【文章內(nèi)容簡介】 《XX期貨有限公司反洗錢工作管理制度》XX期貨有限公司對各分支機構(gòu)和海外機構(gòu)內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議，全部進行整改，根據(jù)公司崗位職責及人員管理制度追究其責任，針對整改情況進行辦公系統(tǒng)上報。201X年本機構(gòu)在接受公司稽核部開展的定期年度反洗錢內(nèi)部審計的同時，定期進行部門內(nèi)部的反洗錢工作自查，并遵照監(jiān)管要求、內(nèi)部審計和內(nèi)部檢查的情況，開展有效上報。本年度進行的內(nèi)部審計和檢查的目標符合反洗錢風險管理政策導向，項目設(shè)置科學合理，符合反洗錢風險管理導向的評估，內(nèi)部審計和檢查中涉及了評估年度間的反洗錢最新監(jiān)管要求。四、反洗錢工作配合與成效情況（一）協(xié)助行政調(diào)查情況。本年度XX部沒發(fā)生過協(xié)助人民銀行或其分支機構(gòu)開展反洗錢行政調(diào)查的情況。（二）接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況。本年度XX部沒有受到人民銀行或其分支機構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查的情況。（三）工作報告及接受日常監(jiān)管情況。本年度，XX部未接受人民銀行或其分支機構(gòu)約見談話、監(jiān)管走訪等日常監(jiān)管。（四）承擔其他重點任務(wù)情況。本年度，XX部未承擔重點任務(wù)。（五）洗錢風險防控成果。在諸多營業(yè)部的反映要求下，公司總部研究開發(fā)了適合期貨行業(yè)及公司業(yè)務(wù)實際需要的反洗錢風險等級評估和可疑交易報告的監(jiān)測評估模型，通過本行業(yè)可能被犯罪分子利用的洗錢渠道和方式，通過挖掘數(shù)據(jù)，建立指標、參數(shù)等方式建立了幾個可疑交易場景模型來分析、監(jiān)測客戶的異常交易。（六）有無重大違規(guī)事項。本年度，XX部未發(fā)生過反洗錢信息泄密、未嚴格按照規(guī)定履行反洗錢職責導致洗錢案件發(fā)生，或內(nèi)部人員涉嫌洗錢案件等重大違規(guī)事項。五、其他反洗錢工作情況或問題以及工作改進建議 201X年度XX營業(yè)部接受了中國人民銀行XX分行的現(xiàn)場評估，雖然從最后評分結(jié)果來看排名比較靠前，但也暴露出營業(yè)部在反洗錢工作方面的些許不足。內(nèi)控機制的不健全，洗錢風險評估有待加強，客戶分類管理有待提高，客戶身份識別需嚴格落實，防范洗錢風險意識有待加強，可疑交易分析工作流于形式。因此在201X年，XX部將針對以上的不足進行工作改進，完善內(nèi)控機制建設(shè)，考核制度中明確相關(guān)人員反洗錢履職內(nèi)容，建立健全預(yù)防內(nèi)部人員作案和金融詐騙方面的制度。完善業(yè)務(wù)產(chǎn)品的風險評估報告，以及針對其結(jié)果采取的措施記錄。與總部協(xié)商調(diào)整恒生系統(tǒng)的分值評估標準，提高風險區(qū)分度。嚴格落實客戶身份識別制度，特別是法人客戶的相關(guān)信息資料。加強可疑交易的識別分析力度，加強對營業(yè)部員工的反洗錢培訓及考核。在201X年，我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性；嚴格履行反洗錢義務(wù)，切實打擊洗錢活動。專此報告。填報日期：201X年X月XX日審閱人：第二篇：期貨公司營業(yè)部反洗錢自查報告檢查結(jié)果：整體工作情況：各崗位工作人員均能堅持落實反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。具體情況如下：一、客戶身份識別工作情況身份識別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對自然人客戶的身份進行審查，進行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時對客戶進行影像采集，確保實名制的落實，并指導客戶填寫開戶投資調(diào)查表。我營業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風險分級管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風險分級管理工作。