私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查(個人版)[大全五篇](編輯修改稿)
2024-11-09 12:01 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ____________________________________貴公司（機構(gòu)）的性質(zhì)【】 A金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 B非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 C非金融類專業(yè)機構(gòu)投資者 D非金融類且非專業(yè)機構(gòu)投資者二、財務(wù)狀況【了解貴公司（機構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】題目：貴公司（機構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【】 A大于5000萬元 B2000萬到5000萬元 C1000萬到2000萬元D500萬到1000萬元E500萬元以下根據(jù)貴公司（機構(gòu)）目前以及將來預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【】 A將所有投資收益用于再投資 B50%以上的收益用于再投資 C20%到50%的收益用于再投資 D20%以下的收益用于再投資貴公司（機構(gòu)）的主要投資資金來源是【】 A其他大型機構(gòu)投資者 B其它小型機構(gòu)投資者 C個人投資者 D自有資金 E銀行存款三、投資知識【了解貴公司（機構(gòu)）對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓(xùn)及相關(guān)測評，通過測評的可認(rèn)為貴公司（機構(gòu)）為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解貴公司（機構(gòu)）對于各類投資的參與情況，如貴公司（機構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險產(chǎn)品，同時了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好】題目：貴公司（機構(gòu)）對于投資方面知識可描述為【】 A有限：基本沒有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識 B一般：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識基本了解 C豐富：對金融方面及其相關(guān)風(fēng)險的知識了解豐富在本次投資之前，貴公司（機構(gòu)）過往的投資經(jīng)驗【】 A僅包括銀行存款B與銀行存款類似、風(fēng)險較低、結(jié)構(gòu)簡單的投資（余額寶或者類似余額寶的貨幣基金）C除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險、銀行理財產(chǎn)品和余額寶類似產(chǎn)品以外其他基金品種D對股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場動態(tài)較為了解，并親自參與過該等投資E對投資產(chǎn)品較為了解，委托專業(yè)機構(gòu)進行長線投資（非金融類且從未從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）投資部門的設(shè)立情況是【】 A機構(gòu)未設(shè)專門的投資部門B投資部門已經(jīng)設(shè)立，但運作不到1年 C投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作1年以上 D投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作3年以上 E投資部門已經(jīng)設(shè)立，且已運作5年以上（金融類或?qū)ｉT從事投資的公司填寫）貴公司（機構(gòu)）已成立并從事投資的時間【】 A1年以內(nèi) B12年 C25年 D5年以上私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險，貴公司（機構(gòu)）對于私募投資基金的態(tài)度是【】A認(rèn)為即使是風(fēng)險比較大，但是愿意試試B對于風(fēng)險性了解不深，但是持樂觀態(tài)度可以試試 C認(rèn)為風(fēng)險相對較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司（機構(gòu)）的投資需求及對投資收益成長性的要求】題目：貴公司（機構(gòu)）的投資目標(biāo)是【】 A激進成長 B顯著增長 C穩(wěn)健增值 D謹(jǐn)慎增值 E避免虧損貴公司（機構(gòu)）對私募投資基金的市場了解程度是【】 A很了解，清楚市場波動走向 B基本了解 C持模糊認(rèn)識態(tài)度 D完全不了解在正常的市場情況下，貴公司（機構(gòu)）對這項投資的收益有何期望【】A獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時愿意承受比股市更大的波動B獲得和股市相近的收益，同時愿意承受與股市相近的波動 C遜于市場表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時波動較小 D長期收益高于定期存款，同時波動比較小 E收益高度穩(wěn)定，但略有薄利貴公司（機構(gòu)）計劃的投資期限有多長【】 A10年以上 B710年 C46年 D13年 E1年以內(nèi)五、風(fēng)險偏好【了解貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力，包括財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險偏好】題目：下面哪一種描述最符合貴公司（機構(gòu)）對今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【】A尋求資金的較高收益和成長性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失B保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動C厭惡風(fēng)險，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報D期望至少能略有回報在未來五年內(nèi)，貴公司（機構(gòu)）預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入會有何變化【】 A顯著增長 B有一定增長 C保持不變 D可能會有所下降 E顯著下降貴公司（機構(gòu)）認(rèn)為本公司（機構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【】 A10%以內(nèi) B10%30% C30%50% D超過50%假如正在進行的投資活動出現(xiàn)虧損的時候，貴公司（機構(gòu)）會采取什么態(tài)度【】 A視具體跌幅情況而定 B盡快贖回，改其他投資方式C堅持長線，注重大局，不因為一時的虧損就輕易贖回 D耐心等待大勢時加大投資比重，彌補虧損 E會頻繁進行贖回與投資，注重短期收益最大化考慮到資本市場的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報是貴公司（機構(gòu)）最滿意的【】第一年 第二年 第三年 第四年 第五年平均回報 A 14%21% 40%4% 31% 12% B 9%11% 26% 3%18% 9% C6% 7%21% 2%8%6% D 2%5%6%0%7%4% E 3%3%3%3%3%3%注：[私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類]以上問題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機構(gòu)）所選擇的問題答案，貴公司（機構(gòu)）對投資風(fēng)險的整體承受程度及貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險偏好總得分為：______分。根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受能力為：______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構(gòu)）的基金產(chǎn)品評級為______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫）。聲明：本公司（機構(gòu)）已如實填寫《私募基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查（機構(gòu)版內(nèi)容與格式指引）》，并了解了本公司（機構(gòu)）的風(fēng)險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。投資機構(gòu)蓋章：代理人簽字： 日期：經(jīng)辦
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