【文章內(nèi)容簡介】 派駐公司的財務(wù)監(jiān)督和財務(wù)審計。集團公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)制定集團股改工作的總體規(guī)劃，并根據(jù)總體規(guī)劃制定派駐公司股份制改造的實施方案，配合派駐公司做好股份制改造的各項具體工作。集團公司投資管理部負(fù)責(zé)根據(jù)集團發(fā)展的整體規(guī)劃提出派駐公司股改后的投資發(fā)展項目，并進行分析預(yù)測。第六條 集團公司建立健全董事、監(jiān)事績效評價與激勵約束機制。第二章 外派董事、監(jiān)事的任職資格 第七條 外派董事、監(jiān)事必須具備下列任職條件：自覺遵守國家法律、法規(guī)和公司章程，誠實守信，忠實履行職責(zé)，維護集團公司利益，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；熟悉派駐公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)經(jīng)濟管理、法律、技術(shù)、財務(wù)等專業(yè)技術(shù)中級以上職稱，并在集團公司中層以上管理崗位任職滿三年以上；身體健康，有足夠的精力和能力來履行董事、監(jiān)事職責(zé)；集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為擔(dān)任外派董事、監(jiān)事必須具備的其它條件。第八條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任外派董事、監(jiān)事：《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事的人員；與派駐企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，有妨礙其獨立履行職責(zé)情形的人員；集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為不宜擔(dān)任外派董事、監(jiān)事的其它情形。第三章 外派董事、監(jiān)事的任免程序 第九條 凡向派駐公司委派董事、監(jiān)事，均由集團公司人力資源部作出候選人提名議案，由集團股改工作辦公室進行考察，形成考察報告報請集團股改工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)派。第十條 集團公司除了按上述程序提名外派董事、監(jiān)事候選人外，還可以采用公開競聘、招聘、選聘方式，擇優(yōu)產(chǎn)生外派董事、監(jiān)事候選人。第十一條 集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)外派董事、監(jiān)事后，由集團公司企業(yè)管理部代表集團公司與被委派董事、監(jiān)事簽定《外派董事、監(jiān)事承諾書》，明確外派董事、監(jiān)事的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，并由集團公司人力資源部負(fù)責(zé)草擬委派文件，由集團公司總裁簽發(fā)，作為推薦委派憑證發(fā)往派駐公司，派駐公司依據(jù)《公司法》及該公司章程的有關(guān)規(guī)定，將集團公司推薦委派的董事、監(jiān)事候選人提交股東會選舉。第十二條 依據(jù)《公司法》，集團公司外派董事、監(jiān)事任期未滿，派駐公司股東會不得無故罷免其職務(wù)。但當(dāng)被委派董事、監(jiān)事本人提出辭呈，或被委派董事、監(jiān)事因工作調(diào)動，或到退休年齡，或集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組對其進行考核后認(rèn)為其不能勝任的，或該委派人違反《外派董事、監(jiān)事承諾書》并對集團公司利益造成損失時，集團公司應(yīng)及時向派駐公司董事會、監(jiān)事會出具要求變更董事、監(jiān)事的公函。第十三條 變更外派董事、監(jiān)事的程序如下：被委派人本人提出辭呈的，其書面辭呈應(yīng)遞交集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組，集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)其辭職理由的充分與否，決定是否準(zhǔn)許其辭職；被委派人因工作調(diào)動，或到退休年齡的，由集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)其工作情況決定是否準(zhǔn)許其卸任外派董事、監(jiān)事職務(wù)；被委派人經(jīng)集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組考核后認(rèn)為其不能勝任的，由集團股改工作辦公室出具考核意見，并經(jīng)集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組審議，由集團公司總裁作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決議；被委派人違反《外派董事、監(jiān)事承諾書》并對集團公司利益造成損失的，由集團股改工作辦公室提出建議，由集團股改領(lǐng)導(dǎo)小組作出撤銷委派其職務(wù)或勸辭的決議；變更外派董事、監(jiān)事時，須按本辦法規(guī)定的程序重新推薦董事、監(jiān)事候選人。其他外派董事、監(jiān)事任期屆滿后，經(jīng)考核合格可以連選連任；但對派駐公司董事長、監(jiān)事會主席，任期屆滿后，應(yīng)采取輪崗制。