營業(yè)部本季度中，共新增客戶6個，全部屬于低風險類客戶，中風險客戶0個，高風險類客戶0個。二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識別工作情況。本季度持續(xù)對營業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風險級別由低風險等級調(diào)整為中風險等級，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復印存檔；恢復初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復印存檔。本季度自然人戶銷戶3戶，已對所有銷戶資料進行了整理，符合銷戶要求。三、可疑交易報告營業(yè)部風控人員對本季度的客戶交易情況進行了嚴格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營業(yè)部客戶有可疑交易。四、存在的問題：，內(nèi)容不夠充實，沒有留下相關(guān)人員簽名；2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述不規(guī)范；，沒有獨立保存，而且不便于查詢。五、整改措施：，增加營業(yè)部負責人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項目；2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來表述。，獨立保存反洗錢會議和學習記錄。營業(yè)部負責人簽名：檢查人員簽名：各崗位工作人員簽名：第三篇：某某期貨有限公司武漢營業(yè)部報告某某期貨有限公司武漢營業(yè)部反洗錢****報告中國人民銀行武漢分行：按照《金融機構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》要求，現(xiàn)將本營業(yè)部上一反洗錢工作情況報告如下：一、反洗錢工作整體情況及機構(gòu)概況根據(jù)公司“反洗錢領(lǐng)導小組合規(guī)與風險管理總部各部門、營業(yè)部”的三級反洗錢工作體系，反洗錢領(lǐng)導小組負責公司反洗錢制度的有效實施，公司合規(guī)與風險管理總部為反洗錢主管部門，營業(yè)部配合總部的各項反洗錢工作。本我營業(yè)部主要從完善營業(yè)部的反洗錢組織架構(gòu)，明確反洗錢各崗位工作職責、建立健全內(nèi)控制度，完善內(nèi)部操作流程、加大宣傳力度、注重宣傳效果、切實有效的做好日常反洗錢工作入手，基本地完成了反洗錢工作。本營業(yè)部成立于****年**月**日，業(yè)務(wù)范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀；本營業(yè)部沒有設(shè)立分支機構(gòu)。營業(yè)部現(xiàn)有員工*人。****年本營業(yè)部不存在高風險業(yè)務(wù)以及大額和可疑交易報告、風險事件和案件等情況。二、反洗錢工作機制建立情況（一）內(nèi)控制度建立和修訂情況公司建立了《反洗錢內(nèi)部控制暫行管理辦法》、《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等**個反洗錢內(nèi)控制度，基本覆蓋了監(jiān)管要求，反洗錢內(nèi)控措施能夠做到實施的合法性。****年**月，網(wǎng)上業(yè)務(wù)推出后，公司下發(fā)了《互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及其操作指引，按照反洗錢的要求明確規(guī)定了網(wǎng)上開戶規(guī)則和流程，能夠有效履行反洗錢義務(wù)。為更好達到反洗錢監(jiān)管要求，明確公司各層級、各部門反洗錢工作職責，公司目前擬修改反洗錢內(nèi)控制度，完善公司所有反洗錢相關(guān)制度、細則及流程。（二）機制設(shè)臵情況我公司反洗錢組織架構(gòu)是自上而下統(tǒng)一管理，公司合規(guī)與風險管理總部為反洗錢主管部門，營業(yè)部設(shè)立反洗錢小組配合總部及當?shù)厝诵械母黜椃聪村X工作。營業(yè)部反洗錢小組組成及各崗位分工：營業(yè)部負責人為本營業(yè)部反洗錢工作的第一責任人，總體負責營業(yè)部反洗錢工作，對本營業(yè)部的反洗錢工作實施有效監(jiān)控，對反洗錢重要的工作進行最終的審核確認；財務(wù)崗綜合崗具體負責本營業(yè)部的反洗錢工作和反洗錢非現(xiàn)場