【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半報(bào)告和報(bào)告中披露下列信息：本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。第3項(xiàng)所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬(wàn)份（含）、10萬(wàn)份至50萬(wàn)份（含）、50萬(wàn)份至100萬(wàn)份（含）、100萬(wàn)份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)編制，并由法務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核。人力資源部應(yīng)協(xié)助提供所有員工姓名、身份證號(hào)以及職務(wù)等信息。第五章 日常管理第二十二條 登記和監(jiān)察工作，包括：在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請(qǐng)后進(jìn)行登記；對(duì)員工上報(bào)的個(gè)人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對(duì)，如員工有特殊困難無(wú)法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對(duì)其姓名及身份證號(hào)碼信息進(jìn)行核對(duì)；妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報(bào)或備案材料；定期或不定期對(duì)員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度從基金事務(wù)部獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。法務(wù)部應(yīng)做好檢查留痕，并對(duì)工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半和）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。法務(wù)部應(yīng)對(duì)其進(jìn)行復(fù)核。第二十四條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時(shí)，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對(duì)該投資行為作出處置。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動(dòng)合同。第二十五條 新員工入職時(shí)，未及時(shí)申報(bào)或虛假申報(bào)的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。人力資源部在員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢法務(wù)部意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個(gè)人入職申報(bào)。第二十六條 員工未按規(guī)定定期申報(bào)個(gè)人及親屬投資信息的，法務(wù)部將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報(bào)的，法務(wù)部將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。第二十八條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié) 嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對(duì)于員工違規(guī)情節(jié)輕微，第三篇：私募基金公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度XXX公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部交易記錄管理，完善業(yè)務(wù)信息留痕機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 內(nèi)部交易記錄是指在經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要?dú)w檔保存的，或?qū)揪哂斜４婧屠脙r(jià)值的各種書面、電子、聲像等不同載體的歷史記錄。第三條 公司內(nèi)部交易記錄是公司的重要資料，是該項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記載，是查證研究公司內(nèi)部交易業(yè)務(wù)歷史的重要依據(jù)；屬于公司保密范圍的應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。第四條 內(nèi)部交易記錄及檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進(jìn)的管理技術(shù)手段，對(duì)檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會(huì)計(jì)檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。第六條 基金合同納入公司合同管理范疇，由公司行政部統(tǒng)一管理。第七條 會(huì)計(jì)檔案是指對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行會(huì)計(jì)核算和估值而產(chǎn)生的會(huì)計(jì)記錄，由公司財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理。第八條 交易記錄檔案是指資產(chǎn)管理計(jì)劃在投資過程中所產(chǎn)生的發(fā)生的證券交易記錄，由公司投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）接收的投資指令記錄；（二）投資組合成交記錄；（三）公平交易監(jiān)控記錄；（四）異常交易記錄。第九條 投資業(yè)務(wù)檔案是指與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資相關(guān)的文檔和業(yè)務(wù)記錄，由投資部統(tǒng)一管理，包括：（一）投資對(duì)象備選庫(kù)和交易對(duì)手備選庫(kù)的建立與調(diào)整記錄；（二）投資決策會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議記錄及相關(guān)會(huì)議材料；（三）投資授權(quán)審批記錄；（四）下達(dá)的投資指令記錄；（五）研究及分析報(bào)告，包括內(nèi)部調(diào)研報(bào)告、賣方研究報(bào)告、投資組合分析報(bào)告等；（六）投資相關(guān)報(bào)表，包括資產(chǎn)投資組合季報(bào)、年報(bào)以及工作底稿等；（七）其他與投資相關(guān)的的記錄檔案。第十條 客戶及銷售業(yè)務(wù)資料包括所有涉及潛在客戶和資產(chǎn)委托人信息的文檔和資料，以及資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售過程中的各類檔案材料，由綜合部管理，包括：（一）客戶情況調(diào)查問卷；（二）客戶資格證明文件、預(yù)留印鑒、開立賬戶的相關(guān)資料；（三）客戶基本情況表；（四）客戶就委托資產(chǎn)合法性做出的特別說明和書面承諾、簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等；（五）投資說明書；（六）產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)宣傳資料；（八）其他涉及客戶信息和銷售的而文檔和材料。第十一條 合規(guī)及風(fēng)控檔案是指對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)和合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的記錄，有關(guān)檔案均由公司合規(guī)風(fēng)控部統(tǒng)一管理。第十二條 交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第三章 期限及保密要求第十三條 交易記錄及檔案保存期限應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及業(yè)務(wù)需要進(jìn)行規(guī)定。保管期限分為永久、長(zhǎng)期兩類，長(zhǎng)期保存期限的保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。第十四條 資產(chǎn)投資組合涉及投資操作的相關(guān)文件屬于保密性質(zhì)的文件，不得交流、泄露給無(wú)關(guān)人員。第十五條 設(shè)計(jì)資產(chǎn)管理的客戶信息屬于保密性質(zhì)的信息，不得隨意查閱或使用，如有需要使用客戶信息，必須經(jīng)信息管理部負(fù)責(zé)人同意第十六條 為了加強(qiáng)管理，有關(guān)投資操作的保密性文件不得帶出公司辦公區(qū)域。第六章 附 則第十七條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。第十八條 本制度由公司負(fù)責(zé)制定、解釋和修訂，本制度自公布之日起施行。XXX公司2017年4月15日第四篇：私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易管理制度XX投資管理有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為保證本公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)公司的投資者創(chuàng)辦的公司；(二)由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。第四條具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：(一)公司的投資者；(二)公司的董事長(zhǎng)；(三)本制度第四條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；(四)本條第(一)、(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；(五)公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。第五條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：(一)因與公司的關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；(二)過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。第六條關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，有能力對(duì)公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關(guān)聯(lián)人與公司存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。第七條關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對(duì)公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第三章關(guān)聯(lián)交易第八條關(guān)聯(lián)交易是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：(一)購(gòu)買或銷售原材料、燃料、動(dòng)力；(二