【文章內(nèi)容簡介】 的《 關(guān)于修改〈保險公司高級管理人員任職資格管理規(guī)定〉有關(guān)條文的決定》同時廢止。本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。第三篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林二○○七年七月四日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第一章 總 則第一條 為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。第二章 任職資格條件第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學?？埔陨蠈W歷。第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。第十三條 申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。第十六條 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。第十八條 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；（二）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；（三）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；（四）因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；（五）國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年；（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第三章 任職資格的申請與核準第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見；（四）身份、學歷、學位證明；（五）資質(zhì)測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見；（四）身份、學歷、學位證明；（五）期貨從業(yè)人員資格證書；（六）資質(zhì)測試合格證明；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。第二十五條 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業(yè)人員資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第二十六條 申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并提交下列材料：（一）免職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。第四章 行為規(guī)則第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防