【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 無(wú)人監(jiān)督而阻礙公司經(jīng)營(yíng)決策的現(xiàn)象，共同發(fā)揮監(jiān)督作用。（二）完善獨(dú)立董事任職條件，確保獨(dú)立董事有足夠的時(shí)間精力第4頁(yè)完成工作雖然《指導(dǎo)意見(jiàn)》關(guān)于獨(dú)立董事任職條件的規(guī)定從內(nèi)容和形式上看起來(lái)還算比較全面完備，但與國(guó)外獨(dú)立董事任職條件相比，公司聘員一年的回避時(shí)間明顯過(guò)短，不利于保證其獨(dú)立性，筆者認(rèn)為為了更好地保證獨(dú)立董事的獨(dú)立性與無(wú)關(guān)聯(lián)性，在新《公司法》未來(lái)規(guī)定獨(dú)立董事任職條件時(shí)應(yīng)該把一年改為三年更為合理。還有《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在5家上市公司兼職，筆者認(rèn)為，獨(dú)立董事履行自己的職責(zé)需要投入一定的時(shí)間精力，過(guò)多同時(shí)在多家上市公司兼職并不利于獨(dú)立董事更好的履行其職責(zé)，所以筆者認(rèn)為理應(yīng)將5家降低為3家，這樣用法律強(qiáng)制性的規(guī)定有利于確保獨(dú)立董事有足夠的時(shí)間精力完成工作。此外，《指導(dǎo)意見(jiàn)》中要求獨(dú)立董事“確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)”，這一規(guī)定明顯過(guò)于籠統(tǒng)，缺乏可操作性，根據(jù)調(diào)查獨(dú)立董事一年平均花費(fèi)兩個(gè)月以上的時(shí)間才能保證獨(dú)立董事更好地履行公司給予的任務(wù)，所以法律應(yīng)該規(guī)定獨(dú)立董事在公司的最低服務(wù)時(shí)間應(yīng)該限定在兩個(gè)月以上。只有這樣，才能確保獨(dú)立董事按質(zhì)按量完成公司的任務(wù)，履行好其職責(zé)。（三）改進(jìn)現(xiàn)行的獨(dú)立董事選任制度，提高獨(dú)立董事的獨(dú)立性獨(dú)立董事的獨(dú)立性是獨(dú)立董事制度的生命,是獨(dú)立董事發(fā)揮其職能的前提與基礎(chǔ)。如果獨(dú)立董事失去其獨(dú)立性,就等同于形同虛設(shè)。然而解決獨(dú)立董事獨(dú)立性的重中之重就是改進(jìn)現(xiàn)有的獨(dú)立董事的產(chǎn)生機(jī)制。現(xiàn)行的選任程序?qū)е铝霜?dú)立董事實(shí)際上是由大股東或者大股東控制的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名產(chǎn)生的，中小股東權(quán)益難以得到保護(hù)。筆者認(rèn)為為了完善獨(dú)立董事的產(chǎn)生機(jī)制，確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性。首先，《公司法》今后修改時(shí)應(yīng)該將獨(dú)立董事的選任程序以法律的形式規(guī)定下來(lái)。其次，筆者認(rèn)為，初次設(shè)立獨(dú)立董事制度應(yīng)由擁有董事會(huì)席位之外的其他所有股東提名，不應(yīng)由具有支配地位的大股東提名，更不應(yīng)由董事會(huì)和總經(jīng)理等公司經(jīng)營(yíng)層提名，按照“頭數(shù)主義”原則而非按照“資本多數(shù)決”原則決定獨(dú)立董事的人選，并通過(guò)股東大會(huì)按照累計(jì)投票制選舉產(chǎn)生。當(dāng)股份公司設(shè)立后，在公司董事會(huì)中必須下設(shè)專門的獨(dú)立董事提名委員會(huì)并由其專門負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作。獨(dú)立董事提名委員會(huì)的成員都應(yīng)該是獨(dú)立董事，這才能在很大程度上確保了獨(dú)立董事的選任不受外界控制，確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性。（四）采取以薪酬激勵(lì)與名譽(yù)激勵(lì)相結(jié)合的模式建立合理的激勵(lì)機(jī)制由于獨(dú)立董事獲取報(bào)酬的方式單一并且存在著報(bào)酬較低和報(bào)酬與其工作效果相脫鉤的現(xiàn)象，嚴(yán)重挫傷了獨(dú)立董事的積極性。筆者認(rèn)為在薪酬上不能規(guī)定過(guò)高，因?yàn)槿绻匠赀^(guò)于豐厚的話獨(dú)立董事可能為了保住薪水而容易喪失獨(dú)立性。但如果薪酬過(guò)低的話可能會(huì)挫傷獨(dú)立董事工作的積極性，筆者認(rèn)為應(yīng)設(shè)專門的組織管理獨(dú)立董事的薪酬, 上市公司只需要定期繳納一定的金額, 獨(dú)立董事不直接從上市公司那領(lǐng)取薪酬。這樣的做法就能夠很好地保證了獨(dú)立董事的獨(dú)立性。而且在激勵(lì)機(jī)制中除了薪酬激勵(lì)之外還可以采取名譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，擔(dān)任獨(dú)立董事的人員往往都是著名律師、會(huì)計(jì)師、或第5頁(yè)者其他公司的CEO等，這些人員比較重視其名譽(yù)，筆者認(rèn)為應(yīng)建立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)類似于律師協(xié)會(huì)這些自律協(xié)會(huì)并對(duì)獨(dú)立董事的工作業(yè)績(jī)進(jìn)行定期評(píng)估，規(guī)范獨(dú)立董事的執(zhí)業(yè)行為。往往在評(píng)估中表現(xiàn)優(yōu)異的獨(dú)立董事獲得更高的聲譽(yù)，更有利于其以后從事獨(dú)立董事工作。