì)方的經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)和負(fù)債等情況，收集業(yè)務(wù)相對(duì)方的詳細(xì)資料并作實(shí)地驗(yàn)證和取證，作出綜合性的資信評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，撰寫全面性的法律意見(jiàn)，作為銀行等金融機(jī)構(gòu)在日常業(yè)務(wù)的參考和憑據(jù)，從而降低銀行等金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。律師盡職調(diào)查就是針對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)相對(duì)方詳細(xì)、全面的實(shí)地調(diào)查和資料收集工作對(duì)企業(yè)和個(gè)人資信、還貸能力、可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行事先分析和評(píng)估而專門設(shè)立業(yè)務(wù)種類。第一部分：律師盡職調(diào)查的涵義及價(jià)值、意義一、律師盡職調(diào)查的涵義律師利用其專業(yè)知識(shí)對(duì)業(yè)務(wù)相對(duì)方的主體資格、經(jīng)營(yíng)管理合法性、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、訴訟等情況進(jìn)行書面及實(shí)地調(diào)查，透過(guò)法律視角對(duì)相關(guān)材料、信息進(jìn)行甄別、分析，銀行等金融機(jī)構(gòu)提示業(yè)務(wù)可行性及風(fēng)險(xiǎn)，出具綜合性法律意見(jiàn)并附相關(guān)調(diào)查資料。二、透徹原則全面原則要求“廣”，透徹原則要求“深”。書面調(diào)查與實(shí)地調(diào)查相結(jié)合。就取得的第一手調(diào)查材料向行政管理部門等第三方核實(shí)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。揭示書面材料與實(shí)際情況不相符的狀況出現(xiàn)。三、區(qū)別對(duì)待原則業(yè)務(wù)相對(duì)方發(fā)展階段不同，律師盡職調(diào)查側(cè)重不同。如：創(chuàng)業(yè)期企業(yè)——側(cè)重核心競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)查（創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展等）。成熟期企業(yè)——側(cè)重全面盡職調(diào)查。業(yè)務(wù)相對(duì)方行業(yè)不同，律師盡職調(diào)查側(cè)重不同。如：高科技企業(yè)——側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查?；て髽I(yè)——側(cè)重環(huán)境污染問(wèn)題調(diào)查。業(yè)務(wù)相對(duì)方背景不同，律師盡職調(diào)查側(cè)重不同。如：根據(jù)《公司法》設(shè)立的公司——側(cè)重公司治理情況調(diào)查。改制企業(yè)——側(cè)重改制合規(guī)性、相關(guān)利益主體的利益問(wèn)題解決調(diào)查。四、獨(dú)立原則銀行等金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立。盡職調(diào)查律師獨(dú)立。主體資格：是否合法設(shè)立，有效存續(xù)（設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否合法、合規(guī)；重點(diǎn)關(guān)注公司設(shè)立批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特殊證照、年檢報(bào)告等）。公司憲章性文件對(duì)經(jīng)營(yíng)、增資等的特殊規(guī)定（公司章程、發(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議及各修改本）。調(diào)查股權(quán)結(jié)構(gòu)：（1）股東認(rèn)繳資本是否已繳足（驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估）；（2）股東的股權(quán)是否質(zhì)押；（3）股東是否變更（股權(quán)轉(zhuǎn)讓/增資擴(kuò)股）（工商檔案）；（4）與股東之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易；（5）是否存在限制公司融資的股東協(xié)議。公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：（1）治理結(jié)構(gòu)是否建立，是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)；（2）公司成立以來(lái)的股東會(huì)決議/記錄、董事會(huì)決議/記錄；（3）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員安排的合理性；（4）董事、高管的重大人員變動(dòng)。二、業(yè)務(wù)相對(duì)方的業(yè)務(wù)及相關(guān)協(xié)議調(diào)查相對(duì)方供應(yīng)商、分銷商和客戶信息：（1）重要供應(yīng)商協(xié)議；（2）長(zhǎng)期供貨協(xié)議；（3）上述協(xié)議對(duì)業(yè)務(wù)相對(duì)方可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；（3）專利或?qū)＠暾?qǐng)文件；（4）著作權(quán)清單及著作權(quán)文件；（5）域名等網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（6）與任何第三方簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可協(xié)議；（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究開(kāi)發(fā)協(xié)議，技術(shù)服務(wù)或咨詢協(xié)議；（8）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)或?qū)Υ俗鞒鲐暙I(xiàn)的技術(shù)人員及其他雇員