【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者。為防范風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機(jī)構(gòu)將不予登記。上述機(jī)構(gòu)可以設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)后申請(qǐng)私募基金管理人登記。7私募基金管理人名稱和經(jīng)營(yíng)范圍的要求？ 答：私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。7私募基金管理人不履行登記手續(xù)的后果是什么？答：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。7已登記的私募基金管理人，是否必須有備案的私募基金產(chǎn)品？沒有備案私募基金產(chǎn)品的后果是什么？答：是的，必須有備案的私募基金產(chǎn)品。新登記的私募基金管理人：2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。已登記滿12個(gè)月的私募基金管理人：2016年2月5日起，已登記滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。登記未滿12個(gè)月的私募基金管理人：2016年2月5日起，登記未滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人的登記。7基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記存在哪些不予登記的情形？答：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律規(guī)則，申請(qǐng)登記私募基金管理人的機(jī)構(gòu)存在以下情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記：一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。二、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的。五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的。六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。7私募基金管理人申請(qǐng)注銷登記的情形有哪些？答：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，管理人應(yīng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷基金管理人登記。五、私募基金的登記備案7私募基金登記備案的性質(zhì)？答。私募基金登記備案不是行政審批，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查，基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)備案。各類私募基金管理人和私募基金均應(yīng)當(dāng)?shù)街袊?guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。80、私募基金若未經(jīng)登記備案有何不利后果，是否影響相關(guān)投資運(yùn)作？答：影響?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》均規(guī)定了私募基金應(yīng)進(jìn)行登記，且規(guī)定了私募基金未做登記將面臨相應(yīng)處罰。根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，基金合同中應(yīng)約定私募基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作，私募基金未經(jīng)登記備案將影響參與證監(jiān)會(huì)體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)，根據(jù)證監(jiān)會(huì)及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)則，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)相關(guān)投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。8私募基金投資者包括員工跟投，但其跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的備案要求是什么？答：該類私募基金應(yīng)在備案登記系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。8上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求？ 答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。在并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)中，作為發(fā)行對(duì)象；二是上市公司合并、分立申請(qǐng)中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請(qǐng)中，作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象；四是配套融資申請(qǐng)中，作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象；五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中，作為申請(qǐng)人。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。具體來說，對(duì)于第一、二、三種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見。按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對(duì)于第四種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報(bào)告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報(bào)告書中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見。對(duì)于第五種情況，財(cái)務(wù)顧問（如有）、律師事務(wù)所應(yīng)在《財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見。按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會(huì)受理前辦理。8外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理人有何要求？答：根據(jù)第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話以及第七次中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對(duì)話達(dá)成的政策成果，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）為在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的公司；（二）該機(jī)構(gòu)的境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；（三）該機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，該境外實(shí)際控制人也應(yīng)當(dāng)符合上述第（二）、（三）項(xiàng)條件。8問：外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行私募證券基金管理人登記？答：外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)（），如實(shí)填報(bào)以下信息：（一）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關(guān)登記信息，包括前述問答中所列條件證明材料；（二）私募基金登記備案承諾函，承諾所提交的信息和材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承諾遵守中國(guó)法律法規(guī)及私募基金相關(guān)自律規(guī)則；（三）中國(guó)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外，相關(guān)律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書中，還應(yīng)對(duì)該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合前述問答中所列登記條件和要求發(fā)表結(jié)論性意見。六、私募基金的信息披露8私募基金信息披露主體和披露對(duì)象分別指什么？ 答：私募基金信息披露義務(wù)人指私募基金管理人、私募基金托管人、以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。信息披露對(duì)象為投資者。8私募基金托管人作為信息披露義務(wù)人有哪些特殊要求？答：私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。8私募基金信息披露的方式？答：基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。信息披露義務(wù)人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)登錄查詢等非公開方式向投資者進(jìn)行披露。并應(yīng)按照規(guī)定通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。8私募基金管理人未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，是否會(huì)影響私募基金管理人資格及私募基金展業(yè)？答：會(huì)影響。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求未按時(shí)履行季報(bào)、年報(bào)、14項(xiàng)重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成整改要求之前，協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金備案。若未履行上述三種信息披露累計(jì)達(dá)2次的，協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，即使之后整改完畢，也要至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。8私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的后果？答：私募基金管理人被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并在私募基金管理人公示平臺(tái)公示，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。90、私募基金管理人未在每年度四月底之前提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的后果？答：自2016年2月5日起，私募基金管理人未在每年度四月底之前提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。同時(shí)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并在私募基金管理人公示平臺(tái)公示，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。9上市公司與私募基金發(fā)生哪些合作投資行為時(shí)，需要履行信息披露義務(wù)？ 答：上市公司與私募基金發(fā)生以下合作投資行為時(shí)需要履行信息披露義務(wù)，上市公司與私募基金共同設(shè)立并購(gòu)基金或產(chǎn)業(yè)基金等投資基金；上市公司認(rèn)購(gòu)私募基金發(fā)起設(shè)立的投資基金份額；上市公司與私募基金簽訂業(yè)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)顧問或市值管理服務(wù)等合作協(xié)議；私募基金投資上市公司，直接或間接持有上市公司股份比例達(dá)到 5%以上。七、私募機(jī)構(gòu)的人員管理9未完成首只私募基金備案的私募基金管理人可否辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更？答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金合同指引》等相關(guān)要求，為保證新登記私募基金管理人的公司治理、組織架構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，確保私募基金管理人持續(xù)有效執(zhí)行登記申請(qǐng)時(shí)所提出的商業(yè)運(yùn)作計(jì)劃和內(nèi)部控制制度，自2017年11月3日起，申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)重申，已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)按要求提交專項(xiàng)法律意見書外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說明變更事項(xiàng)緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。9私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求？答：適用。為維護(hù)行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)落實(shí)。9私募機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員能否兼職？答：需要區(qū)別情況分析，一是不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；二是在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等。9私募機(jī)構(gòu)是否可以為完成其登記備案，從而尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”？答：不可以。私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，該行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。9私募基金管理人高級(jí)管理人員是否有投資禁止要求？答：是的?！蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求，各類（包括私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)投基金、其他私募基金）私募基金管理人的合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。9私募基金管理人的從業(yè)人員是否需具備基金從業(yè)資格？答：從事非私募證券投資基金（私募