【文章內(nèi)容簡介】 以為每個基金產(chǎn)品建立私募基金產(chǎn)品合規(guī)檔案，囊括基金產(chǎn)品評級、合格投資者確認(rèn)、回訪確認(rèn)書、募集過程的合規(guī)意見等，由律師事務(wù)所履行檔案保存義務(wù)。二、私募基金產(chǎn)品的備案（一）相關(guān)法規(guī)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（二）簡要流程登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私私募基金備案。（三）信息公示登記備案后，基金業(yè)協(xié)會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。第三篇：私募證券投資基金產(chǎn)品招募說明書(備案參考)XXXXX基金產(chǎn)品說明書XXXXX基金產(chǎn)品說明書基金管理人: XXXXX管理有限公司 資產(chǎn)托管人:國信證券股份有限公司XXXXX基金產(chǎn)品說明書目錄第一節(jié)前言......................................................................................................1 第二節(jié)釋義......................................................................................................1 第三節(jié)基金概況..............................................................................................3 第四節(jié)基金份額的初始銷售..........................................................................4 第五節(jié)基金的申購與贖回..............................................................................6 第六節(jié)基金的投資..........................................................................................7 第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................10 第八節(jié)基金登記機(jī)構(gòu)....................................................................................14XXXXX基金產(chǎn)品說明書第一節(jié)前言XXXXX基金產(chǎn)品說明書(以下簡稱“本說明書”)依據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)及其他有關(guān)規(guī)定和《XXXXX基金基金合同》編寫。本說明書闡述了XXXXX基金的認(rèn)購、申購、贖回、登記有關(guān)的必要事項(xiàng), 基金份額持有人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本說明書。本基金管理人承諾本說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏, 并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。XXXXX基金根據(jù)本說明書所載明資料申請募集。本說明書由XXXXX管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本說明書中載明的信息, 或?qū)Ρ菊f明書作出任何解釋或者說明。第二節(jié)釋義在本說明書中, 除上下文另有規(guī)定外, 下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義:: 指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知和行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則等: 指XXXXX基金 基金管理人: 指XXXXX管理有限公司基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充《基金法》: 指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂合格投資者: 指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資XXXXX基金產(chǎn)品說明書產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者: 指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為基金管理人或接受基金管理人委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為國信證券股份有限公司 基金份額持有人: 指依基金合同合法取得基金份額的合格投資者 銷售機(jī)構(gòu): 指基金管理人以及基金管理人依法委托辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu): 指基金募集期結(jié)束, 或因達(dá)到基金合同規(guī)定的條件而提前結(jié)束募集, 基金管理人向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)完畢之日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日: 指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理合格投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日+n日: 指自T日起第n個工作日(不包含T日): 指為合格投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日: 指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時間段: 指在基金募集期內(nèi), 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為: 指基金合同生效后, 合格投資者根據(jù)基金合同和產(chǎn)品說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為: 指基金合同生效后, 基金份額持有人按基金合同和產(chǎn)品說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為: 指人民幣元: 指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事XXXXX基金產(chǎn)品說明書件。