證券私募基金備案展業(yè)計劃書(編輯修改稿)
2025-05-27 18:46 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 心業(yè)務(wù)，通過科學決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 (四) 人力資源戰(zhàn)略措施 完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動機制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。(五) 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務(wù)質(zhì)量。并且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。三、 人力資源規(guī)劃預計未來三年公司員工擴展至約20人，預計成本200300萬人民幣每年，如下表所示。崗位人數(shù)人均工資（萬/年）高級管理人員（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）2人20經(jīng)理級別人員6人15專員級人員12人10總計20250四、 財務(wù)預算(一) 未來三年投入預期未來三年人員成本辦公場地運營運營投入合計第1年2005050300第2年2505070370第3年3005080430總計（萬元）7501502001100運營投入包括以下內(nèi)容，線下活動推廣、網(wǎng)絡(luò)推廣、辦公（裝修及設(shè)備購置等）、系統(tǒng)維護、渠道開拓與維護費用、營銷費用、管理費用等。但考慮到公司后續(xù)的發(fā)展需求，包括人員增加、宣傳力度加大、物價上漲等因素的影響。(二) 未來三年收入預期未來三年管理費收入業(yè)績提成預期管理基金規(guī)模預估收入利潤第1年1004001億500200第2年2008002億1000630第3年50020005億25002070總價（萬元）75030008億40002900管理費按基金管理規(guī)模1%計算，業(yè)績提成按盈利20%提成，預計年化收益在15%左右，例如第一年管理費收入=10000*1%=100萬，第一年業(yè)績提=10000*20%*20%=400萬，預計累計三年獲得管理費收入750萬，業(yè)績提成3000萬，預估總收入4000萬，總利潤2900萬。總結(jié)：股東初始實繳出資為：300萬，可滿足公司成立1年的固定資產(chǎn)購買和人員等運營成本支出。公司經(jīng)過管理團隊的艱苦奮斗，有信心在三年的時間內(nèi)，給股東和投資人以豐厚的回報。第七章 投資理念與策略卓越的投資理念是證券投資長遠發(fā)展的重要理論支撐，公司基于歐美著名的投資理念，結(jié)合我國證券市場特征，根據(jù)長期的實踐，總結(jié)出一套獨特的價值評估理論。既結(jié)合“內(nèi)在價值”理論，也將市場環(huán)境變化導致的預期變化，進行細分和定性定量分析，戰(zhàn)略上注重基本分析，戰(zhàn)術(shù)上注重技術(shù)分析，并將兩者有機結(jié)合，是結(jié)合宏觀與微觀基本面和技術(shù)面的統(tǒng)合分析方法。一、 投資理念體現(xiàn)在投資理念上，主要為價值挖掘型投資理念、價值培養(yǎng)型投資理念、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念三種。它們的風險類型不同，風險度也有明顯高低之分，其風險是依次降低的。(一) 價值發(fā)現(xiàn)型投資理念價值發(fā)現(xiàn)是一種風險相對分散的市場投資理念，它的前提是市場價值的潛在、客觀的。其所依靠的工具不是大量的市場資金，而是在于市場分析和證券基本面的研究，主要成本來自于研究費用。其投資風險相對較小。第一、價值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場價值被低估的證券的過程，在證券價值被低估時，投資獲利的機會總是大于風險的。例如前段時間鋼鐵板塊跌破凈資產(chǎn)，價值被嚴重低估，這里便存在了價值發(fā)現(xiàn)。 第二、由于某些證券的市場價值直接或間接與其所在的行業(yè)成長、國民經(jīng)濟發(fā)展的總體水平相聯(lián)系，因此在行業(yè)發(fā)展及國民經(jīng)濟增長沒有出現(xiàn)停滯之前，證券的價值還會不斷增加，在這種增值過程中又相應(yīng)地分享著國民經(jīng)濟增長的益處。 第三、對于某類具有價值發(fā)現(xiàn)型投資理念的證券，隨著投資過程的進行，往往還有價值再發(fā)現(xiàn)的市場過程，這個過程也許還會將這類證券的市場價值推到一個相當高的價值平臺。(二) 價值培養(yǎng)型投資理念價值培養(yǎng)是一種投資風險共擔型的投資理念。這種投資行為，既分享證券內(nèi)在價值成長，也共擔證券價值成長風險。主要有兩種：一種死投資者作為戰(zhàn)略投資者，通過對證券母體諸如戰(zhàn)略投資的方式培養(yǎng)證券的內(nèi)在價值與市場價值；例如各類產(chǎn)業(yè)集團的投資行為，另一種是眾多投資者參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價值和市場價值。例如投資者參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉(zhuǎn)債融資等。二、 投資策略針對不同的投資理念，也有相應(yīng)的投資策略，公司以低估值與高成長相結(jié)合的價值投資理念進行投資運作。首先選取新能源、新材料、信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)作為重點關(guān)注行業(yè)，這類行業(yè)也是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的增長點，具有較高的發(fā)展前景。對于此類新興產(chǎn)業(yè)的股票投資策略，公司采取宏觀到微觀，自上到下的投資策略。當前，私募基金采取的策略眾多，主要包含的策略種類繁多，如股票多頭、股票多空、事件驅(qū)動策略、管理期貨策略、套利策略、宏觀策略、債券策略、組合策略等。股票策略以股票為主要投資標的，是目前國內(nèi)私募行業(yè)最主流的投資策略，約有8成以上的私募基金采用該策略，包含股票多頭、股票多空、股票市場中性三種子策略。目前國內(nèi)的私募基金運作最多的投資策略即為股票策略。股票多頭是指基金經(jīng)理基于對某些股票看好從而在低價買進股票，待
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