保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)(編輯修改稿)
2024-10-29 00:49 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、通訊地址（郵編）。任職資格談話記錄和考試證明由銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供。第四篇：中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄中資商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄任職資格申請(qǐng)書，要對(duì)照《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》規(guī)定的相關(guān)條件逐項(xiàng)說(shuō)明審核意見；需個(gè)案審核的高級(jí)管理人員還應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明具體原因，提供其具備足夠的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力擔(dān)任該職務(wù)的充分理由。任職資格申請(qǐng)表。股東大會(huì)選舉董事決議、董事會(huì)選舉董事長(zhǎng)的決議及聘任（或經(jīng)授權(quán)高級(jí)管理層聘任）董事會(huì)秘書、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等高級(jí)管理人員的決議。對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)、不足之處等方面的綜合鑒定。個(gè)人的資格證明。包括：身份證（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)證明復(fù)印件、學(xué)歷證明材料或國(guó)家教育行政主管部門認(rèn)可院校授予的最高學(xué)位證明的復(fù)印件（非國(guó)民教育系列的，須提交入學(xué)通知書或畢業(yè)生登記表）。如涉及國(guó)外（包括港澳臺(tái)）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國(guó)教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。個(gè)人承諾書。內(nèi)容至少包括：對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾。如涉及董事或其他兼職人員時(shí)，還需提交“確保有足夠時(shí)間和精力有效履行相應(yīng)職責(zé)”的承諾書。如為外籍?dāng)M任人，應(yīng)提供擬任人簽署的保密協(xié)議。離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告。報(bào)告至少包括：（1）分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況；（2）合法合規(guī)情況；（3）內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況；（4）職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)或刑事案件、重大違法違規(guī)問(wèn)題以及本人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；（5）審計(jì)結(jié)論。申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。第五篇：高級(jí)管理人員任職資格管理辦法《高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》知識(shí)問(wèn)答對(duì)出現(xiàn)哪些情形負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，銀行業(yè)監(jiān)管部門可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格？答：（一）因長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損；（二）發(fā)生重大金融犯罪案件后，不及時(shí)報(bào)案并采取相應(yīng)措施，不積極配合有關(guān)部門查案、辦案，干擾或妨礙案件查處；（三）金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長(zhǎng)期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件；（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響銀行業(yè)監(jiān)管部門依法監(jiān)管；（五）因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部制度不健全或長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)管理不善，造成金融機(jī)構(gòu)被接管、被迫合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)；（六）被依法追究刑事責(zé)任；（七）其他銀行業(yè)監(jiān)管部門認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。對(duì)已任職的高級(jí)管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的情形，應(yīng)如何處理？答：銀行業(yè)監(jiān)管部門可取消其一定期限直至終身的任職資格。五、案件專項(xiàng)治理方面知識(shí)問(wèn)答公務(wù)員1號(hào)網(wǎng)銀監(jiān)會(huì)案件專項(xiàng)治理工作十項(xiàng)措施是什么？答：一是完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)銀行業(yè)犯罪的打擊力度。研究并提請(qǐng)有關(guān)部門修訂《刑法》相關(guān)條款，明確有關(guān)司法解釋；研究修訂《金融違法行為處罰辦法》，加大對(duì)金融違法違規(guī)行為的行政處罰力度；在《企業(yè)破產(chǎn)法》中明確有關(guān)債權(quán)保護(hù)條款，充分保障債權(quán)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；研究有關(guān)延伸檢查權(quán)問(wèn)題，增加有效監(jiān)管手段；二是實(shí)行重大案件責(zé)任追究制度，切實(shí)落實(shí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。銀監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門盡快制定《銀行業(yè)重大案件責(zé)任追究規(guī)定》；三是加強(qiáng)任職履職管理，對(duì)高管人員實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。進(jìn)一步完善《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職監(jiān)
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