【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在36個(gè)月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過(guò)300人，年銷售額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當(dāng)年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過(guò)500人，年銷售額不超過(guò)2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣。第二章決策管理與運(yùn)行機(jī)制引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會(huì)的日常事務(wù)性工作。理事會(huì)聘請(qǐng)政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。成立青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱“市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心”），受理事會(huì)委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負(fù)責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)的調(diào)查評(píng)估、注資組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心成立之前，其有關(guān)工作暫由理事會(huì)辦公室代辦。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，理事會(huì)選擇一家商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，承擔(dān)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向理事會(huì)辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金異常流動(dòng)時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)應(yīng)急措施并及時(shí)報(bào)告。第三章運(yùn)作原則及方式引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，吸引和扶持在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。引導(dǎo)基金運(yùn)作以參股方式為主，視運(yùn)作情況可采用跟進(jìn)投資等其它方式。（一）參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過(guò)7年。（二）跟進(jìn)投資。當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資種子期、創(chuàng)建期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的50%，投資期限一般不超過(guò)5年。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時(shí)間等。第四章對(duì)外投資及程序申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：（一）主發(fā)起人中至少有1家是在引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，其中：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資。創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣，其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)不低于1億元人民幣；（二）投資領(lǐng)域明確；（三）至少配備3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績(jī)；（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例；（五）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠(chéng)信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制、信用管理機(jī)制。引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管。其投資運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則：（一）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實(shí)收資本的70%；（二）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于國(guó)家與市級(jí)引導(dǎo)基金實(shí)際比例之和。（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%；（四）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)符合以下條件：（一）按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管；（二）跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)；（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定，或?qū)嶋H完成投資1年以內(nèi)；（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的報(bào)批程序：（一）公開(kāi)征集。按照理事會(huì)審議通過(guò)的引導(dǎo)基金工作計(jì)劃，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，面向社會(huì)公開(kāi)征集擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。各區(qū)市可以推薦報(bào)送當(dāng)?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。（二）受理。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)，根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進(jìn)行初審后，確定初步名單。申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)報(bào)送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴(kuò)股方案，應(yīng)充分論證引導(dǎo)基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)配備和確保引導(dǎo)基金資產(chǎn)安全、固定收益回報(bào)的保障措施等。同時(shí)還應(yīng)體現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的杠桿放大作用，非國(guó)有社會(huì)資本所占的比例應(yīng)不低于30%。（三）考察。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心對(duì)初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，核對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，提出初步參股方案，形成詳盡的調(diào)查報(bào)告。理事會(huì)辦公室根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心提交的調(diào)查報(bào)告，按照一定的淘汰率，確定進(jìn)入專家評(píng)審階段的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)名單，連同有關(guān)申請(qǐng)材料一并提交評(píng)審委員會(huì)審議。（四）評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提出的申請(qǐng)參股方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。（五）決策。由理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果做出決定。（六）公示。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心將決策結(jié)果在指定的媒體予以公示。（七）實(shí)施。理事會(huì)辦公室將理事會(huì)的決策意見(jiàn)下達(dá)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心和托管銀行；市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心根據(jù)理事會(huì)決策意見(jiàn)簽訂參股投資協(xié)議，并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)督、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項(xiàng)；托管銀行根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金，并對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。跟進(jìn)投資等其它方式的申請(qǐng)、報(bào)批，按照受理、考察、評(píng)審、決策、公示、實(shí)施的程序執(zhí)行。第五章收益分配與股權(quán)退出引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。引導(dǎo)基金的收益為投資分紅收入與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照同股同權(quán)的原則，參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時(shí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)財(cái)政部公開(kāi)發(fā)行的同期國(guó)債利率計(jì)算的收益之和，其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可以通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。為體現(xiàn)市級(jí)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可考慮對(duì)創(chuàng)投企業(yè)提高對(duì)我市種子期、創(chuàng)建期企業(yè)的投資比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，該比例較規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)每提高1%，引導(dǎo)基金讓渡10%的收益給創(chuàng)投基金管理公司，最高可獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)基金收益的50%。引導(dǎo)基金可從收益中按照一定比例提取日常運(yùn)作經(jīng)費(fèi)。跟進(jìn)投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例，向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益一并納入引導(dǎo)基金收益進(jìn)行分配。引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費(fèi)用后形成的結(jié)余，繼續(xù)作為引導(dǎo)基金進(jìn)行運(yùn)作。第六章績(jī)效考核與監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個(gè)季度終了15日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，在每個(gè)終了3個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)接受市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心或其委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資運(yùn)作和會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面情況的審計(jì)和檢查。對(duì)審計(jì)和檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以整改。對(duì)拒不整改或反復(fù)整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)采取終止協(xié)議、收