7信用社合規(guī)問責(zé)規(guī)定(編輯修改稿)
2025-09-19 17:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 嚴(yán)重失誤，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)： （一）措施不嚴(yán)密或執(zhí)行不力，機(jī)制不健全或運(yùn)行失控，方法不科學(xué)或運(yùn)用不當(dāng)，導(dǎo)致內(nèi)部控制無效，或者未完成上級機(jī)構(gòu)規(guī)定的與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控有關(guān)的業(yè)務(wù)指標(biāo)，造成重大風(fēng)險(xiǎn)、損失，或有其它嚴(yán)重后果、情節(jié)的； （二）安全工作嚴(yán)重失誤，發(fā)生重大安全事故或其它重大責(zé)任事故的；或發(fā)生重大事故、自然災(zāi)害、意外事件后，處置工作嚴(yán)重失當(dāng)，后果或情節(jié)嚴(yán)重的； （三）工作嚴(yán)重失誤，或處置突發(fā)性、群體性事件嚴(yán)重失當(dāng)，嚴(yán)重影響營業(yè)辦公秩序，或嚴(yán)重?fù)p害我行信譽(yù)和聲譽(yù)的； （四）檢查、排查工作嚴(yán)重失誤，重大問題應(yīng)當(dāng) 發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)；或者發(fā)現(xiàn)問題后，查處整改措施不力，整改落實(shí)不到位，導(dǎo) 第 5 頁 共 9 頁 致?lián)p失或風(fēng)險(xiǎn)隱患嚴(yán)重?cái)U(kuò)大，或有其它嚴(yán)重情節(jié)的； （五）重大情況或問題未按規(guī)定請示報(bào)告，擅自處理而造成不良后果或情節(jié)嚴(yán)重的； （六）工作有其它嚴(yán)重失誤行為，后果或情節(jié)嚴(yán)重的。 第十三條管理機(jī)構(gòu)及其人事監(jiān)察部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對本機(jī)構(gòu)或部門聘任工作人員工作的合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)對其管理的工作人員的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)失職行為承擔(dān)責(zé)任。 參與人事決策、監(jiān)督、管理活動的其它部門負(fù)責(zé)人根據(jù)其參與決策、監(jiān)督、管理活動的程 度和作用承擔(dān)責(zé)任。 各級經(jīng)營管理干部用人失察失誤，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)。 第十四條各級工作人員不忠實(shí)履行誠信義務(wù)，損害本聯(lián)社利益，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)問責(zé)： （一）本人或授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其他工作人員不履行或者不正確、全面履行合同義務(wù)或?qū)蛻舻某兄Z，或者不履行本人對本聯(lián)社的承諾，后果或情節(jié)嚴(yán)重的； （二）利用本聯(lián)社的財(cái)產(chǎn)或商業(yè)秘密牟利或?yàn)樗四踩±娴模? （三）言行嚴(yán)重失慎，影響惡劣，影響社會公眾對本聯(lián)社的信心的； （四）違反法律法規(guī)規(guī) 章受到行政處罰，影響惡劣的； 第 6 頁 共 9 頁 （五）有其它背信行為，情節(jié)或后果嚴(yán)重的。 第十五條各級工作人員違反國家關(guān)于工作人員廉潔從業(yè)的
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