【文章內(nèi)容簡介】 偵查機(jī)構(gòu)對刑事案件中的刑事法律責(zé)任及其對應(yīng)的刑罰等一系列相關(guān)問題的進(jìn)行預(yù)防和處理的一項(xiàng)法律活動。行政執(zhí)法和刑事司法的銜接是國家行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在行政執(zhí)法和刑事打擊中法律程序的協(xié)作配合，各依其制，各司其責(zé)，依法溝通移送，形成打擊違法和打擊犯罪無縫合力，共同維護(hù)法律秩序。二 行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制： 行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，通俗認(rèn)為，一是指最初由行政機(jī)關(guān)依行政執(zhí)法程序處理的案件，經(jīng)查涉嫌犯罪的，依照一定規(guī)則和程序移交至刑事司法機(jī)關(guān)；二是進(jìn)入司法程序作出終局處理或重新返回到行政程序過程中，或者最初由刑事司法機(jī)關(guān)依司法程序處理的案件，經(jīng)查不構(gòu)成涉嫌犯罪，但需承擔(dān)行政責(zé)任的，依照一定規(guī)則和程序移交至行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，進(jìn)入行政執(zhí)法程序作出相應(yīng)處理的一種銜接配合機(jī)制?？梢姡姓?zhí)法與刑事司法的銜接并非單向的一個側(cè)面度，除行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向刑事司法機(jī)關(guān)移送案件外，尚包括刑事司法機(jī)關(guān)向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送案件的情形。作為不同的社會治理手段，行政執(zhí)法與刑事司法在實(shí)際運(yùn)行的過程中，各依其制，各司其職，存在著密切的聯(lián)系。無論是行政執(zhí)法還是刑事司法，都承載著維護(hù)社會秩序，保障公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的重要功能。在我國，是依據(jù)行為的嚴(yán)重程度、涉案的金額大小，決定并區(qū)分行為的性質(zhì)是違法還是犯罪。受理一個案件，最初展開調(diào)查時，其究竟為一般違法案件還是構(gòu)成犯罪案件，并不清楚，而是隨著案件調(diào)查的進(jìn)展情況逐漸明晰、逐漸確定，根據(jù)案情，依照規(guī)定進(jìn)行行政和刑事的銜接。三 行政執(zhí)法和刑事司法銜接依據(jù) 2001年國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》是銜接的最高位依據(jù)?！缎姓幜P法》第七條第2款規(guī)定：違法行為構(gòu)成犯罪的應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。最高檢察院，公安部等部門的銜接規(guī)定，一些行政法規(guī)中規(guī)定構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。四 公安機(jī)關(guān)受理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的程序：1，移送單位持工作證或單位介紹信以及案件材料到公安局案件管理中心，案件管理中心接受并登記，按照管轄規(guī)定分發(fā)辦案單位，辦案單位及時入網(wǎng)并給移送單位出具接受案件回執(zhí)單。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)接受案件，不得以材料不全為由，不接受移送案件。但是對材料不全的，應(yīng)當(dāng)在接受案件的二十四小時內(nèi)書面告知移送的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在三日內(nèi)補(bǔ)正。公安機(jī)關(guān)對接受案件的處理方式：① 對屬于本公安機(jī)關(guān)管轄的，進(jìn)行立案審查，在規(guī)定的時間內(nèi)作出立案或者不立案的決定。一般案件三日內(nèi)立案，重大疑難復(fù)雜七日內(nèi)立案。決定立案的，應(yīng)當(dāng)書面通知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。對決定不立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，制作不予立案通知書，連同案卷材料在三日內(nèi)送達(dá)移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。② 對屬于公安機(jī)關(guān)管轄但不屬于本公安機(jī)關(guān)管轄的，移送有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)，并書面告知移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)；③ 對不屬于公安機(jī)關(guān)管轄的，退回移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，并書面說明理由。