【文章內容簡介】 知對方談話內容、參加人員、時間、地點等。談話結束后,中國人民銀行或其分支機構反洗錢工作人員應填寫《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》(附14)并經(jīng)被約見人簽字確認。第二十二條 中國人民銀行及其分支機構應根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管信息以及設定的非現(xiàn)場監(jiān)管分析指標,對金融機構反洗錢工作情況進行審查、分析和評估。第四章非現(xiàn)場監(jiān)管措施第二十三條 中國人民銀行或其分支機構在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構在反洗錢工作中存在問題的,應及時發(fā)出《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》(附15),進行風險提示,要求其采取相應的防范措施。對違反反洗錢規(guī)定事實清楚、證據(jù)確鑿并應給予行政處罰的,應按照《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定辦理。對涉嫌違反反洗錢規(guī)定且需要進一步收集證據(jù)的,應進行現(xiàn)場檢查。第二十四條 金融機構對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的,應當在收到相關處理文書之日起10日內向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構提出申述、申辯意見。金融機構陳述的事實、理由以及提交的證據(jù)成立的,中國人民銀行或其分支機構應當予以采納。金融機構在規(guī)定期限內未提出異議的，中國人民銀行或其分支機構可根據(jù)相關非現(xiàn)場監(jiān)管信息對金融機構有關事實或行為進行認定和處理。第二十五條 中國人民銀行上?？偛?、分行、營業(yè)管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行應按季度和撰寫反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報告,于每年或者每季度結束后的10個工作日內報送中國人民銀行。報告的主要內容為 :(一)金融機構執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況；(二)涉嫌違反反洗錢規(guī)定的情況及其他值得關注的問題；(三)根據(jù)非現(xiàn)場監(jiān)管信息的分析和評估結果，依法開展現(xiàn)場檢查、給予行政處罰、移送等相關處理情況，以及做出上述處理的依據(jù)；(四)非現(xiàn)場監(jiān)管實施基本情況、效果以及存在的不足；(五)改進非現(xiàn)場監(jiān)管的建議。第五章 信息歸檔第二十六條 中國人民銀行及其分支機構應建立反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案。非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案包括：（一）金融機構報送的反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、工作報告以及稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容及其他資料信息；（二）中國人民銀行及其分支機構對金融機構進行非現(xiàn)場監(jiān)管形成的各種報表、報告資料或分析材料，包括與金融機構的往來函件、電話記錄、走訪記錄、談話記錄及各類監(jiān)管報表、分析報告、相關領導的批示等。（三）有關部門或個人對金融機構的反洗錢工作的意見、監(jiān)督信息及舉報材料；（四）媒體報道的金融機構有關反洗錢信息。第二十七條 中國人民銀行及其分支機構應將非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案進行分類歸檔,按《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》的要求進行保存、保管和查詢。第二十八條 中國人民銀行及其分支機構和金融機構應建立完善的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息檔案保密制度。第六章 附則第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施。附: 、其他機關打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表 附1 金融機構反洗錢內控制度建設情況統(tǒng)計表 填報單位： 制表人： 聯(lián)系電話： 填報日期： 附2 金融機構反洗錢機構和崗位設立情況統(tǒng)計表 填報單位： 制表人： 聯(lián)系電話： 填報日期： 附3 金融機構反洗錢培訓和宣傳情況統(tǒng)計表 填報單位： 制表人： 聯(lián)系電話： 填報日期： 附4 金融機構反洗錢工作內部審計情況統(tǒng)計表 填報單位： 制表人： 聯(lián)系電話： 填報日期： 附5 金融機構客戶身份識別情況統(tǒng)計表 填報單位： 年 季度一、識別客戶 單位：家二、重新識別客戶三、涉及可疑交易識別情況 附6 金融機構可疑交易報告情況統(tǒng)計表 填表單位： 年 季度制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期：注：“單位”和“個人”以在統(tǒng)計機構開戶的賬戶性質確定；“當期可疑交易報告”指報告期內所有可疑交易報告；“其中向當?shù)毓矙C關報告”指《金融機構反洗錢規(guī)定》第十三條規(guī)定的可疑交易報告。