筆者建議我國(guó)在今后修改《公司法》或《證券法》時(shí)應(yīng)建立相應(yīng)獨(dú)立董事激勵(lì)法律制度對(duì)獨(dú)立董事薪酬機(jī)制運(yùn)作進(jìn)行明確規(guī)定，為獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制提供法律依據(jù)。（五）從立法上進(jìn)一步健全獨(dú)立董事義務(wù)與責(zé)任，建立獨(dú)立董事的約束機(jī)制根據(jù)有權(quán)必有責(zé)的原則，上市公司治理準(zhǔn)則》和《指導(dǎo)意見(jiàn)》在規(guī)定獨(dú)立董事如何行使權(quán)力的同時(shí), 卻無(wú)與之相對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任的明確規(guī)定，這不能不說(shuō)這是一個(gè)法律漏洞，理應(yīng)盡快進(jìn)一步健全獨(dú)立董事義務(wù)與責(zé)任。筆者認(rèn)為，在建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制的情況下，應(yīng)該建立一套與激勵(lì)機(jī)制相配套的歸責(zé)與免責(zé)機(jī)制。應(yīng)該通過(guò)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候修改《公司法》或《證券法》, 明確規(guī)范獨(dú)立董事的法律責(zé)任, 要按照可能發(fā)生的不同情況, 將法律責(zé)任詳細(xì)規(guī)范到行政、民事或刑事責(zé)任。此外，還要為降低獨(dú)立董事在正常履行職責(zé)時(shí)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)，提高獨(dú)立董事的工作的積極性，建議獨(dú)立董事制度借鑒我國(guó)證券律師的責(zé)任保險(xiǎn)法律制度建立相應(yīng)的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度。關(guān)于獨(dú)立董事的保險(xiǎn)費(fèi)承擔(dān)，當(dāng)獨(dú)立董事違反注意義務(wù)時(shí),美國(guó)采用公司90％，個(gè)人10％的方法【7】。筆者認(rèn)為對(duì)于保險(xiǎn)費(fèi)的承擔(dān)獨(dú)立董事更宜采用靈活的做法，可以采取以一般董事的費(fèi)用分擔(dān)比例為基準(zhǔn)，在這一幅度內(nèi)可以由投保人與保險(xiǎn)公司自由協(xié)商確定。另外，“改變我國(guó)‘一股獨(dú)大’的現(xiàn)象，建立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)”和“從法律、制度上強(qiáng)化獨(dú)立董事的運(yùn)作機(jī)制”也有利于我國(guó)獨(dú)立董事制度的完善。四、結(jié)語(yǔ)建立獨(dú)立董事制度是完善我國(guó)上市公司治理機(jī)制的重大舉措，有利于健全董事會(huì)功能，對(duì)“一股獨(dú)大”現(xiàn)狀的進(jìn)行有效遏制，從根源上解決由內(nèi)部人控制，并有助于公司治理結(jié)構(gòu)的更合理化。但與英美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比, 我國(guó)的獨(dú)立董事制度由于引進(jìn)時(shí)間還比較短，再加上特殊的上市公司治理環(huán)境，暫時(shí)還不是很成熟，其在運(yùn)行過(guò)程中還存在著許多問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上提出了完善我國(guó)獨(dú)立董事的選任、激勵(lì)、約束和免責(zé)等相關(guān)機(jī)制的一些建議。只有完善獨(dú)立董事法律環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，對(duì)其不斷地進(jìn)行探索和研究，確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性，只有這樣才能更好地發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，推動(dòng)公司治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步改革。第6頁(yè)注 釋[1][M].北京:法律出版社,.[2] 李東明,[J].(12）.[3]濱田道代,[M].北京：北京大學(xué)出版社,． [4]://[7][J].法學(xué),2003年(4): 考 文 獻(xiàn)施天濤：公司法論[M].北京：法律出版社，2006 祈曉棟：關(guān)于我國(guó)引入獨(dú)立董事制度的若干思考[J].法制與經(jīng)濟(jì)，2008（2）傅建英：獨(dú)立董事制度淺析[J].法制與經(jīng)濟(jì),2008（1）李建偉:獨(dú)立董事制度研究[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2004 趙旭東:公司法學(xué)[M].北京: 高等教育出版社,2006 周洋:上市公司獨(dú)立董事制度的探索[J].當(dāng)代法學(xué), 2002,(10)黎宇霞:論上市公司建立獨(dú)立董事制度的實(shí)踐與完善[J].中南民族大學(xué)報(bào)，2005（5）第7頁(yè)評(píng)語(yǔ)：本論文的選文的選題能夠很好的體現(xiàn)法學(xué)專業(yè)的特色，并且由非常重要的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐需要，理論和實(shí)踐緊密結(jié)合，選題也很有意義，具有相當(dāng)?shù)碾y度。