14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法[大全5篇](編輯修改稿)
2024-11-04 12:53 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 系在分(支)行，但在總行或上一級(jí)機(jī)構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(三)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送；其余機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(四)對(duì)于所在地?zé)o銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)上級(jí)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。(五)已離職從業(yè)人員的責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，由該人員離職前的任職機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號(hào)碼、處罰機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時(shí)崗位、職務(wù)、違法違規(guī)違紀(jì)基本事實(shí)、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。第九條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報(bào)”的原則，于處罰決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在獲知或信息變更后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。第三章 信息使用第十條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員、要害部門崗位人員任職資格時(shí)，須按照“誰(shuí)受理誰(shuí)查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項(xiàng)。第十一條 處罰信息供銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在招錄人員時(shí)應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢有關(guān)處罰信息。第十二條 銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)查詢申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)查詢機(jī)構(gòu)書(shū)面反饋查詢結(jié)果。第四章 信息管理第十三條 銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。第十四條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應(yīng)與其簽訂“個(gè)人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(shū)”。第十五條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請(qǐng)使用查詢承諾書(shū)”后方可查詢有關(guān)處罰信息。第十六條 銀監(jiān)會(huì)案件稽查局負(fù)責(zé)處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處罰信息報(bào)送管理工作實(shí)施監(jiān)督檢查。第十七條 處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級(jí)管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過(guò)期不再提供查詢服務(wù)。第十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按要求報(bào)送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報(bào)、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)由此帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。附件：1．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表(略)2．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說(shuō)明(略)3．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請(qǐng)表(略)4．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢申請(qǐng)表(略)5．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢結(jié)果反饋表(略)6．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(shū)(略)7．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請(qǐng)使用查詢承諾書(shū)(略)第三篇：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(shū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個(gè)人處罰信息 授權(quán)查詢使用承諾書(shū)XX銀行：本人承諾向貴行提供的所有信息真實(shí)可信，充分知悉違反承諾將帶來(lái)的相應(yīng)后果，同意授權(quán)貴行人力資源管理部門向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢本人是否受到過(guò)處罰以及有關(guān)處罰的具體情況。承諾人姓名：年 月 日
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