【正文】 洗錢案件等情況。五、其他反洗錢工作情況或問題以及工作改進建議反洗錢工作是一項非常重要的工作，營業(yè)部按照相關制度和規(guī)定進行了反洗錢工作，但是工作中仍存在一些問題。營業(yè)部反洗錢小組成員履蓋面不夠，部分業(yè)務人員未參入反洗錢小組；基層員工對反洗錢理論的系統(tǒng)性和反洗錢工作的實踐性還有待加深了解，需要通過不斷的學習，提高辨別可疑交易的能力等；反洗錢宣傳工作中也有些客戶對洗錢危害的認識不夠，有抵觸情緒，不愿花時間了解洗錢的危害等，對反洗錢工作的開展造成了一些困難。在今后的反洗錢工作中，營業(yè)部將從以下幾方面進行改進完善： 以宣傳促認識。加強自身員工學習的同時，更加深入的開展宣傳活動提高全民反洗錢的認識，并獲得支持，營造更加濃厚的反洗錢社會氛圍。定期開展反洗錢培訓教育工作，對新進員工完善反洗錢教育。加大對重點可疑交易的分析、調查和案件協(xié)查力度。努力提高員工主動識別涉嫌洗錢線索的能力和水平，積極尋找可疑交易線索，并配合人民銀行、證監(jiān)會、司法機構做好發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的違法犯罪案件的工作，嚴厲打擊洗錢犯罪活動。積極與公司合規(guī)稽核部門配合，共同抓好反洗錢相關報送工作。完善營業(yè)部反洗錢制度建設和人員培訓，設立反洗錢專崗，及時溝通學習反洗錢知識，加強營業(yè)部反洗錢意識。新的一年我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照《反洗錢法》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等的有關規(guī)定，加強理論和實踐的學習，樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的技能，增強反洗錢工作的緊迫感和主動性，嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢犯罪活動。特此報告。****年一月五日 某某期貨有限公司武漢營業(yè)部第四篇：長江期貨有限公司青山營業(yè)部開業(yè)典禮長江期貨有限公司青山營業(yè)部開業(yè)典禮暨鋼材市場形勢分析會邀請函：在省、市、區(qū)各級領導、鋼材行業(yè)協(xié)會及湖北省證監(jiān)局、武鋼集團、廣大鋼材企業(yè)的關心和大力支持下，經(jīng)過緊張的籌備，長江期貨有限公司聯(lián)合意達鋼材信息網(wǎng)定于2009年 10月18日（周日）在武鋼賓館共同舉辦“長江期貨青山營業(yè)部開業(yè)典禮”暨“2009年第四季度鋼材市場形勢分析會”。特邀武鋼領導及有關銀行、大型企業(yè)領導到會指導,誠摯邀請您的光臨！時間：2009年10月18日上午8:5011:45地點：武漢市青山區(qū)和平大道943號羅家路武鋼賓館二樓報告大廳形勢分析會內(nèi)容：生產(chǎn)企業(yè)對當前形勢的看法——武鋼銷售中心馬金光科長對當前宏觀經(jīng)濟形勢的基本分析——意達鋼材信息網(wǎng)資訊部主管劉研昆對四季度鋼材市場的分析與預測——意達鋼材信息網(wǎng)資訊部主任吉良德2009年四季度鋼材期貨投資策略——長江期貨有限公司研究員韓錦聯(lián)系方式：意達鋼材信息網(wǎng)：電話：02782948120傳真：02782948130 長江期貨青山營業(yè)部：電話：02786740469傳真：02786740455長江期貨有限公司意達鋼材信息網(wǎng)二OO九年十月九日第五篇：營業(yè)部反洗錢自查報告[定稿]營業(yè)部反洗錢自查報告尊敬的人民銀行 市中心支行：我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行2016年反洗錢現(xiàn)場檢查相關要求，特制定自查報告如下：一、反洗錢組織機構建設和各項內(nèi)控制度的制定及落實情況，高級管理層履行反洗錢職能情況，業(yè)務條線反洗錢工作概況。反洗錢組織機構建設情況根據(jù)中國人民銀行反洗錢監(jiān)管要求和《關于調整的通知》（華泰證字?2011?282號），營業(yè)部的反洗錢工作小組緊急召開會議、明確反洗錢工作小組職責、組長職責、組員職責以及專管員職責，并報備至中國人民銀行肇東支行。反洗錢內(nèi)控制度建設情況根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等有關法律、法規(guī)及《華泰證券反洗錢內(nèi)部控制制度（試行）》制度，完善和下發(fā)了《華泰證券綏化肇東正陽大街證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度》，并向中國人民銀行肇東支行報備。3高級管理層履行反洗錢職能情況 營業(yè)部總經(jīng)理為營業(yè)部反洗錢工作小組組長，嚴格落實人民銀行反洗錢相關規(guī)定，認真負責主抓反洗錢工作。我部嚴格按照人民銀行反洗錢要求認真布置各業(yè)務條線分反洗錢工作，實施專人負責制度。二、按照規(guī)定履行客戶盡職調查情況，特別是開展持續(xù)客戶盡職調查的情況，在辦理證券業(yè)務時了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人的身份基本信息登記及留存情況。根據(jù)人民銀行反洗錢客戶盡職調查相關要求，我部在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關資料復印件。并準確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務進行檢查，各項業(yè)務辦理均符合相關制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。，包括漏報、錯報、遲報。目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。四、是否按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數(shù)據(jù)是否達到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶的盡職調查、可疑交易報告的工作記錄。我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準確保存客戶交易記錄并且達到“重現(xiàn)交易”的要求。目前大額和可疑交易批注由分公司風控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。五大額資金劃轉人工篩查情況我部按照人民銀行規(guī)定對資金資劃轉超過500萬客戶進行人工篩查，確保反洗錢工作落實。六、反洗錢宣傳培訓工作情況，培訓工作是否有計劃、有實施、有記錄、有效果。反洗錢員工培訓開展情況 營業(yè)部定期對員工進行反洗錢知識宣傳和培訓，并留存關文件和資料。營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關反洗錢學習培訓，認真落實反洗錢工作。并利用營業(yè)部列會，使營業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階。反洗錢投資者教育情況2015年1月1日至2015年12月30日，營業(yè)部開展多次大規(guī)模的反洗錢投資者教育宣傳活動，并營業(yè)部微信公眾平臺推送反洗錢案例、營業(yè)場所懸掛反洗錢宣傳條幅、柜面業(yè)務擺放反洗錢宣傳冊、紫金大講堂等形式對營業(yè)部客戶進行反洗錢知識培訓，效果顯著，客戶反映很好。通過反洗錢的培訓教育，我部員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，對可疑交易的識別能力正在逐步提高與完善，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，堅持規(guī)范金融機構客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實預防洗錢風險。券營業(yè)部二〇一六年四月七日