反洗錢知識(shí)宣傳(編輯修改稿)
2024-11-04 18:30 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 應(yīng)當(dāng)向反洗錢主管機(jī)關(guān)報(bào)告的制度,是指（B）。A、客戶盡職調(diào)查制度；B、大額交易報(bào)告制度；C、可疑交易報(bào)告制度我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪有（B）種。A、3種；B、4種；C、7種客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國(guó)務(wù)院 反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施。但不得超過(guò)（C）小時(shí)。A、12 ；B、24；C、48公檢法等部門查閱與案件有關(guān)的銀行存款或相關(guān)資料，查詢?nèi)吮仨毘鍪颈救斯ぷ髯C或執(zhí)行公務(wù)證和出具縣級(jí)（含）以上公安局、人民檢察院、人民法院簽發(fā)的（C）。A、《介紹信》；B、《辦案協(xié)查函》；C、《協(xié)助查詢存款通知書》金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在可疑交易發(fā)生后的（B）個(gè)工作日內(nèi)以電子方式報(bào)送中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。A、5； B、10； C、15我國(guó)的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是（B）。A、中國(guó)人民銀行反洗錢局；B、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心；C、中國(guó)人民銀行支付結(jié)算司專業(yè)反洗錢國(guó)際組織中，最具影響力的核心組織是（A）。A、金融行動(dòng)特別工作組； B、金融情報(bào)中心；C、艾格蒙特集團(tuán)1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，按照法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章的規(guī)定需核對(duì)相關(guān)自然人的居民身份證的，應(yīng)通過(guò)中國(guó)人民銀行建立的（B）進(jìn)行核查。A、帳戶管理系統(tǒng)；B、聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)；C、征信系統(tǒng)1（C）在銀行結(jié)算賬戶中處于統(tǒng)馭地位，它是單位開(kāi)立其他銀行結(jié)算賬戶的前提，其他銀行結(jié)算賬戶則作為其功能和作用的有益補(bǔ)充。A、一般存款賬戶；B、專用存款賬戶；C、基本存款賬戶；D、臨時(shí)存款賬戶1（B）在任何情況下都不可以提取現(xiàn)金。A、一般存款賬戶；B、專用存款賬戶；C、基本存款賬戶；D、臨時(shí)存款賬戶1（B）負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告。A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)；B、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心；C、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)1客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（B）年。A、3年；B、5年；C、10年1銀行結(jié)算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結(jié)算賬戶撤銷后（C）年。A、3年；B、5年；C、10年 12006年11月14日，中國(guó)人民銀行以中國(guó)人民銀行令（[2006]第2號(hào)）的形式分別頒布了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》和《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》。它們分別于（A）和（B）起施行。A、2007年1月1日；B、2007年3月1日；C、2007年6月1日1《現(xiàn)金管理暫行條例》確定的結(jié)算起點(diǎn)為（A）元。A、1000；B、2000；C、30001（C）是有關(guān)反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)反洗錢法律規(guī)定的防范洗錢活動(dòng)的核心制度A、客戶身份識(shí)別制度；B、大額交易報(bào)告制度；C、可疑交易報(bào)告制度（A）是金融機(jī)構(gòu)按照反洗錢“了解你的客戶”的指導(dǎo)原則而建立的驗(yàn)證、確認(rèn)客戶真實(shí)身份并登記其有關(guān)情況資料的基本制度，是防范洗錢活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。A、客戶盡職調(diào)查制度；B、大額交易報(bào)告制度；C、可疑交易報(bào)告制度二、多項(xiàng)選擇題：（全部選對(duì)才能得分，每題2分，共40分）2金融機(jī)構(gòu)辦理存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)審查客戶身份，不得為客戶開(kāi)立（BD）賬戶。A、實(shí)名賬戶；B、匿名賬戶；C、冒名賬戶；D、假名賬戶2典型洗錢交易過(guò)程經(jīng)歷的三個(gè)階段通常指（BCD）。A、開(kāi)戶；B、放置；C、離析；D、歸并2銀行結(jié)算賬戶按存款人分為（AB）。A、單位銀行結(jié)算賬戶；B、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶；C、基本存款賬戶；D一般存款帳戶2不能作為存款實(shí)名制證件使用的有（BCD）。A、臨時(shí)身份證；B、學(xué)生證；C、機(jī)動(dòng)車駕駛證；D、介紹信2下列屬于國(guó)務(wù)院頒布的與反洗錢業(yè)務(wù)有關(guān)的行政法規(guī)有（AB）。A、《現(xiàn)金管理暫行條例》；B、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》；C、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》；D、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》2洗錢的交易媒介包括（ABCD）。A現(xiàn)金；B有價(jià)證券；C、不動(dòng)產(chǎn)；D、寶石及藝術(shù)品等貴重資產(chǎn)2《反洗錢法》所稱金融機(jī)構(gòu)包括（AB）。A、商業(yè)銀行；B、信托投資公司；C、期貨經(jīng)紀(jì)公司；D、保險(xiǎn)公司2在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（ABCD）制度。A、客戶身份識(shí)別制度 ；B 客戶身份資料和交易記錄保存制度；C、大額交易報(bào)告制度；D、可疑交易報(bào)告制度2金融機(jī)構(gòu)建立下列（AB）制度由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。A客戶身份識(shí)別制度；B、客戶身份資料和交易記錄保存制度；C、大額交易報(bào)告制度；D、可疑交易報(bào)告制度反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列（ABCD）行為的，依法給予行政處分。A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的；B 泄露因反洗錢知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；C、違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；D、其他不依法履行職責(zé)的行為3金融機(jī)構(gòu)有下列（ABCD）行為的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。A、未按
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