【正文】 形成的利息, 劃入銀行托管專戶中?；鸸芾砣说木唧w聯(lián)系方式與第四節(jié)相同。合格投資者及基金份額持有人應(yīng)關(guān)注基金管理人關(guān)于開(kāi)放期的信息報(bào)告, 妥善行使自身權(quán)利、處置基金份額。開(kāi)放期內(nèi)每一開(kāi)放日中具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間, 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。(四)申購(gòu)、贖回的原則本基金申購(gòu)、贖回的原則及規(guī)則由基金管理人在告知基金開(kāi)放期的有關(guān)報(bào)告中一并向投資者說(shuō)明。在此之后提出的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。(五)申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制XXXXX基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，之后每次申購(gòu)不低于1萬(wàn)元。(六)申購(gòu)、贖回的方式、價(jià)格及程序申購(gòu)份額 = 申購(gòu)金額/申購(gòu)申請(qǐng)日凈值贖回金額 = 贖回申請(qǐng)份額 * 贖回申請(qǐng)日凈值計(jì)算方式均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 其后四舍五入。示例:如投資者T日投資1000萬(wàn)元申購(gòu)基金份額, , 則投資者可得份額為 10,000,000 / = 500,0000 份。份額持有人按贖回總金額的1%贖回費(fèi)率向基金管理人支付贖回費(fèi)用。第六節(jié)基金的投資(一)投資目標(biāo)本集合計(jì)劃以追求絕對(duì)收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求長(zhǎng)期持續(xù)增值。在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)要求的前提下，并履行以下程序后可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍：經(jīng)基金托管人同意后，基金管理人至少提前一個(gè)開(kāi)放日通知基金份額持有人，如基金份額持有人不同意，可在開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額。金融衍生品：包括銀行間和交易所上市交易的期貨、期權(quán)；利率、匯率遠(yuǎn)期和互換等金融衍生品；現(xiàn)金類金融產(chǎn)品：現(xiàn)金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款和銀行協(xié)議存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單等各類存款）、證券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基XXXXX基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)(三)投資策略動(dòng)態(tài)地配置各種金融工具的投資比例，最大化組合收益。如因參與新股申購(gòu)及上市公司增發(fā)而持有股票的比例超過(guò)上述比例限制，應(yīng)于該等股票上市流通日起五個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整使之符合上述比例限制。本基金存續(xù)期間，如果國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)上述投資限制規(guī)定作出調(diào)整，則相應(yīng)條款隨之調(diào)整；遵守相應(yīng)法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門(mén)的通知、決定等；本基金不得投資于受托人自身發(fā)行的股票，也不得投資于與受托人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的上市公司股票。如因法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則使得全部或部分基金財(cái)產(chǎn)不能在T＋1日完成變現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求以及投資品種交易結(jié)算規(guī)則允許的最快時(shí)間內(nèi)完成變現(xiàn)。(六)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下以追求穩(wěn)健收益為投資目標(biāo), 不設(shè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。(八)投資政策的變更經(jīng)基金合同全體當(dāng)事人之間協(xié)商一致并簽訂書(shū)面補(bǔ)充合同可對(duì)投資政策進(jìn)行變更, 變更投資政策的決定應(yīng)以書(shū)面形式作出。第七節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示基金可能涉及風(fēng)險(xiǎn), 投資者在決定認(rèn)購(gòu)前, 應(yīng)謹(jǐn)慎衡量下文所述的風(fēng)險(xiǎn)因素和承擔(dān)方式, 以及基金文件的所有其他資料。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)。b)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng), 對(duì)股票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。(2)債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括:a)市場(chǎng)平均利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。b)c)債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息, 或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)?；鸨旧砻媾R的風(fēng)險(xiǎn)XXXXX基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)(2)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)本基金的目的是基金財(cái)產(chǎn)的保值增值, 如果發(fā)生通貨膨脹, 則投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消, 從而影響到基金財(cái)產(chǎn)的保值增值。b)在出現(xiàn)巨額贖回的情況下, 基金份額持有人(受益人)可能無(wú)法及時(shí)贖回全部基金單位。c)基金終止時(shí), 受市場(chǎng)環(huán)境或特殊原因影響, 基金財(cái)產(chǎn)可能部分或者全部不能變現(xiàn), 因此基金份額持有人可能面臨基金終止時(shí)無(wú)法及時(shí)收到變現(xiàn)后的基金利益的情況。3.(1)管理風(fēng)險(xiǎn)在本基金的管理運(yùn)作過(guò)程中, 基金管理人可能限于知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券價(jià)格走勢(shì)的判斷, 其選擇的投資標(biāo)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定優(yōu)于市場(chǎng)表現(xiàn)。另外, 在本基金管理運(yùn)作過(guò)程中, 可能因?yàn)閿?shù)據(jù)傳輸?shù)牟患皶r(shí)或者計(jì)算過(guò)程中出現(xiàn)的誤差而導(dǎo)致基金單位凈值的誤差。如在基金存續(xù)期間托管人無(wú)法繼續(xù)從事保管業(yè)務(wù), 則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。雖證券、期貨經(jīng)紀(jì)商相信其本身將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行營(yíng)運(yùn)及管理, 但無(wú)法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門(mén)的金融監(jiān)管條例。(3)其他機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)在基金的存續(xù)期限內(nèi), 基金管理人因履行受托職責(zé)的需要可能聘請(qǐng)其他機(jī)構(gòu)為基金提供估值、核算、注冊(cè)登記等相關(guān)的服務(wù)。其他風(fēng)險(xiǎn)XXXXX基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)(1)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可預(yù)知的意外事件可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失。