【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】
資融券交易的資金結(jié)算。()。()。(),向1家證券公司融入資金或證券。()。()。()。()。(),須先償還其融資欠款。(),客戶融券賣出所得價(jià)款除買入還券外不得他用。()。()。()。(),客戶可以通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。()%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資賣出,并向市場(chǎng)公布。()參考答案經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部培訓(xùn)部Brokerage Business Headoffice Training Department證券交易 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部培訓(xùn)部Brokerage Business Headoffice Training Department第四篇:融資融券業(yè)務(wù)操作流程融資融券業(yè)務(wù)操作流程融資融券業(yè)務(wù)的流程 主要包括以下八個(gè)基本環(huán)節(jié):投資者到證券公司申請(qǐng)融資融券,證券公司對(duì)投資者的開戶資格進(jìn)行審核,退投資者提交的擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。:經(jīng)過(guò)資格審查合格的投資者與證券公司簽訂融資融券合同,融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示書,合同對(duì)投資者,證券公司的權(quán)利義務(wù)關(guān)心作出詳細(xì)而明確的規(guī)定。:投資者持開戶所需資料到證券公司開立信用證券賬戶,到證券公司指定的商業(yè)銀行開立信用資金賬戶。:投資者通過(guò)銀行將擔(dān)保資金劃入信用資金賬戶,將可沖抵保證金的證券從普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)至信用證券賬戶。:證券公司根據(jù)投資者信用賬戶整體擔(dān)保資產(chǎn),評(píng)估確定可提供投資者的融資額度和融券額度。:融資時(shí),投資者可在融資額度范圍內(nèi)用融資款買入標(biāo)的證券,證券公司以自由資金為其提供融資,資金不劃入投資者信用資金賬戶,而是代投資者完成和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收;融券是,證券公司以融券專用證券賬戶中的自由證券代投資者完成和證券的呢估計(jì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券交收。:在融資交易中,投資者進(jìn)行賣出交易時(shí),所得資金首先歸還投資者欠證券公司款項(xiàng),余額留存在投資者信用賬戶中;在融券交易中,投資者買入證券還給證券公司并支付融券費(fèi)用。此外,投資者還可以用現(xiàn)有現(xiàn)金,證券償還證券公司的融資融券債務(wù)。:當(dāng)投資者全部?jī)斶€證券公司的融資融券債務(wù)后,投資者可以向證券公司申請(qǐng)將其信用賬戶里的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。更多融資融券交易方面的內(nèi)容可詳見國(guó)泰君安官方網(wǎng)站hppt://關(guān)鍵詞:融資融券本文摘自 關(guān)鍵詞:融資融券第五篇:融資融券第七章融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)點(diǎn)701(P218220):融資融券業(yè)務(wù)。融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券應(yīng)具備:(答案一目了然)。目前開展融資融券試點(diǎn),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資融券,也不得提供相關(guān)便利和服務(wù)?!踝C券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)應(yīng)具備:經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且未創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。健全的各項(xiàng)制度。公司高級(jí)管理人員近2年無(wú)違規(guī)情形。近2年風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近6個(gè)月凈資本均在12億元以上第三方存管已完成交易、清算等的集中管理,不規(guī)范賬戶已集中監(jiān)控。具備開展試點(diǎn)的人員、技術(shù)等條件?!踝C券公司申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)應(yīng)提交材料:(1)試點(diǎn)申請(qǐng)書(2)股東會(huì)的決議(3)試點(diǎn)實(shí)施方案(4)三方存管方案情況說(shuō)明(5)負(fù)責(zé)人員的名冊(cè)及資格證明文件公司法定代表和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在申請(qǐng)書上簽字,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)法律責(zé)任。獲批后,公司向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證?!跽介_展前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限,并提交文件:(1)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。(2)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文件。(3)負(fù)責(zé)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式知識(shí)點(diǎn)702(P220222):融資融券業(yè)務(wù)的基本原則?!趸驹瓌t包括:合法合規(guī)原則。證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。集中管理原則。業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。原則上按“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的構(gòu)架運(yùn)行。董事會(huì)負(fù)責(zé):基本管理制度,部門設(shè)置及職責(zé)、業(yè)務(wù)總規(guī)模;業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成,負(fù)責(zé):業(yè)務(wù)操作流程、分支機(jī)構(gòu)選擇、授信