【正文】 洗錢(qián)案件等情況。五、其他反洗錢(qián)工作情況或問(wèn)題以及工作改進(jìn)建議反洗錢(qián)工作是一項(xiàng)非常重要的工作，營(yíng)業(yè)部按照相關(guān)制度和規(guī)定進(jìn)行了反洗錢(qián)工作，但是工作中仍存在一些問(wèn)題。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)小組成員履蓋面不夠，部分業(yè)務(wù)人員未參入反洗錢(qián)小組；基層員工對(duì)反洗錢(qián)理論的系統(tǒng)性和反洗錢(qián)工作的實(shí)踐性還有待加深了解，需要通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，提高辨別可疑交易的能力等；反洗錢(qián)宣傳工作中也有些客戶(hù)對(duì)洗錢(qián)危害的認(rèn)識(shí)不夠，有抵觸情緒，不愿花時(shí)間了解洗錢(qián)的危害等，對(duì)反洗錢(qián)工作的開(kāi)展造成了一些困難。在今后的反洗錢(qián)工作中，營(yíng)業(yè)部將從以下幾方面進(jìn)行改進(jìn)完善： 以宣傳促認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)自身員工學(xué)習(xí)的同時(shí)，更加深入的開(kāi)展宣傳活動(dòng)提高全民反洗錢(qián)的認(rèn)識(shí)，并獲得支持，營(yíng)造更加濃厚的反洗錢(qián)社會(huì)氛圍。定期開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)教育工作，對(duì)新進(jìn)員工完善反洗錢(qián)教育。加大對(duì)重點(diǎn)可疑交易的分析、調(diào)查和案件協(xié)查力度。努力提高員工主動(dòng)識(shí)別涉嫌洗錢(qián)線(xiàn)索的能力和水平，積極尋找可疑交易線(xiàn)索，并配合人民銀行、證監(jiān)會(huì)、司法機(jī)構(gòu)做好發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)的違法犯罪案件的工作，嚴(yán)厲打擊洗錢(qián)犯罪活動(dòng)。積極與公司合規(guī)稽核部門(mén)配合，共同抓好反洗錢(qián)相關(guān)報(bào)送工作。完善營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)制度建設(shè)和人員培訓(xùn)，設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)崗，及時(shí)溝通學(xué)習(xí)反洗錢(qián)知識(shí)，加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)意識(shí)。新的一年我們將繼續(xù)把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格按照《反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)理論和實(shí)踐的學(xué)習(xí)，樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感和主動(dòng)性，嚴(yán)格履行反洗錢(qián)義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢(qián)犯罪活動(dòng)。特此報(bào)告。****年一月五日 某某期貨有限公司武漢營(yíng)業(yè)部第四篇：長(zhǎng)江期貨有限公司青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮長(zhǎng)江期貨有限公司青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮暨鋼材市場(chǎng)形勢(shì)分析會(huì)邀請(qǐng)函：在省、市、區(qū)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、鋼材行業(yè)協(xié)會(huì)及湖北省證監(jiān)局、武鋼集團(tuán)、廣大鋼材企業(yè)的關(guān)心和大力支持下，經(jīng)過(guò)緊張的籌備，長(zhǎng)江期貨有限公司聯(lián)合意達(dá)鋼材信息網(wǎng)定于2009年 10月18日（周日）在武鋼賓館共同舉辦“長(zhǎng)江期貨青山營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮”暨“2009年第四季度鋼材市場(chǎng)形勢(shì)分析會(huì)”。特邀武鋼領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)銀行、大型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)到會(huì)指導(dǎo),誠(chéng)摯邀請(qǐng)您的光臨！時(shí)間：2009年10月18日上午8:5011:45地點(diǎn)：武漢市青山區(qū)和平大道943號(hào)羅家路武鋼賓館二樓報(bào)告大廳形勢(shì)分析會(huì)內(nèi)容：生產(chǎn)企業(yè)對(duì)當(dāng)前形勢(shì)的看法——武鋼銷(xiāo)售中心馬金光科長(zhǎng)對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本分析——意達(dá)鋼材信息網(wǎng)資訊部主管劉研昆對(duì)四季度鋼材市場(chǎng)的分析與預(yù)測(cè)——意達(dá)鋼材信息網(wǎng)資訊部主任吉良德2009年四季度鋼材期貨投資策略——長(zhǎng)江期貨有限公司研究員韓錦聯(lián)系方式：意達(dá)鋼材信息網(wǎng)：電話(huà)：02782948120傳真：02782948130 長(zhǎng)江期貨青山營(yíng)業(yè)部：電話(huà)：02786740469傳真：02786740455長(zhǎng)江期貨有限公司意達(dá)鋼材信息網(wǎng)二OO九年十月九日第五篇：營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告[定稿]營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)自查報(bào)告尊敬的人民銀行 市中心支行：我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行2016年反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)要求，特制定自查報(bào)告如下：一、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和各項(xiàng)內(nèi)控制度的制定及落實(shí)情況，高級(jí)管理層履行反洗錢(qián)職能情況，業(yè)務(wù)條線(xiàn)反洗錢(qián)工作概況。