【文章內(nèi)容簡介】 外觀上適合公眾愛好的產(chǎn)品而獲得顯著的經(jīng)濟效益。反之，產(chǎn)品將難于銷售。正因為如此，工業(yè)界和各國政府都在努力加強對產(chǎn)品 外觀設計 的保護。 TRIPS 協(xié)議第 25 條明確規(guī)定：“ 對獨立創(chuàng)作的、具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品 外觀設計 ，全體成員均應提供保護。 ” 第三條【國家知識產(chǎn)權(quán)局和地方管理專利工作部門的主要職責】 第三條 國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作；統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權(quán)。 省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。 【解釋】本條規(guī)定了國家知識產(chǎn)權(quán)局和省、直轄市、自治區(qū)人民政府管理專利工作部門的主要職責。 巴黎公約第 12 條規(guī)定，該聯(lián)盟各國承諾設立工業(yè)產(chǎn)權(quán)專門機構(gòu)和向公眾傳遞專利、實用新型、外觀設計和商標的中央機 構(gòu)。該專門機構(gòu)應定期出版公報，按時公布專利權(quán)人的姓名和取得專利的發(fā)明概要，以及注冊商標的復制。在多數(shù)國家，承擔上述工作的機構(gòu)也負責審查批準 8 專利。在 1984 年制定的專利法中，本條規(guī)定： “中華人民共和國專利局受理和審查專利申請，對符合本法規(guī)定的發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)。 ”1992 年第一次修改專利法時對上述規(guī)定未作改變。 在專利法的第二次修改中，本條有重大修改。這首先是因為在 1998 年國務院政府機構(gòu)改革中，中國專利局更名為國家知識產(chǎn)權(quán)局，被賦予了宏觀管理全國專利工作的職能。受理、審查、批準專利申請的任務已委托其下屬 單位專利局負責。其次是為了進一步完善我國的專利工作體系，強化專利保護，明確我國行政執(zhí)法和司法執(zhí)法并行運作的專利權(quán)保護模式。本條首次在專利法中明確了地方專利管理機關的地位，即 “省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。 ”這意味著各省、自治區(qū)、直轄市人民政府應當設立管理專利工作的部門，負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。根據(jù)實際情況的需要，省、自治區(qū)、直轄市級以下的人民政府也可以設立管理專利工作的部門，負責其行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。 對本條的修改與對專利法第一條的修改是一致的 ，即專利立法要為科學技術進步和創(chuàng)新服務。 一、國務院專利行政部門 本條所稱的國務院專利行政部門是指國家知識產(chǎn)權(quán)局。 根據(jù) 1998 年國務院機構(gòu)改革的方案，原中國專利局更名為國家知識產(chǎn)權(quán)局，是國務院直屬的行政機構(gòu)。更名后的國家知識產(chǎn)權(quán)局增加了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜的職能，并規(guī)定由其承擔原國務院知識產(chǎn)權(quán)辦公會議辦公室的工作。國家知識產(chǎn)權(quán)局將原中國專利局承擔的對專利申請的受理、審查、復審以及對無效宣告請求的審查業(yè)務委托國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局承擔。 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局為國家知識產(chǎn)權(quán)局的下屬事業(yè)單位。 國家知 識產(chǎn)權(quán)局的職能包括： （ 1）提出專利法及其實施條例的修改草案；研究相關的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)；組織制定專利工作的規(guī)章制度。 （ 2）研究擬定知識產(chǎn)權(quán)涉外工作的方針、政策；研究國外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展動向；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜（含必要的對外知識產(chǎn)權(quán)談判）；負責專利工作的國際聯(lián)絡、合作與交流活動。 （ 3）組織制定全國專利工作發(fā)展規(guī)劃和專利信息網(wǎng)絡規(guī)劃。 （ 4）組織制定專利確權(quán)、侵權(quán)判斷標準并指定管理確權(quán)機構(gòu)；指導地方處理專利糾紛和查處冒充專利行為的工作；負責專利代理機構(gòu)的審核、人員資格的確認；指定涉外專利代理 機構(gòu)。 （ 5）組織、推動專利法及有關法規(guī)的宣傳普及工作；規(guī)劃有關知識產(chǎn)權(quán)的教育與培訓。 （ 6）承辦國務院交辦的其他事項。 與其他國家一樣，我國對專利申請的受理和審查以及專利權(quán)的授予統(tǒng)一集中進行，而不是分散在各省市進行。其原因有如下幾點： 第一，專利權(quán)是在全國范圍內(nèi)有效的一種獨占權(quán)，對一項發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán)，授予給一個人，就不能再授予其他人。為了避免專利權(quán)的重復授予，只能采取集中受理、審查的方式。 第二，專利審批是一項技術性和法律性很強的工作。為了統(tǒng)一審查標準，由全國人大常委會頒布 的專利法作原則規(guī)定，國務院頒布的行政法規(guī)即專利法實施條例加以具體化，再由國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布的部門規(guī)章即《審查指南》（以下簡稱審查指南）進一步制定審查規(guī)則。由于專利涉及的技術領域很廣，審查員在依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章進行專利審查時要準確地掌握標準也并非易事。在國家同一個行政部門內(nèi)進行審查工作，有利于統(tǒng)一審查標準。 第三， 專利審查需要一批能夠勝任此項工作的審查員。這些人需要經(jīng)過較長時間的培訓，要懂技術、懂法律、懂外語，還要懂專利審查業(yè)務，熟悉專利文獻。除了審查員之外，進行專利審查工作還必須具備必要的審查手段， 其中主要是專利文獻和計算機管理系統(tǒng)。 PCT 條約規(guī)定的最低檢索文獻必須包括美國、德國、法國、英國、日本、俄羅斯（包括前蘇聯(lián)）、瑞士、歐洲專利局、 PCT 條約、非洲知識產(chǎn)權(quán)組織的專利文獻，以及 169 種科技期刊。所有這些文獻加在一起，其數(shù)量相當龐大。隨著信息技術的發(fā)展，專利審查中所利用的信息源在不斷擴張，各種類型的科學技術電子數(shù)據(jù)庫得到了越來越多的利用。為了能夠及時有效地進行檢索，需要配備大型的計算 9 機系統(tǒng)和容量巨大的數(shù)據(jù)庫。從經(jīng)濟的角度出發(fā)，專利審查工作也應當集中進行。 考慮到我國幅員遼闊，為了方便申請人，根據(jù) 專利申請業(yè)務的需要，國家知識產(chǎn)權(quán)局在沈陽、濟南、長沙、南京、成都、上海等城市設有 9 個代辦處，代為受理專利申請。需要注意，除了判斷申請是否符合專利法及其實施條例規(guī)定的受理條件之外，這些代辦處不進行專利申請的其他審查工作。 根據(jù)本條，我國經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局審查，批準授予下述三種專利： 1．發(fā)明專利 對發(fā)明專利申請所授予的專利叫發(fā)明專利。發(fā)明專利是各類專利中歷史最為久遠的一種，也是最基本和最重要的類別。其他一切種類的專利，都或多或少從其派生、演變而來，或是對發(fā)明專利的補充和完善。根據(jù)我國專利法的規(guī) 定，授予發(fā)明專利應當經(jīng)過實質(zhì)審查，實行早期公開、請求審查制 。發(fā)明專利權(quán)的期限為自 申請日起 20 年。 對實用新型專利申請所授予的專利叫實用新型專利。除我國、巴西、南朝鮮等稱其為實用新型專利外，其他國家一般稱其為實用新型或?qū)嵱眯滦妥C書，以示與發(fā)明專利的不同。 從歷史上看，實用新型保護制度比發(fā)明和外觀設計保護制度建立得晚。