(二)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)登記機(jī)構(gòu)是辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金登記機(jī)構(gòu):國(guó)信證券股份有限公司 法定代表人：辦公地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：投資者請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀登記機(jī)構(gòu)有關(guān)份額登記的業(yè)務(wù)規(guī)則?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金文件的約定管理運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的, 其損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。值得提醒的是，基金管理人同時(shí)也要注意基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求，按時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息披露和更新填報(bào)，以便向投資者進(jìn)行信息披露并使基金業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好的對(duì)基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管。一、私募基金管理人（私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金）信息披露指引（一）報(bào)告類型1報(bào)告（必須）2半報(bào)告（必須）3季度報(bào)告（鼓勵(lì)）4月度報(bào)告（股權(quán)類基金不要求）5重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告（發(fā)生時(shí)披露）（二）信息披露要求時(shí)間要求：信息披露報(bào)告應(yīng)在次年6月底之前完成，信息披露半報(bào)告應(yīng)在當(dāng)年9月底之前完成。披露內(nèi)容概要：（1）報(bào)告披露內(nèi)容：①基金產(chǎn)品概況，包含基金基本情況、基金產(chǎn)品說(shuō)明、基金管理人和基金托管人、基金投資者情況（選填）、外包機(jī)構(gòu)情況；②基金運(yùn)營(yíng)情況，包含累計(jì)運(yùn)營(yíng)情況、持有項(xiàng)目說(shuō)明表、所投基金情況；③主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用及利潤(rùn)分配情況，包含主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金費(fèi)用明細(xì)、過(guò)去三年基金的利潤(rùn)分配情況；④基金投資者變動(dòng)情況；⑤管理人報(bào)告；⑥托管人（如有）報(bào)告；⑦經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說(shuō)明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。其中基金投資者情況、基金持有項(xiàng)目特別情況說(shuō)明、管理人報(bào)告等都是選填項(xiàng)目。（二）相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)及要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。【公司成立不滿一年不需填報(bào)】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。⑵私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。⑷私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為。⑹可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。⑵投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定。⑷私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。第五篇：私募基金登記備案材料有哪些遇到公司經(jīng)營(yíng)問(wèn)題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問(wèn)私募基金登記備案材料有哪些我國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)對(duì)于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時(shí)，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?私募基金登記備案材料有哪些？一、申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶須提供以下材料(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表。(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書(shū)及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章)。有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，還須提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。二、申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時(shí)辦理變更登記。未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。本公司按照監(jiān)管部門(mén)的要求對(duì)私募基金證券賬戶開(kāi)立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過(guò)其在本公司開(kāi)立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書(shū)面同意。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。對(duì)于首次申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項(xiàng)文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請(qǐng)此類賬戶時(shí)無(wú)需再次提供。來(lái)源：（私募基金登記備案材料有哪些） 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 公司變更股東的程序是什么樣子的 有限責(zé)任公司章程范本 2018公司員工入股協(xié)議書(shū)（2018最新）寫(xiě)格式2018,簽訂入股協(xié)議時(shí)需要注意什么 關(guān)于外資企業(yè)增資的相關(guān)規(guī)定(2018)是什么 違反競(jìng)業(yè)限制支付違約金怎么計(jì)算 上市公司股東怎么轉(zhuǎn)讓股份 隱名股東能否起訴要求確認(rèn)其股東資格 資產(chǎn)重組的定義及其方式是什么 設(shè)立有限責(zé)任公司出資協(xié)議范本是什么樣子的 未上市的股份公司發(fā)起人股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)其他股東具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)嗎 股份有限公司最低注冊(cè)資本 股權(quán)變更驗(yàn)資報(bào)告要提供嗎 出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些 公司注銷清算報(bào)告實(shí)例模板 企業(yè)股東資格年齡有要求嗎 有限責(zé)任公司設(shè)立需要什么材料 增資股權(quán)變更會(huì)對(duì)公司的影響有什么 有限責(zé)任公司董事會(huì)有哪些職權(quán) 股東死亡后,其繼承人有哪些權(quán)限 一人有限責(zé)任公司不等于個(gè)人獨(dú)資企業(yè) 個(gè)體戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否可以代辦 有限責(zé)任公司與股份有限公司有何區(qū)別 新公司法對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有什么規(guī)定(2018) 上市公司有哪些種類 :// 股東申請(qǐng)解散公司條件 工商注冊(cè)地址是哪里 :// 公司解散遣散費(fèi)怎么給 公司不分紅小股東應(yīng)該怎么辦 有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容 最新公司法司法解釋四最高院解讀 內(nèi)外資企業(yè)所得稅兩法將有望合并嗎 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)應(yīng)遵循的基本要求有哪些 股東資格可以作為遺產(chǎn)繼承嗎 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