第三節(jié)基金概況(一)基金的名稱XXXXX基金。(二)基金的類型非公開募集證券投資基金。(三)基金的運(yùn)作方式本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放日。(四)基金的類別混合型。(五)基金的投資目標(biāo)本基金以追求絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長期持續(xù)增值。(六)基金的存續(xù)期限自基金合同生效之日起5年, 期滿后基金管理人可決定是否予以展期?；鹫蛊诘? 基金管理人可安排贖回的開放期以供不同意繼續(xù)持有的基金份額持有人贖回份額。(七)基金的最低資產(chǎn)要求單個基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元人民幣, 所有基金份額持有人的初始基金財(cái)產(chǎn)合計(jì)不得低于2000萬元人民幣。(八)基金份額初始面值。XXXXX基金產(chǎn)品說明書第四節(jié)基金份額的初始銷售(一)基金份額的募集期本基金自2014年12月8日起開始募集, 募集期間自募集起始之日起最長不超過2個月。如果在此期間提前滿足基金合同第四章規(guī)定的最低資產(chǎn)要求且認(rèn)購的合格投資者的人數(shù)不超過200人的, 基金管理人可提前終止募集, 并以基金合同約定的方式告知投資者, 即視為履行完畢提前終止募集的程序。基金管理人提前結(jié)束募集的, 本基金自以基金合同約定的方式告知投資者之時起不再接受認(rèn)購申請。(二)基金份額的銷售方式本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式如下: 名稱：XXXXX管理有限公司 法人代表：辦公地址： 聯(lián)系人：聯(lián)系電話：(三)基金募集賬戶本基金募集賬戶 戶名： 賬號： 開戶機(jī)構(gòu)：(四)基金份額的銷售對象指依據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及基金合同規(guī)定, 符合相關(guān)資產(chǎn)、投資金額等條件, 可投資于本基金的各類投資者, 包括自然人、企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體、其他組織與合格境外機(jī)構(gòu)投資者。XXXXX基金產(chǎn)品說明書(五)基金份額的認(rèn)購和持有限額本基金采取全額繳款認(rèn)購的方式。單個合格投資者在募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣(不含認(rèn)購費(fèi)用)。并可多次認(rèn)購, 認(rèn)購期間追加投資金額不低于10萬元。本基金不設(shè)單個賬戶的持有限額或累計(jì)持有限額。(六)基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金無認(rèn)購費(fèi)。(七)募集期利息的處理方式及認(rèn)購份額的計(jì)算:認(rèn)購資金在募集期發(fā)生的利息收入按銀行活期存款利率計(jì)算。該利息收入在基金合同生效后折合成份額, 歸基金份額持有人所有。利息轉(zhuǎn)份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購份額 =(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/計(jì)劃份額發(fā)售面值計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。示例: 如投資者認(rèn)購金額為1000萬元, 假設(shè)其在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息為30元整, 則其取得的份額為:(10,000,000 + 30)/ =10,000,(八)募集期合格投資者資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間合格投資者的資金存入專門賬戶, 在基金募集結(jié)束前, 任何人不得動用。本基金募集期結(jié)束后符合基金備案條件的, 基金管理人應(yīng)及時將本基金的全部有效初始認(rèn)購資金, 即合格投資者的認(rèn)購款項(xiàng)(不含認(rèn)購費(fèi)用)加計(jì)其在募集期形成的利息, 劃入銀行托管專戶中。XXXXX基金產(chǎn)品說明書第五節(jié)基金的申購與贖回(一)申購、贖回的場所(二)本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和指定的銷售機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行申購、贖回?；鸸芾砣说木唧w聯(lián)系方式與第四節(jié)相同。(三)開放期頻率本基金無封閉期，每個月前三個交易日為開放期。合格投資者及基金份額持有人應(yīng)關(guān)注基金管理人關(guān)于開放期的信息報(bào)告, 妥善行使自身權(quán)利、處置基金份額。合格投資者可在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的申購、基金份額持有人可以在開放期內(nèi)的每一開放日辦理基金份額的贖回。開放期內(nèi)每一開放日中具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間, 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定暫停申購、贖回時除外?；鸷贤Ш? 基金管理人有權(quán)在不損害屆時基金份額持有人權(quán)益的前提下對開放期、開放日即開放時間進(jìn)行調(diào)整并進(jìn)行信息報(bào)告。(四)申購、贖回的原則本基金申購、贖回的原則及規(guī)則由基金管理人在告知基金開放期的有關(guān)報(bào)告中一并向投資者說明。本基金申購、贖回申請應(yīng)當(dāng)在每次開放日5個工作日前提出。在此之后提出的申購或贖回申請，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。銷售機(jī)構(gòu)受理申購、贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn), 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購、贖回申請。(五)申購和贖回的數(shù)量限制XXXXX基金產(chǎn)品說明書，之后每次申購不低于1萬元。基金份額贖回時，每個基金交易賬戶的基金份額余額不低于100萬份基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下, 調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制并公告。(六)申購、贖回的方式、價格及程序申購份額 = 申購金額/申購申請日凈值贖回金額 = 贖回申請份額 * 贖回申請日凈值計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。損益