世界上第一部實用新型條例在 1843 年頒布（英國）。其后，德國于 1891 年、日本于 1905 年分別頒布了實用新型法。 建立實用新型保護制度是對專利權(quán)僅僅授予創(chuàng)造性較高的發(fā)明 創(chuàng)造的專利保護制度的補充。例如，德國當時制訂實用新型法的目的就是為了彌補 “小而實用的改良被競爭者模仿而幾乎得不到保護的狀態(tài) ”，是為了保護 “介于專利發(fā)明和外觀設計之間的發(fā)明 ”。日本出于產(chǎn)業(yè)政策方面的考慮，也認為需要對那些單純以實用為目的的小發(fā)明予以保護。據(jù)日本特許廳的統(tǒng)計，自日本于 1905 年建立實用新型專利制度起，在短短的 7 年時間里，實用新型的申請件數(shù)就超過了過去27 年中發(fā)明專利申請件數(shù)的總和。這充分說明了實用新型制度有其不可替代的作用。 從目前的情況看，世界上有 20 多個國家或地區(qū)建立了實用新型專利制度， 主要有德國、巴西、中國、意大利、日本、波蘭、葡萄牙、菲律賓、西班牙、韓國、烏拉圭、法國、芬蘭、奧地利、俄羅斯和意大利等。其中大多數(shù)國家都規(guī)定實用新型是對產(chǎn)品或者裝置的形狀、構(gòu)造所進行的新的、有用的改進。實行實用新型專利制度的國家雖然不多，但實用新型在一個國家中所能起到的經(jīng)濟作用卻是不容忽視的。在不少國家，例如日本和韓國，實用新型的申請量甚至超過發(fā)明專利的申請量。據(jù) 國家知識產(chǎn)權(quán)局 的統(tǒng)計，從 1985 年 4 月 1 日起至 1999 年 12 月 31 日止，我國實用新型的申請量占專利總申請量的 ％，我國實用新型的授權(quán)量占專利總授權(quán)量的 ％。 3．外觀設計專利 世界上第一個用法律保護外觀設計的國家當首推法國。 1711 年 10 月 25 日，法國里昂市頒布了保護該市絲綢織品的圖案的規(guī)定。 1825 年這種作法被普及到整個法國。英國于 1787 年制定了保護棉布、細棉布的外觀設計條例，到 1842 年前后開始對所有的產(chǎn)品都實行這一保護制度。其后，美國、德國、日本等國也相繼建立了外觀設計保護制度。 在 1883 年 3 月 20 日由 1I 個國家簽署的《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴 黎公約》中，外觀設計與專利、實用新型和商標一起被合稱為工業(yè)產(chǎn)權(quán)。 至此，外觀設計作為一種產(chǎn)權(quán)，得到了國際社會的公認。在 1958 年修改《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的里斯本會議上，代表們又決定在公約中增加第 5 條之五，明確規(guī)定： “外觀設計在本聯(lián)盟一切成員國中都應受到保護 ”。 1996 年 1 月 1 日生效的 TRIPS 協(xié)議第 25 條對此規(guī)定得更加明確，即： “各成員應規(guī)定對獨立創(chuàng)作和具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設計給予保護。各成員可以規(guī)定，外觀設計如果與已知的外觀設計或已知的外觀設計特征的組合沒有顯著的區(qū)別，即為無新穎性或無原創(chuàng)性。 各成員可以規(guī)定，這種保護不應延及主要根據(jù)技術或功能考慮而創(chuàng)作的外觀設計。每一成員應保證，為獲得紡織品外觀設計的保護而規(guī)定的要求，尤其是關于費用、審查或公布的要求，不應不合理地損害尋求和獲得這種保護的機會。各成員有自由通過外觀設計法或通過版權(quán)法履行本條的義務。 ” 外觀設計在某些國家或地區(qū)也叫新式樣。不同的國家對外觀設計的理解不盡相同，日本外 10 觀設計法規(guī)定：外觀設計是指產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩或其結(jié)合，通過視覺引起美感的設計。法國外觀設計法則規(guī)定：外觀設計指所有新設計、新造型、新工業(yè)品。它們或者由于產(chǎn)生了具有新 特點的清楚或可辨別的形狀，或者由于產(chǎn)生了外貌上的一個或多個表面特點，因而能夠區(qū)別于同類物品。這兩種不同的規(guī)定表明，國際上對外觀設計保護的客體在認識上有不同的意見和作法。 前者保護的是產(chǎn)品的外形新設計，即該設計與產(chǎn)品是合為一體的。