【正文】 第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。第二十八條為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交股東審議；（四）單一投資股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第十八條市場風(fēng)險(xiǎn)由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)識別與評估第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，其職責(zé)包括：（1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；（2）對單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；（3）監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。第三十五條本制度由公司風(fēng)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋。第二十八條股東大會、投委會、公司辦公會議依據(jù)《公司章程》和議事規(guī)則的規(guī)定，在各自權(quán)限范圍內(nèi)對公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議和表決，并遵守有關(guān)回避制度的規(guī)定。第二十一條公司為不存在控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在投委會審議通過后提交股東大會審議。(四)股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，具有下列情形之一的股東應(yīng)當(dāng)回避表決：；；；；；。第三章關(guān)聯(lián)交易第八條關(guān)聯(lián)交易是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于：(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；(二)購買或銷售產(chǎn)品、商品；(三)提供或提供勞務(wù)；(四)委托或受托購買、銷售；(五)代理；(六)租賃；(七)提供財(cái)務(wù)資助(包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?；(八)擔(dān)保；(九)管理方面的合同；(十)研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；(十一)許可協(xié)議；(十二)贈與；(十三)債務(wù)重組；(十四)與關(guān)聯(lián)方共同投資；(十五)根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。XXX公司2017年4月15日第四篇：私募基金管理人關(guān)聯(lián)交易管理制度XX投資管理有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為保證本公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第十二條 交易記錄檔案應(yīng)采用書面形式、電子文檔形式或聲像檔案形式等。第四條 內(nèi)部交易記錄及檔案管理工作應(yīng)逐步采用先進(jìn)的管理技術(shù)手段，對檔案數(shù)據(jù)利用信息技術(shù)歸檔保存。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半和）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。如果超過10個(gè)工作日公司未對員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。第十七條 員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；證券投資基金投資；股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進(jìn)行投資。第六章 附 則第三十條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報(bào)的，法務(wù)部將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。第二十三條 公司基金事務(wù)部負(fù)責(zé)定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計(jì)公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。如果超過10個(gè)工作日公司未對員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對員工該項(xiàng)股權(quán)投資行為不持異議。其他公司員工應(yīng)于每半年度結(jié)束后的10 個(gè)工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》（具體格式見附件5），說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。第十七條員工應(yīng)在入職后3個(gè)工作日內(nèi)，如實(shí)填寫《員工及親屬基本信息申報(bào)表》（具體格式見附件2），申報(bào)本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。第四條本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；證券投資基金投資；股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進(jìn)行投資。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。第十七條公司員工進(jìn)行個(gè)人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個(gè)工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》（具體格式見附件5）報(bào)送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時(shí)間、是否兼職、是否領(lǐng)取報(bào)酬等。第二十條員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。法務(wù)部應(yīng)對其進(jìn)行復(fù)核。第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進(jìn)行修訂。第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計(jì)算單次投資基金份額的持有期限。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。第二十條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報(bào)的投資信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。法務(wù)部應(yīng)對其進(jìn)行復(fù)核。第二十七條 員工未準(zhǔn)確更新個(gè)人及親屬信息、及時(shí)準(zhǔn)確申報(bào)基金投資和股權(quán)投資信息的，法務(wù)部發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報(bào)告表》上報(bào)公司。第二章 業(yè)務(wù)記錄分類與內(nèi)容第五條 內(nèi)部交易記錄檔案分為基金合同、會計(jì)檔案、交易記錄、投資業(yè)務(wù)檔案、客戶及銷售業(yè)務(wù)資料五大類。其中聲像檔案是指錄音、錄像、照片、影片等輔以文字說明的歷史記錄資料。第二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第九條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循以下基本原則：(一)符合誠實(shí)信用的原則；(二)不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；(三)關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會表決權(quán)，應(yīng)回避表決；(四)在投委會對事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，有任何利害關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避；(五)公司投委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利；必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師或財(cái)務(wù)顧問。第十四條公司投委會審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，由過半