反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管要求和《關(guān)于調(diào)整的通知》（華泰證字?2011?282號(hào)），營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)工作小組緊急召開(kāi)會(huì)議、明確反洗錢(qián)工作小組職責(zé)、組長(zhǎng)職責(zé)、組員職責(zé)以及專(zhuān)管員職責(zé)，并報(bào)備至中國(guó)人民銀行肇東支行。反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《華泰證券反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度（試行）》制度，完善和下發(fā)了《華泰證券綏化肇東正陽(yáng)大街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》，并向中國(guó)人民銀行肇東支行報(bào)備。3高級(jí)管理層履行反洗錢(qián)職能情況 營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作小組組長(zhǎng)，嚴(yán)格落實(shí)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)主抓反洗錢(qián)工作。我部嚴(yán)格按照人民銀行反洗錢(qián)要求認(rèn)真布置各業(yè)務(wù)條線(xiàn)分反洗錢(qián)工作，實(shí)施專(zhuān)人負(fù)責(zé)制度。二、按照規(guī)定履行客戶(hù)盡職調(diào)查情況，特別是開(kāi)展持續(xù)客戶(hù)盡職調(diào)查的情況，在辦理證券業(yè)務(wù)時(shí)了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人的身份基本信息登記及留存情況。根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)客戶(hù)盡職調(diào)查相關(guān)要求，我部在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，柜臺(tái)人員通過(guò)“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢(xún)網(wǎng)”核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認(rèn)客戶(hù)的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶(hù)填寫(xiě)的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限等信息。對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶(hù)。，包括漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)。目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營(yíng)業(yè)部無(wú)大額可疑交易情況。四、是否按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數(shù)據(jù)是否達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶(hù)的盡職調(diào)查、可疑交易報(bào)告的工作記錄。我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準(zhǔn)確保存客戶(hù)交易記錄并且達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求。目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營(yíng)業(yè)部無(wú)大額可疑交易情況。五大額資金劃轉(zhuǎn)人工篩查情況我部按照人民銀行規(guī)定對(duì)資金資劃轉(zhuǎn)超過(guò)500萬(wàn)客戶(hù)進(jìn)行人工篩查，確保反洗錢(qián)工作落實(shí)。六、反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)工作情況，培訓(xùn)工作是否有計(jì)劃、有實(shí)施、有記錄、有效果。反洗錢(qián)員工培訓(xùn)開(kāi)展情況 營(yíng)業(yè)部定期對(duì)員工進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)宣傳和培訓(xùn)，并留存關(guān)文件和資料。營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢(qián)工作高度重視，積極開(kāi)展各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作。并利用營(yíng)業(yè)部列會(huì)，使?fàn)I業(yè)部反洗錢(qián)工作上一個(gè)新的臺(tái)階。反洗錢(qián)投資者教育情況2015年1月1日至2015年12月30日，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展多次大規(guī)模的反洗錢(qián)投資者教育宣傳活動(dòng)，并營(yíng)業(yè)部微信公眾平臺(tái)推送反洗錢(qián)案例、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛反洗錢(qián)宣傳條幅、柜面業(yè)務(wù)擺放反洗錢(qián)宣傳冊(cè)、紫金大講堂等形式對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶(hù)進(jìn)行反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)，效果顯著，客戶(hù)反映很好。通過(guò)反洗錢(qián)的培訓(xùn)教育，我部員工對(duì)反洗錢(qián)的內(nèi)控制度比較熟悉，對(duì)可疑交易的識(shí)別能力正在逐步提高與完善，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，堅(jiān)持規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存行為，維護(hù)金融秩序，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢(qián)培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)預(yù)防洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。券營(yíng)業(yè)部二〇一六年四月七日