④ 公安機(jī)關(guān)審查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件移送材料不全、證據(jù)不充分的，可以就證明有犯罪事實(shí)的相關(guān)證據(jù)要求等提出補(bǔ)充調(diào)查意見，商請移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查。必要時，公安機(jī)關(guān)可以自行調(diào)查。⑤ 對決定立案的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自立案之日起三日內(nèi)與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)交接涉案物品以及與案件有關(guān)的其他證據(jù)材料。⑥ 對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，公安機(jī)關(guān)立案后決定撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)將撤銷案件決定書連同案卷材料送達(dá)移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。對依法應(yīng)當(dāng)追究行政法律責(zé)任的，可以同時向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提出書面建議。五 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)有下列材料：（一）案件移送書，載明移送機(jī)關(guān)名稱、行政違法行為涉嫌犯罪罪名、案件主辦人及聯(lián)系電話等。案件移送書應(yīng)當(dāng)附移送材料清單，并加蓋移送機(jī)關(guān)公章；（二）案件調(diào)查報告，載明案件來源、查獲情況、嫌疑人基本情況、涉嫌犯罪的事實(shí)、證據(jù)和法律依據(jù)、處理建議等；（三）涉案物品清單，載明涉案物品的名稱、數(shù)量、特征、存放地等事項(xiàng)，并附采取行政強(qiáng)制措施、現(xiàn)場筆錄等表明涉案物品來源的相關(guān)材料；（四）附有鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人資質(zhì)證明或者其他證明文件的檢驗(yàn)報告或者鑒定意見；（五）現(xiàn)場照片、詢問筆錄、電子數(shù)據(jù)、視聽資料、認(rèn)定意見、責(zé)令整改通知書等其他與案件有關(guān)的證據(jù)材料。（六）移送材料表明移送案件的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)或者曾經(jīng)作出有關(guān)行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)附有有關(guān)行政處罰決定書。六 移送中的遇到的問題由于行政執(zhí)法的處罰證據(jù)與刑事訴訟證據(jù)要求不同,按照行政執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)收集的證據(jù)難以適應(yīng)刑事訴訟證據(jù)的嚴(yán)格性要求,因有關(guān)規(guī)定對此沒有作出較為明確的規(guī)定,造成兩大執(zhí)法體系的證據(jù)的銜接和轉(zhuǎn)化出現(xiàn)困難。特別是行政執(zhí)法部門收集的證據(jù)在刑事訴訟中的主體合法性問題常常遭受質(zhì)疑。如果不將行政執(zhí)法部門收集的證據(jù)作為刑事司法程序的證據(jù),案件移送后再由公安機(jī)關(guān)重新收集證據(jù),又會面臨諸多實(shí)施中的困難: 一是案件移送公安機(jī)關(guān)后,往往已時過境遷,錯過了取證的時機(jī)。取證的最佳時機(jī)喪失,就有可能出現(xiàn)證據(jù)滅失或被人為破壞,重新收集證據(jù)已不可能。二是移送案件多與行政執(zhí)法部門的職能關(guān)系密切,有些涉及行政部門的專業(yè)性知識,只有具有專業(yè)知識的行政執(zhí)法人員才能解決。公安機(jī)關(guān)不依靠行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行重新收集證據(jù)困難重重。有關(guān)行政執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制的法規(guī)又沒有對行政執(zhí)法部門收集的證據(jù)如何轉(zhuǎn)化作出規(guī)定,證據(jù)轉(zhuǎn)換缺乏合理的對接程序,造成證據(jù)適用上的困難。同時,公安機(jī)關(guān)接受移送案件在鑒定與保全上也存在一些無法克服的困難。有時會出現(xiàn)辦理案件越多,越會增加部門的財政支出,致使部門因自身利益不愿意移送,進(jìn)而影響機(jī)制的銜接。七 行政機(jī)關(guān)行政處罰應(yīng)當(dāng)把握的幾個程序問題今天利用這個機(jī)會和大家共同探討一下行政處罰方面的相關(guān)知識。一件行政處罰案從立案處理到歸檔結(jié)案，我認(rèn)為主要應(yīng)把握好四個方面的問題，這四個方面把握好了，行政處罰就不會出現(xiàn)違法或者大的原則性的問題，四個方面如下。