【文章內容簡介】 第三階段重新建立和修訂完善的各項廉政風險防控制度。要在制度的落實和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問題，認真補充和完善，進一步增強制度的可行性和可操作性，形成行權必有則、行權必規(guī)范的制度體系，不斷提高制度建設科學化水平。部門要落實以優(yōu)化的流程，提高業(yè)務流程規(guī)范化水平。各部門要落實第三階段優(yōu)化和再造的業(yè)務流程。要在落實和實施過程中重點解決權力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準化程度不高、工作效率低下的問題，形成公開透明、簡便實用、廉潔高效的業(yè)務流程，不斷提高業(yè)務流程規(guī)范化水平。崗位要落實已制定的措施，提高措施實效化水平。各崗位要落實第三階段制定的廉政風險防控措施。要在落實崗位廉政風險防控措施過程中，緊緊圍繞崗位廉政風險點，對防控措施的針對性、可操作性和實效性1進行認真研究和探索，切實解決防控措施針對性不強、可操作性和實效性差的問題，做到每一個崗位風險點都有一項具體管用的防控措施，形成主體明確、層級清晰、具體量化的崗位責任體系，不斷提高崗位防控措施實效化水平。各層面要落實“六大機制”，提高機制建設長效化水平。各層面要落實黨風廉政建設長效機制、“三重一大”決策長效機制、內部管控長效機制、安全生產領域廉政風險長效機制、監(jiān)督制約長效機制、廉政風險點三級立項項目管理長效機制的“六大機制”為主要內容的廉政風險防控機制。要在落實過程中注意發(fā)現(xiàn)和解決機制不健全、責任落實不到位、透明度不高、實用性和長效性不強等問題，進而形成全面覆蓋、責任到位、監(jiān)管透明、長效管用的防控機制體系，不斷提高長效機制建設水平。“三項保證措施”：即：第一，破除思想障礙，增強工作的內動力。要始終把破除思想障礙作為首要任務來抓，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的厭戰(zhàn)情緒、松勁思想和應付心理，不斷提高思想認識，增強工作的責任感和緊迫感，保持廉政風險防控工作的強勁內動力。第二，抓好考核評估，提高工作質量。一是加強考核力度。要通過專項檢查、重點抽查、信息監(jiān)控、員工評議等方式，對制度體系執(zhí)行情況進行定性與定量相結合的考核，考核過程中要與“懲防體系”建設和黨風廉政建設責任制相結合，要與領導班子和領導干部考核相結合，要與工作目標績效評定相結合；要通過考核，加強制度的規(guī)范化、程序化、科學化建設，增強制度的執(zhí)行能力。二是認真抓好評估工作。要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。特別是對各項業(yè)務流程的再造要嚴格認真的審查，切實做到再嚴、再閉合，真正實現(xiàn)硬約束。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善和調整，確保防控制度和措施落到實處。第三，實現(xiàn)“三個延伸”，確保工作深入開展。一是實現(xiàn)預警機制延伸。要按照單位、部門和崗位，建立并形成一套完整的、實際的、可控的廉政風險防控信息系統(tǒng)；要按照單位、部門、崗位，研究制定廉政指數(shù)測評的具體標準，并定期開展測評活動；要圍繞各種廉政風險點，進一步完善廉政風險預警機制，全面實施黃、橙、紅“三色”預警管理。二是實現(xiàn)目標責任延伸。黨政主要領導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領導班子成員、主管領導和部門負責人要各負其責；要結合黨風廉政建設責任制，進一步具體細化和完善三級風險點防控立項管理機制，將廉政風險點的防控責任落實到單位、部門和個人，實現(xiàn)專項防控、專人防控，形成橫向到邊、縱向到底的目標責任體系。對漠視制度、恣意違反制度的行為，要實施嚴肅問責，對工作不負責任、防控措施落實不到位，要嚴肅追究相關領導的責任。三是實現(xiàn)科技應用延伸。要注重運用現(xiàn)代科技手段，提高工作效率，確保制度執(zhí)行不受人為因素的影響和干擾，積極探索建立硬約束與軟約束相結合的、科學、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）綜合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政風險的綜合效果。三、方法步驟（一）全面落實抓責任，確保責任目標到位要全面落實第三階段制定的廉政風險防控措施，就要明確落實的責任。要明確落實的責任。