非銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格(編輯修改稿)
2024-10-01 05:12 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 三、高級(jí)管理人員任職資格個(gè)案審核權(quán)限、申報(bào)材料及審核程序 （一）申請(qǐng)人提出個(gè)案審核任職資格申請(qǐng)的，應(yīng)提出充分的理由。 （二）擬任人應(yīng)由己任職1年以上的兩名擬任職機(jī)構(gòu)的現(xiàn)任董事或高管人員予以書(shū)面推薦，推薦意見(jiàn)應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明申請(qǐng)人個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見(jiàn)。 （三）擬任人曾在其他金融機(jī)構(gòu)任職或工作的，審核部門應(yīng)了解該金融機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的工作評(píng)價(jià)并要求其出具書(shū)面意見(jiàn)，書(shū)面意見(jiàn)應(yīng)由有權(quán)簽字人簽名或加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。 （四）對(duì)個(gè)案申請(qǐng)，任職資格審核部門應(yīng)成立專門的審核小組進(jìn)行審核。對(duì)銀監(jiān)會(huì)直管機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)事項(xiàng)，審核小組應(yīng)由副主任及以上人員任組長(zhǎng)；對(duì)銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局直管機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)事項(xiàng)，審核小組應(yīng)由副局長(zhǎng)及以上人員任組長(zhǎng)。小組成員不得少于五人，其中至少有二人為本行業(yè)專家。 （五）任職資格審核部門應(yīng)對(duì)擬任人進(jìn)行閱卷考試，考試的內(nèi)容為擬任職務(wù)所應(yīng)掌握的法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、相關(guān)業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理方面的基礎(chǔ)知識(shí)。 （六）任職資格審核部門應(yīng)對(duì)擬任人進(jìn)行口試（談話），并作口試（談話）記錄。對(duì)于口試（談話）中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，可以要求公司在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)一步補(bǔ)充擬任人的資料及必要的信息，超時(shí)未補(bǔ)充者一律否決。 口試（談話）內(nèi)容主要側(cè)重于對(duì)擬任職務(wù)所應(yīng)具備的專業(yè)和職業(yè)的判斷能力以及經(jīng)驗(yàn)的檢測(cè)，具體可以包括但不限于以下方面： ； 、社會(huì)背景和家庭經(jīng)濟(jì)狀況； 、審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)； ；
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