一是行政處罰實(shí)體方面的知識，如處罰主體，被主罰主體，證據(jù)的采信等，也就是我們常說的事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。二是行政處罰程序方面的知識，如適用簡易程序還是一般程序，是否執(zhí)行聽證程序，按法律規(guī)定的程序是否存在時間倒置的問題等。三是行政處罰適用法律方面的知識，適用法律、法條是否準(zhǔn)確。四是行政處罰內(nèi)容是否適當(dāng)，也就是自由裁量權(quán)的方面的相關(guān)知識。下面分別從這四大方面具體和大家一一探討。如有不當(dāng)之處，歡迎大家指正。一、實(shí)體（一）行政處罰主體 首先講兩個案例，李某和張某都是個體商店，李某從張某處購得香煙10條價值一千余元用于出售，被公安機(jī)關(guān)強(qiáng)制帶走訊問，并扣押了李某營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證，并對李某進(jìn)行了行政拘留的行政處罰，公安機(jī)關(guān)的做法是否正確？答案是不正確的。該案涉案金額沒有達(dá)到觸犯刑事犯罪的標(biāo)準(zhǔn)，那么處罰主體是煙草專賣局。同時發(fā)現(xiàn)張某在計量器具上做手腳，獲得非法利益，對張某的處罰主體應(yīng)該是誰，普遍的觀點(diǎn)是公安機(jī)關(guān)，認(rèn)為是一種欺騙行為，違反治安管理。根據(jù)計量法的規(guī)定，該性質(zhì)案件由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局處理。但是張某如果涉案金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重的，就應(yīng)當(dāng)使用移送規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)對個人或者單位直接責(zé)任人員按詐騙罪追究刑事責(zé)任。一些行政執(zhí)法單位涉及的法律法規(guī)眾多，在處理案件的時候一定要首先吃透法律，辯清案件性質(zhì)，明確是否是行政處罰主體再予以立案處理。（二）被處罰對象處罰時一定要明確被處罰對象，隨著社會的發(fā)展，法律主體的類型越來越多，如分店，分公司，聯(lián)鎖店，門市部等等，這些法律主體是否可以單獨(dú)做為被處罰主體，需要我們具體案件具體分析，首先我們要看被處罰主體的身份證明材料，如營業(yè)執(zhí)照登記證，根據(jù)工商局審批的主體性質(zhì)確定是否可以做為被處罰主體，這是第一步，但現(xiàn)在很多單位不會看被處罰單位的營業(yè)執(zhí)照，即使看了也不會深入分析它是什么性質(zhì)，可不可以做為被處罰主體，對于現(xiàn)代社會的新生法律主體的類型，要根據(jù)法律明確的規(guī)定予以確認(rèn)，如法律規(guī)定有獨(dú)立財產(chǎn)，獨(dú)立辦公地點(diǎn)，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的可以做為被處罰主體，就是大家在行政處罰的時候一定要在這方面有個認(rèn)識。幾年前有這樣一個案件，某單位對某一個違法行為人進(jìn)行行政處罰時，把被處罰人的名字寫的與本人的身份證件上的名字不一致，這個案件后來到法院申請強(qiáng)制執(zhí)行的時候沒有被立案，一字之差造成很嚴(yán)重的后果，還有的單位對無證經(jīng)營的就是沒辦理工商執(zhí)照的處罰，處罰決定書下給其所開的字號，XXX店，而不是個人，這都是錯誤的。所以在行政處罰的時候首先要明確被處罰主體的性名，這就要求我們進(jìn)行行政處罰的時候要提取當(dāng)事人的身份證明，以免出現(xiàn)上述類似錯誤。（三）證據(jù)的采信一起行政處罰案件一定要違法事實(shí)清楚才能定性，然后決定行政處罰，而事實(shí)清楚的表現(xiàn)形式就是證據(jù)確鑿，證據(jù)確實(shí)充分，證據(jù)形式符合法律規(guī)定。證據(jù)采信我們要把握好三個方面，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，合法性和真實(shí)性講一個案件，某地規(guī)劃部門對一起違法建筑做調(diào)查，建房人說所建房屋用的土地是其哥哥的，也就是土地使用證上寫的是哥哥的名字，因其哥哥外出房屋歸他使用，他因沒有地方放雜物，經(jīng)哥哥允許出資建了棚子，當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門只根據(jù)弟弟的一分調(diào)查詢問筆錄對其哥哥進(jìn)行了行政處罰。這起案件中，證據(jù)和處罰主體之間沒有關(guān)聯(lián)性。有的單位處罰只憑一份沒有當(dāng)事人簽字確認(rèn)的現(xiàn)場檢查筆錄做出行政處罰決定，證據(jù)不足。有的單位原則性的東西調(diào)查清楚，但一些違法情節(jié)調(diào)查不清，如違法所得計算不清，計算無依據(jù)。違反法定程序收集的證據(jù)，以偷拍、偷錄、竊聽、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料都不能做為證據(jù)作用。行政處罰過程中我們最常用的證據(jù)是調(diào)查詢問筆錄，一份完整的詢問筆錄要有2名以上執(zhí)法人員調(diào)查詢問，調(diào)查詢問人分別是調(diào)查詢問筆錄上簽字，而代簽不能證明是2人以上，被處罰人要逐頁簽字，否則沒簽字的那頁不能做為證據(jù)使用，