各單位黨政主要領導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領導班子成員、主管領導和部門負責人要各負其責；各管理人員及崗位人員為本崗位防控措施的負責人。建立目標責任管理體系。針對單位防控制度、部門防控流程、崗位防控措施，要制定相對應的責任目標規(guī)劃。實施責任追究。對照所制定的責任目標規(guī)劃及責任目標完成情況，對相關責任人進行責任追究。（二）規(guī)范落實抓執(zhí)行，確保防控執(zhí)行到位 各單位、部門、管理人員必須要對第三階段所完善的防控措施規(guī)范執(zhí)行，要做到執(zhí)行有目標、執(zhí)行有過程、執(zhí)行有記錄、執(zhí)行有效果。制定防控執(zhí)行考核細則。由本單位或負責部門負責制定防控執(zhí)行力量化考核細則，要求每一項制度（流程）或同類制度（流程）都要制定內容全面、考核具體的執(zhí)行力量化考核細則（如議事決策類的各項制度、流程可匯編為一個考核細則）。同時，單位、部門要制定本單位、部門內部所有崗位廉政風險防控措施的考核細則。履行防控執(zhí)行過程。在執(zhí)行“三重一大”等議事決策方面，要嚴格執(zhí)行各項議事決策類防控措施。如黨委會議事規(guī)則、礦長辦公會議事規(guī)則、黨政聯(lián)系會議事規(guī)則、干部任免、資金審批等方面的防控措施。各單位、各部門要以單位、部門職能為重點，嚴格執(zhí)行行權范圍內的各項防控措施。要在安全管理、經營管理、采掘機運通各系統(tǒng)管理、技術管理、煤質管理、三建（黨建、工建、團建）、單位、部門內部管理等方面嚴格執(zhí)行各類防控措施。如干部入井帶班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大檢查、部門聯(lián)合查崗、監(jiān)察組查崗進行定期和不定期檢查。部門流程如組織部干部選拔任用流程，就要按照流程過程，對干部的推薦、調查、談話、公示、任用等過程具體實施。如礦安全管理制度及安全質量管理考核辦法，就要通過各級領導干部、安全稽查員、安質員入井檢查、填寫隱患記錄、調度匯報、各類安全檢查、安全質量考核會等實施執(zhí)行。在執(zhí)行黨風廉政建設、廉政風險防控機制建設、文明單位創(chuàng)建、五型班組建設、“三色”廉情預警機制等機制建設方面，各單位、部門要積極配合、共同協(xié)助，認真組織檢查組，對基層單位進行檢查指導，確保各項機制建設工作執(zhí)行規(guī)范。形成防控執(zhí)行記錄對所執(zhí)行的各項防控措施，要形成原始執(zhí)行記錄。如礦黨委的文明單位創(chuàng)建評比，各檢查部門要對照文明單位建設考核細則，對基層單位進行逐項檢查打分，并由部門檢查人和被檢單位負責人簽字，最后將原始驗收考核表交辦公室匯總并存檔。辦公室要對黨委會會議、礦長辦公會會議、黨政聯(lián)席會會議、安全質量考核會、周一安全例會等如實進行記錄。安監(jiān)處要將每日各級領導干部、安全稽查員、安質員入井帶班檢查隱患情況進行匯總，形成當日全礦隱患檢查通報。紀委每月要認真組織對全礦管理干部的執(zhí)行力量化考核工作，各級領導、各單位、各部門要通過填寫執(zhí)行力自考表、礦主管領導考核表、部門聯(lián)合考核表對全礦管理干部執(zhí)行力建設進行考核。同時，相關單位部門還要針對本單位、本部門的防控措施，形成各項防控執(zhí)行記錄，如紀委的周二安全大檢查通報；地測科的掘進進尺驗收單；物管科返舊監(jiān)察記錄單；地銷煤監(jiān)察記錄；監(jiān)察組查崗記錄等。（三）強化落實抓考核，確?？己藝兰毜轿?。各單位、部門要依據(jù)各項防控措施落實情況，對行權范圍內的單位、部門及崗位進行嚴細考核，并公布考核結果或下發(fā)考核通報。如紀委和組干科要針對干部入井帶班進行考核，并下發(fā)干部入井帶班考核情況通報。工會要組織相關部門對“五型” 班組建設情況進行檢查驗收，并將驗收考核結果進行通報。機電科每月要對機電設備運轉環(huán)境進行檢查驗收，進行考核，并在礦會進行通報。（四）長效落實抓評估，確保評估效果到位每季度礦廉政風險防控領導小組要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。要通過下發(fā)調查問卷、召開調研評估座談會、廉政指數(shù)打分、完善廉政風險三級立項管理入手。下發(fā)廉控調研評估調查問卷。由廉控領導小組統(tǒng)一下發(fā)廉控工作調研評估問卷，對全礦廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查。召開廉控調研評估座談會。結合調研評估問卷，分層次開展調研評估座談會，對落實情況做出客觀評估。對脫離實際、針對性不強、難以落實或落實效果不好的，要及時進行修訂、完善和調整，確保廉政風險防控制度和