第四章 外派董事、監(jiān)事的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù) 第十四條 外派董事、監(jiān)事的責(zé)任如下：忠實地執(zhí)行集團公司董事會、監(jiān)事會、總裁辦公會涉及派駐公司的各項決議；謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使派駐公司《章程》賦予董事、監(jiān)事的各項職權(quán)，在行使職權(quán)過程中，以集團公司利益最大化為行為準(zhǔn)則，堅決維護集團公司的利益；按派駐公司《章程》相關(guān)規(guī)定，出席該公司股東會、董事會及監(jiān)事會，并行使相應(yīng)職權(quán)；認(rèn)真閱讀派駐公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告，及時了解派駐公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況，負(fù)責(zé)向集團公司董事會、監(jiān)事會、總裁辦報告派駐公司的經(jīng)營狀況，以及董事、監(jiān)事本人履行職務(wù)的工作情況；對集團公司投入派駐公司的資產(chǎn)保值增值負(fù)責(zé)。第十五條 外派董事、監(jiān)事的權(quán)利如下：有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的派駐公司經(jīng)營分析報告、財務(wù)報告及其它相關(guān)資料；有資格出任派駐公司的董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理及其它高管人員，根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會的授權(quán)，行使派駐公司的經(jīng)營管理、財務(wù)監(jiān)督等職權(quán)；有權(quán)對派駐公司的經(jīng)營發(fā)展及投資計劃提出建議；有權(quán)就增加或減少本公司對派駐公司的投資、聘免派駐公司高管人員等重大事項提出決策建議；行使派駐公司董事會、監(jiān)事會賦予的其它職權(quán)。第十六條 外派董事、監(jiān)事必須履行如下義務(wù)：在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)；除經(jīng)集團公司董事會和派駐公司股東會的批準(zhǔn)，不得與派駐公司訂立合同或者進行交易；不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得自營或者為他人經(jīng)營與派駐公司相同的業(yè)務(wù)，不得從事?lián)p害派駐公司利益的活動；外派董事、監(jiān)事提出辭職或者任期屆滿，其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)派駐公司利益最大化原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時間的長短，以及與派駐公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。外派董事、監(jiān)事在任職期間必須竭盡全力保護派駐公司的知識產(chǎn)權(quán)，卸任后，不得以任何方式私自帶走涉及派駐公司知識產(chǎn)權(quán)范疇內(nèi)的任何資料，由此造成派駐公司利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。任職尚未結(jié)束的外派董事、監(jiān)事，對因其擅自離職使公司利益造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。外派董事、監(jiān)事卸任后，未經(jīng)批準(zhǔn)，三年內(nèi)不得到派駐公司擔(dān)任高級管理人員職務(wù)。派駐公司如因違反法律法規(guī)致使集團公司利益受損的，由參與決策的外派董事向集團公司承擔(dān)賠償責(zé)任。第十七條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)協(xié)助集團公司財務(wù)部督促派駐公司定期向集團公司提供財務(wù)月報和年報。第十八條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)協(xié)助集團公司審計部對派駐公司進行內(nèi)部審計。第十九條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)協(xié)助集團公司投資管理部制訂派駐公司投資計劃和投資方案。第二十條 外派董事、監(jiān)事應(yīng)協(xié)助集團公司企業(yè)管理部制訂派駐公司經(jīng)營考核目標(biāo)。第二十一條 外派董事、監(jiān)事在接到派駐公司召開股東會、董事會、監(jiān)事會通知后，凡會議涉及審議下列重大事項時，應(yīng)確定一人，在二個工作日之內(nèi)書面報告集團公司總裁或主管副總裁：派駐公司增加或減少注冊資本；派駐公司發(fā)行股票、債券；派駐公司利潤分配方案和彌補虧損方案；派駐公司對外投資、對外擔(dān)保、委托理財?shù)仁马棧慌神v公司聘免總經(jīng)理等高管人員并決定其報酬事項；派駐公司收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)或債務(wù)重組、前五大股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并或分立、變更形式、清算解散等事項；超出派駐公司最近一期財務(wù)報告凈資產(chǎn)10%以上（含10%）的關(guān)聯(lián)交易；修改派駐公司《章程》；其他的重要事項。第二十二條 派駐公司股東會、董事會、監(jiān)事會審議涉及