【正文】 第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關決定之日起2年內不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。第四十九條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經理層人員任職資格的人員信息。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構作出不予受理的決定：（一）通知申請人補正材料，申請人在15日內未能提交全部補正申請材料的；（二）申請人在15日內提交的補正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。申請經理層人員任職資格的，還應提交證券從業(yè)資格證書。第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行自律管理。第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：（一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務；（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第三十八條 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。第五十四條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。第三十九條 中國保監(jiān)會及其派出機構建立和完善保險機構董事、高級管理人員檔案，檔案應當包括下列內容：（一）行政處罰、保險行業(yè)紀律處分等不良記錄；（二）任職資格審查材料、職務變更等記錄；（三）離任審計報告；（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內容。第二十八條 保險機構應當如實提交任職資格審查材料。第十六條 擬任董事、高級管理人員具有保險、金融、經濟管理、投資、法律、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事經濟工作的年限可以適當放寬。中國保監(jiān)會審查和管理保險公司總公司董事、高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會的派出機構審查和管理轄區(qū)內保險公司分支機構高級管理人員的任職資格，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。所在地銀監(jiān)局自受理之日起30日內作出核準或不予核準的書面決定。第八十七條 申請中資商業(yè)銀行分支機構高級管理人員任職資格，擬任人除應當符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應當符合以下條件：（一）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行一級分行（直屬分行）行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上或從事經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；（二）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行二級分行行長、副行長、行長助理的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作5年以上或從事經濟工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；（三）擬任股份制商業(yè)銀行分行（異地直屬支行）行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作5年以上或從事經濟工作9年以上（其中從事金融工作2年以上）；（四）擬任城市商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理，總行營業(yè)部總經理（主任）、副總經理（副主任）、總經理助理，分行級專營機構總經理、副總經理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；（五）擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或專營機構分支機構負責人的，應當具備大專以上學歷，從事金融工作4年以上或從事經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）。第一篇：第六章 董事和高級管理人員任職資格許可第六章 董事和高級管理人員任職資格許可 第一節(jié) 任職資格條件第七十八條 中資商業(yè)銀行董事長、副董事長、獨立董事、其他董事會成員以及董事會秘書，須經任職資格許可。第八十八條 擬任人未達到上述學歷要求，但取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位的，視同達到相應學歷要求。第九十五條 擬任人曾任金融機構董事長或高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時，還應當提交該擬任人的離任審計報告或經濟責任審計報告。第五條 中國保監(jiān)會及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格的審查，實行核準制和報告制。擬任董事長、高級管理人員從事保險工作8年以上或者在保險行業(yè)內有突出貢獻的，學歷可以由大學本科放寬至大學?？?。保險機構和接受任職資格審查的董事、高級管理人員對提交材料實質內容的真實性負責。第四十條 董事、高級管理人員受到的保險行政處罰，由中國保監(jiān)會予以公開。第五十五條 本規(guī)定自2006年9月1日起施行。第九條 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監(jiān)會認定的其他人員。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2名推薦人的書面推薦意見；（四）身份、學歷、學位證明；（五）資質測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）相關人員的任職資格核準文件；（四）高級管理人員職責范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十九條 期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。第二章 任職資格條件第一節(jié) 基本條件第七條 有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；（四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起未逾2年；（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。第二十一條 推薦人應當是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員。第二節(jié) 審查與核準第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員任職資格的申請材料應當自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內報申請人注冊地或住所地派出機構備案。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起5日內向中國證監(jiān)會及相關派出機構報告。證券公司選聘經理層人員，可以從中查詢相關信息。第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及相關派出機構備案。第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。第四十八條 取得經理層人員任職資格而不在證券公司擔任經理層人員職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。第二十九條 中國證監(jiān)會及相關派出機構根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。第三章 申請與核準第一節(jié) 申請與受理第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格應當— 6 — 由擬任職的證券公司，申請經理層人員任職資格應當由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：（一）申請表；（二）2名推薦人的書面推薦意見；（三）身份、學歷、學位證明文件；（四）資質測試合格證明；（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準，經中國證監(jiān)會授權，也可以由中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準。第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四章 行為規(guī)則第三十七條 期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。第二十九條 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學專科以上學歷。第五十三條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。第三十八條 董事、高級管理人員在離任前，應當按照中國保監(jiān)會的有關規(guī)定進行離任審計。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。第十五條 擔任保險公司支公司或者營業(yè)部經理，應當從事經濟工作3年以上。第四條 中國保監(jiān)會及其派出機構對董事、高級管理人員任職資格實行分級審查、分級管理。城市商業(yè)銀行從境內聘請的中資商業(yè)銀行境外機構董事長、副董事長、行長（總經理）、副行長（副總經理）的任職資格申請，由法人機構向其所在地銀監(jiān)局提交，銀監(jiān)局受理、審查并決定。第八十六條 申請中資商業(yè)銀行法人機構高級管理人員任職資格，擬任人除應當符合第七十九條、第八十五條規(guī)定的條件外，還應當符合以下條件：（一）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作8年以上，或從事相關經濟工作12年以上（其中從事金融工作4年以上）；（二）擬任城市商業(yè)銀行行長、副行長的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；（三）擬任國有商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、股份制商業(yè)銀行行長助理（總經理助理）的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；擬任城市商業(yè)銀行行長助理的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事金融工作2年以上）；（四）擬任中資商業(yè)銀行境外機構行長（總經理）、副行長（副總經理）、代表處首席代表的，應當具備本科以上學歷，從事金融工作6年以上，或從事相關經濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上），且能較熟練地運用1門與所任職務相適應的外語；（五）擬任風險總監(jiān)的，應當具備本科以上學歷，并從事信貸或風險管理相關工作6年以上；（六）擬任合規(guī)總監(jiān)的，應當具備本科以上學歷，并從事相關經濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；（七）擬任總審計師、內審部門負責人的，應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的審計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計、審計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；（八）擬任總會計師或財務部門負責人的，應當具備本科以上學歷，取得國家或國際認可的會計專業(yè)技術高級職稱（或通過國家或國際認可的會計專業(yè)技術資格考試），并從事財務、會計或審計工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；（九）擬任首席信息官的，應當具備本科以上學歷，并從事信息科技工作6年以上（其中任信息科技高級管理職務4