20xx年反洗錢工作計(jì)劃5篇(編輯修改稿)
2024-11-09 12:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 險(xiǎn)股份有限公司蚌埠中心支公司二〇一二年一月五日第四篇：反洗錢工作計(jì)劃XXXX廣州分行2012反洗錢工作計(jì)劃為進(jìn)一步推進(jìn)XXXX廣州分行反洗錢工作，遏制洗錢犯罪，維護(hù)金融秩序，普及反洗錢知識(shí)，營造有利于反洗錢工作的內(nèi)、外部環(huán)境，預(yù)防和杜絕洗錢案件，促使內(nèi)控與業(yè)務(wù)的穩(wěn)定發(fā)展，確保工作中反洗錢工作及措施能得到全面落實(shí)，針對(duì)我行運(yùn)營的實(shí)際情況，制訂2012的反洗錢工作計(jì)劃，安排如下：一、深入加強(qiáng)反洗錢的學(xué)習(xí)教育。更深入加強(qiáng)反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，要求營業(yè)部利用晨會(huì)時(shí)間以及每周四學(xué)習(xí)時(shí)間組織學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容應(yīng)該涵蓋反洗錢的相關(guān)政策法規(guī)、金融行業(yè)有關(guān)反洗錢案件的業(yè)務(wù)提示、通報(bào)分行內(nèi)近期的反洗錢最新動(dòng)向和執(zhí)行情況，力求把行內(nèi)反洗錢動(dòng)態(tài)傳達(dá)到位，讓每一位員工都能了解和掌握反洗錢的有關(guān)制度規(guī)定，尤其是前臺(tái)人員和客戶經(jīng)理，作為業(yè)務(wù)崗位的一線操作人員，反洗錢涉疑事件的分析和把控能力尤為重要。每次學(xué)習(xí)會(huì)議相關(guān)部門應(yīng)該做好學(xué)習(xí)記錄，歸檔留存。定期開展反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)活動(dòng)，擬每季度對(duì)反洗錢相關(guān)人員進(jìn)行一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)或會(huì)議交流。相關(guān)人員可將平時(shí)操作遇到的問題及獲釋的反洗錢案例提出并進(jìn)行分析，同時(shí)作為風(fēng)險(xiǎn)提示匯總成每一期的動(dòng)態(tài)信息，分行將其連同反洗錢相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度進(jìn)行梳理，打包下發(fā)各部門組織學(xué)習(xí)，同時(shí)為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，定期對(duì)部門的學(xué)習(xí)情況跟進(jìn)了解，采取電話抽查等多種形式進(jìn)行檢驗(yàn)。我行將反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)作為法律法規(guī)學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級(jí)落實(shí)，并繼續(xù)針對(duì)不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開展多層次、多渠道、多種形式的反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，形成全轄聯(lián)動(dòng)的反洗錢培訓(xùn)、宣傳良好局面。計(jì)劃在今年7月份我行將召開廣州分行全轄反洗錢工作會(huì)議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會(huì)議內(nèi)容主要是總結(jié)、研究、交流反洗錢工作情況、學(xué)習(xí)當(dāng)前國內(nèi)反洗錢形勢和任務(wù)及反洗錢工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解反洗錢工作的必要性，明確洗錢風(fēng)險(xiǎn)的控制和預(yù)防洗錢事件的發(fā)生是金融機(jī)構(gòu)，尤其是銀行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)反洗錢的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他人員，共同提高、掌握反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能，提高識(shí)別可疑交易的能力，履行好這一項(xiàng)重要職責(zé)。二、加大反洗錢宣傳力度。反洗錢宣傳月時(shí)間活動(dòng)安排。宣傳工作做的越好，就越能取得客戶的理解和支持。每年的11月為人民銀行的反洗錢宣傳月，本行為響應(yīng)人行反洗錢宣傳月主題活動(dòng)，擬分別于2012年6月、10月，各舉辦一次反洗錢宣傳活動(dòng)。反洗錢宣傳月宣傳區(qū)域安排。為了向社會(huì)各界加大反洗錢宣傳力度，反洗錢宣傳活動(dòng)應(yīng)該以XXXX廣州分行為宣傳地理位置中心，圍繞著進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點(diǎn)進(jìn)行。活動(dòng)安排活動(dòng)期間，行內(nèi)營業(yè)場所應(yīng)通過懸掛橫幅、張貼宣傳海報(bào)、懸掛反洗錢宣傳活動(dòng)標(biāo)語、營業(yè)大廳滾動(dòng)播放反洗錢視頻錄像、分發(fā)反洗錢知識(shí)小冊(cè)子等，把反洗錢知識(shí)傳達(dá)至每一層面客戶群；在周邊居民區(qū)方面，應(yīng)利用周末與節(jié)假日時(shí)間在分支機(jī)構(gòu)附近人員比較集中的公共集貿(mào)市場、超市和小區(qū)廣場進(jìn)行廣泛宣傳，開展上街開展反洗錢知識(shí)咨詢活動(dòng)，不斷做加強(qiáng)公眾反洗錢知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育，提高客戶的法律意識(shí)，積極配合人民銀行開展反洗錢工作，形成良好的抵制、打擊洗錢活動(dòng)的社會(huì)氛圍。三、加強(qiáng)對(duì)洗錢工作的檢查和指導(dǎo)。定期或不定期開展日常工作檢查，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)自查、現(xiàn)場或非現(xiàn)場等多種形式進(jìn)行，將反洗錢工作納入日常稽核檢查范圍，為反洗錢工作保駕護(hù)航。（1）加強(qiáng)反洗錢自查。自查由支行根據(jù)檢查題綱自行組織檢查。分行反洗錢督導(dǎo)人員對(duì)支行自查結(jié)果等進(jìn)行抽查，另外對(duì)支行反洗錢其它方面進(jìn)行不定項(xiàng)檢查，確保反洗錢檢查全面落實(shí)到位，細(xì)節(jié)工作不留死角。（2）反洗錢現(xiàn)場檢查。依托業(yè)務(wù)部門，充分利用專業(yè)檢查隊(duì)伍，在進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查中，把反洗錢的三大義務(wù)（客戶身份識(shí)別制度、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度、執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度），列入檢查范疇，進(jìn)行檢查。本行擬計(jì)劃在今年三月份對(duì)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作情況組織一次現(xiàn)場檢查，對(duì)以前檢查的存在問題整改情況進(jìn)行跟蹤；今年六月份對(duì)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次反洗錢工作專項(xiàng)檢查，特別是要將帳戶管理、現(xiàn)金支付和票據(jù)業(yè)務(wù)結(jié)合起來，對(duì)臨柜人員操作反洗錢業(yè)務(wù)程序進(jìn)行認(rèn)真檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查處，防止洗錢犯罪活動(dòng)的發(fā)生，履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)繁榮。四、繼續(xù)
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