從文章中可以看出作者能夠客觀準(zhǔn)確地遴選文選資料，具有很強(qiáng)的運(yùn)用法學(xué)知識(shí)分析和解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的能力，并且能夠在有限的篇幅下論述好所選主題，已經(jīng)具備一個(gè)本科學(xué)生應(yīng)有的科研能力和理論素養(yǎng)。文章結(jié)構(gòu)安排合理，設(shè)計(jì)思路清晰，能夠運(yùn)用比較研究方法，實(shí)證分析方法等解決現(xiàn)實(shí)選題所提出的問(wèn)題，論點(diǎn)明確、論證較為充分。文章中有很多可取之處，最突出的地方是在分析當(dāng)前我國(guó)獨(dú)立董事制度存在的問(wèn)題時(shí)，提出了完善我獨(dú)立董事制度的合理建議，具有借鑒意義。另外，本文存在的問(wèn)題不多，可見(jiàn)作者花費(fèi)了不少功夫，只是論文中還有一些可以需要補(bǔ)充的地方：?獨(dú)立董事制度的概念?和?我國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事制度的必要性?中間增添一部分?建立獨(dú)立董事制度的作用或意義?，從而為?我國(guó)引進(jìn)獨(dú)立董事制度的必要性?提供理論依據(jù)。?我國(guó)獨(dú)立董事制度主要存在的問(wèn)題?中還存在?一股獨(dú)大，缺乏制衡機(jī)制，致使獨(dú)立董事的作用難以發(fā)揮的現(xiàn)象。??完善我國(guó)獨(dú)立董事制度的幾點(diǎn)對(duì)策與建議?部分可以增加一些內(nèi)容，比如?改變我國(guó)‘一股獨(dú)大’的現(xiàn)象，建立合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)?和?從法律、制度上強(qiáng)化獨(dú)立董事的運(yùn)作機(jī)制?也有利于我國(guó)獨(dú)立董事制度的完善。具體修改由作者視情況合理決定即可，以上只是建議。第8頁(yè)第三篇：獨(dú)立董事制度中興通訊股份有限公司獨(dú)立董事制度（此制度已經(jīng)公司2007年6月25日召開(kāi)的第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)）（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，公司特制定本制度。，并與公司及公司的主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上獨(dú)立董事，其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士，至少須有一名獨(dú)立非執(zhí)行董事通常居于香港。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格； 《公司章程》要求的獨(dú)立性；，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則； 、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；及 《公司章程》規(guī)定的其他條件。、法規(guī)所要求的獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司的獨(dú)立董事：、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；；；；、法律、咨詢等服務(wù)的人員； 《公司章程》規(guī)定的其他人員；或 。、選舉和更換、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行：、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明》)同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見(jiàn)。獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在公司披露獨(dú)立董事侯選人資料后五個(gè)交易日內(nèi)，深圳證券交易所將在網(wǎng)站上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向深圳證券交易所反映。深圳證券交易所在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。深圳證券交易所認(rèn)為獨(dú)立董事侯選人存在違反《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》或下列所列情形的，深圳證券交易所可以向公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，公司應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)五個(gè)交易日前披露深圳證券交易所關(guān)注意見(jiàn):（1）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；（2）過(guò)往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)或發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；（3）最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的；（4）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；（5）同時(shí)在超過(guò)五家以上的公司擔(dān)任重要職務(wù)的；（6）年齡超過(guò)70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；（7）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免