附7 金融機構協(xié)助公安機關、其他機關 打擊洗錢活動情況統(tǒng)計表 填報單位： 年 季度制表人： 聯(lián)系電話： 填表日期： 附8 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補充報送通知書 ：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，你單位 年 月 日報送的 不準確（或不完整），請你單位將下列資料于 年 月 日前報送中國人民銀行 行。一、需要補充的資料二、需要說明的問題 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 附件： 特此通知。（簽章）二ΟΟ 年 月 日 附9 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管電話記錄附10 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質詢通知書 ：對于以下所列事項，請你單位在 年 月 日前以書面形式向中國人民銀行 行回復。詢問事項： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：（簽章）二ΟΟ 年 月 日 附11 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知 ：為了，我行將派 同志于 年 月 日前往你單位，了解以下情況： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：（簽章）二ΟΟ 年 月 日 附12 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪調查記錄 時間： 年 月 日 地點： 走訪人：姓名： 職務： 姓名： 職務： 被走訪機構： 參與人員：內 容： 事實與評價： 發(fā)現(xiàn)的問題： 被走訪機構意見及蓋章： 附13 中國人民銀行 行（部）約見金融機構高級管理人員談話通知書 ：根據(jù)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作需要，茲定于 年 月日 時 分在，我行 約見你單位同志（先生/女士）就、等事項談話，請準時赴約會談。如有特殊情況不能參加，請?zhí)崆皶嬲f明。特此通知。（簽章）二ΟΟ 年 月 日附14 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄編號：談話人：（簽字）被談話人：（簽字）記錄人：（簽字）附15 中國人民銀行 行（部）反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書 200 年第 號 ：我行根據(jù) 年 月 日對你單位實施非現(xiàn)場監(jiān)管情況，結論如下（包括基本評價和存在的問題）：對你單位存在的問題，提出以下監(jiān)管意見：第三篇：銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報告＃＃銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報告（一）反洗錢組織機構、內控制度建設情況我行各機構均成立了反洗錢工作領導小組，并根據(jù)人員的變化及時進行調整。各機構均建立健全了反洗錢的各個工作崗位，分行設立的反洗錢合規(guī)官、反洗錢合規(guī)管理員、反洗錢情報人員、各營業(yè)網(wǎng)點也相應設立合規(guī)員。各崗位工作人員均能按要求履行工作職責。我行高度重視反洗錢內部控制制度的建設工作，并結合政策性銀行的特點，將各項制度進行了分解細化。＃＃年十月分行下發(fā)了《關于進一步做好反洗錢工作的通知》（韶農發(fā)銀發(fā)〔＃?！?01號），該文就客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、崗位職責、業(yè)務操作流程、監(jiān)督檢查與考核等內控制度進行了分解細化。＃＃年一月，分行下發(fā)了《關于印發(fā)》的通知（韶農發(fā)銀發(fā)〔＃?！?7號）、＃＃年7月分行轉發(fā)了《關于印發(fā)的通知》的通知（韶農發(fā)銀發(fā)〔＃?！?2號）也對反洗錢的相關制度進行了細化分解。＃＃年9月轉發(fā)了《＃＃銀行＃＃省分行反洗錢工作操作指引（＃＃修訂）》。＃＃年11月總行下發(fā)了《＃＃銀行反洗錢工作管理辦法（＃＃修訂）》。（二）履行反洗錢義務情況我行能嚴格執(zhí)行金融機構反洗錢的各項義務，通過農發(fā)行及人民銀行的反洗錢系統(tǒng)做好大額和可疑交易的報告。各營業(yè)網(wǎng)點能對辦理業(yè)務的客戶進行身份識別，并做好客戶身份資料及交易記錄保存。各機構每半年對客戶洗錢風險等級分類，對新開賬戶的客