如果某人僅在紙上畫出了一種新的圖案，則該圖案不能得到外觀設計專利權(quán)保護（它可以得到版權(quán)法的保護），只有當這種圖案用于某產(chǎn)品，例如暖瓶、茶具、器械上時，它才可能與帶有該圖案的產(chǎn)品一起得到外觀設計專利的保護。從全世界來看，采取這種定義的國家占絕大多數(shù)，例如中國 、美國、巴西等。后者將該外形新 設計本身作為保護對象，其他人不僅不能在相同的產(chǎn)品上使用該設計，也不能在其他種類的不同產(chǎn)品上使用該外觀設計，否則就是侵權(quán)行為。采取這種定義的國家主要有法國等少數(shù)國家。這種以外觀設計本身作為權(quán)利客體的規(guī)定，其保護范圍顯然比以使用外觀設計的產(chǎn)品作為權(quán)利客體的情況寬得多。 二、省市人民政府管理專利工作的部門 為了實施專利法， 1984 年 8 月 23 日國家經(jīng)委、國家科委、勞動人事部、中國專利局聯(lián)合發(fā)出了《關于在全國建立專利工作機構(gòu)的通知》。 按照該文件在全國范圍內(nèi)建立的專利管理機關具有執(zhí)法和管理的雙重職能。 專利 管理機關的執(zhí)法職能包括： （ 1）調(diào)處關于專利侵權(quán)的糾紛； （ 2）調(diào)處關于發(fā)明專利申請公布后、授予專利權(quán)之前使用其發(fā)明的合理使用費的糾紛； （ 3）調(diào)處關于專利申請權(quán)或者專利權(quán)的權(quán)利歸屬糾紛； （ 4）調(diào)處關于專利實施許可合同的糾紛； （ 5）調(diào)處關于轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的糾紛； （ 6）調(diào)處其他依法應當由專利管理機關調(diào)處的爭議或者糾紛。 專利管理機關的管理職能包括： （ 1）宣傳專利法，普及專利知識，組織培訓專利工作人員； （ 2）起草、制定本地區(qū)、本部門專利管理工作的法規(guī)、規(guī)定 和辦法； （ 3）協(xié)調(diào)本地區(qū)、本部門的專利工作，并進行業(yè)務指導； （ 4）管理本地區(qū)、本部門技術進出口中有關專利的工作； （ 5）領導本地區(qū)、本部門的專利服務機構(gòu)； （ 6）組織、制定本地區(qū)、本部門專利工作的發(fā)展規(guī)劃； （ 7）逐步建立和完善本地區(qū)、本部門的專利工作體系； （ 8）協(xié)調(diào)有關部門監(jiān)督和檢查本地區(qū)、本部門貫徹執(zhí)行專利法及其實施條例的情況。 十幾年來，專利管理機關在推動專利執(zhí)法、發(fā)展專利制度等方面開展了卓有成效的工作，取得了顯著的成績。然而，在 1984 年制定的專利法和 1992 年第一 次修改的專利法中，都僅僅在第六十五條關于處理專利侵權(quán)糾紛的規(guī)定中提到專利管理機關，沒有明確專利管理機關的職能和地位。為了加強專利的行政管理和行政執(zhí)法工作，有利于管理專利工作的部門發(fā)揮其作用，專利法的第二次修改在本條中新增加了第二款規(guī)定，即 “省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作。 ” 關于本條第二款的規(guī)定，有以下幾點需要說明： （ 1） 根據(jù)本條第二款的規(guī)定，國務院各部委不再設立專利管理機關。 經(jīng)過 1992 年第一次修改后的專利法實施條例第七十六條規(guī)定： “專利法和本細則所稱 的專利管理機關，是指國務院有關主管部門或者地方人民政府設立的專利管理機關 ”。由于本條第二款明確規(guī)定 “省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負責本行政區(qū)域內(nèi)的專利管理工作 ”，因此應理解為國務院有關主管部門不再設立專利管理機關。這符合國務院部委精簡機構(gòu)、轉(zhuǎn)變職能的方向和精神。 （ 2）根據(jù)國家行政管理體制改革的需要，本條第二款僅從原則上規(guī)定 “省、自治區(qū)、直轄 11 市人民政府 ”設立 “管理專利工作的部門 ”， 所述 “管理專利工作的部門 ”的歸屬和名稱，由各地人民政府根據(jù)情況自行確定。 從各省、直轄市、自治區(qū)政府機構(gòu)改革后 的情況來看，管理專利工作的部門的名稱大多數(shù)與 國家知識產(chǎn)權(quán)局 保持一致，但歸屬、性質(zhì)和級