【正文】 募基金的募集活動(dòng)。最后檢查無(wú)誤后保存提交，靜候消息，一般三個(gè)工作日左右會(huì)給通知。是否由管理人自行辦理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)選擇是，然后按照上圖內(nèi)容選擇對(duì)應(yīng)選項(xiàng)；監(jiān)督機(jī)構(gòu)名字寫(xiě)外包機(jī)構(gòu)，監(jiān)督協(xié)議上次外包協(xié)議，部門(mén)信息填寫(xiě)外包機(jī)構(gòu)的信息；對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理制度，上傳私募管理人的銷(xiāo)售制度蓋章后的掃描件，沒(méi)有的話(huà)可以自己網(wǎng)上搜索； 繼續(xù)上圖7。上面信息從合同中或者外包協(xié)議中都能找到，凈值和累計(jì)凈值就寫(xiě)1，更新日期可以寫(xiě)當(dāng)天，財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)和合成倍數(shù)管理型產(chǎn)品都是1，結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品需要自己計(jì)算；是否掛牌選擇否； 繼續(xù)上圖5。上圖中到期日在基金合同中看存續(xù)期多久，以成立日加上存續(xù)期就是到期日； 招募說(shuō)明書(shū)，如果沒(méi)有可以選擇不適用，或者直接上傳一份基金合同掃描件也可以；風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，基金合同簽署前一般都會(huì)有，如果是和合同是一起的，建議使用PDF編輯工具（Foxit_PDF_Editor）將其導(dǎo)出來(lái)再上傳；投資者承諾函，客戶(hù)簽署合同的時(shí)候都有，有的名字可能叫合格投資者承諾書(shū) 機(jī)構(gòu)承諾函，7月18號(hào)新增加的內(nèi)容，需要模板的朋友可以公共號(hào)后臺(tái)留下郵箱，大概內(nèi)容如下圖所示：目標(biāo)募集規(guī)模和實(shí)際募集規(guī)模可以都寫(xiě)成實(shí)際的數(shù)字，后面的募集證明或?qū)嵗U出資證明，需要由托管人或者外包人給你發(fā)送PDF文件，有他們的蓋章； 繼續(xù)上圖3。填寫(xiě)后點(diǎn)擊保存，會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)產(chǎn)品編碼，點(diǎn)擊最后面的附表（由于附表信息較多，下文以繼續(xù)上圖X。小貼士：在備案填寫(xiě)資料的過(guò)程中過(guò)一會(huì)點(diǎn)擊一下臨時(shí)保存按鈕。第一篇：私募基金產(chǎn)品備案完整教程新規(guī)后產(chǎn)品備案最完整教程強(qiáng)烈建議收藏七月底成立的私募產(chǎn)品較多，且首次發(fā)行的私募管理人居多，備案過(guò)程中很多問(wèn)題無(wú)從下手，導(dǎo)致產(chǎn)品備案申請(qǐng)被退回重新修改，從而影響效率，本文通過(guò)介紹最普遍形式的產(chǎn)品（自主發(fā)行的且有托管外包機(jī)構(gòu)的私募證券投資基金）備案流程，爭(zhēng)取讓管理人行政人員按照本文操作時(shí)一次通過(guò)備案。產(chǎn)品備案是產(chǎn)品打款結(jié)束且成立后需要做的，管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的（關(guān)于該產(chǎn)品的一些細(xì)節(jié)，讓協(xié)會(huì)再后臺(tái)能知曉你的規(guī)模、投向、投資者信息等）產(chǎn)品備案前需要的準(zhǔn)備材料是：簽署好的基金合同、外包協(xié)議、資金到賬證明或募集規(guī)模證明、TA登記表、外包人信息及營(yíng)業(yè)執(zhí)照電子版；將以上文件掃描成PDF文件。備案的網(wǎng)站是：首先點(diǎn)擊外包機(jī)構(gòu)信息，添加上外包機(jī)構(gòu)，一般產(chǎn)品合作的外包機(jī)構(gòu)都會(huì)給你他們的營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息等，此處無(wú)難點(diǎn)；然后點(diǎn)擊基金備案，進(jìn)去后右上方有個(gè)添加，點(diǎn)擊后是彈出下面界面：需要注意的是成立日期可以就寫(xiě)當(dāng)天（后期可以更改），管理類(lèi)型受托型，組織形式0契約型，申請(qǐng)編碼是；基金類(lèi)型帶期貨和證券的話(huà)要選擇混合型，基金狀態(tài)正在運(yùn)作，份額類(lèi)型根據(jù)需要填寫(xiě)，管理型的是無(wú)特殊。來(lái)表明是附表的界面）如果需要修改成立日期及投資類(lèi)型等信息，可以點(diǎn)擊上圖紅圈的地方； 繼續(xù)上圖2.。主要投資方向，直接從合同中找到投資范圍，然后粘貼上去即可； 基金合同，將任意一個(gè)客戶(hù)的三方簽署好的合同（切記要日期，所有簽字蓋章的地方都要完整）掃描成一本PDF上傳；此處容易問(wèn)題點(diǎn)在于合同大于20M無(wú)法上傳，老木都是使用“pdfshrink”這個(gè)小工具去壓縮PDF的，大家也可以自己百度如何壓縮pdf；委托管理協(xié)議：如果是自主發(fā)行的產(chǎn)品直接選擇不適用； 是否存在保底 保收益情形：都選擇否；托管人：選擇合同上的托管銀行或托管券商（如果是綜合服務(wù)資質(zhì)的券商就選擇不適用）；后面上傳托管協(xié)議的地方可以直接上傳基金合同； 銷(xiāo)售歸集/托管賬戶(hù)信息：點(diǎn)擊添加，然后按下圖選擇繼續(xù)上圖4。投資者信息可以看著TA登記表中的投資者情況，在下面的自然人，機(jī)構(gòu)投資者等選擇人數(shù)以及計(jì)算他們的出資比例；投資者信息一欄最下面的投資者明細(xì)，需要上傳外包機(jī)構(gòu)反饋的TA業(yè)務(wù)登記表，一般是蓋有外包業(yè)務(wù)章的PDF文件，直接上傳即可； 繼續(xù)上圖6。是否由管理人自行辦理份額登記：選擇否；是否有外包業(yè)務(wù)：是，后面有個(gè)添加選項(xiàng)，點(diǎn)擊后會(huì)彈出來(lái)對(duì)話(huà)框，如下圖外包機(jī)構(gòu)：選擇你的外包機(jī)構(gòu)（如果沒(méi)有下拉菜單，說(shuō)明沒(méi)有提前添加外包機(jī)構(gòu)信息，請(qǐng)?jiān)诒疚拈_(kāi)始的時(shí)候添加外包機(jī)構(gòu)的地方重新添加上即可）委托外包協(xié)議：上傳和外包機(jī)構(gòu)簽字蓋章的外包協(xié)議掃描件，不大于20M； 外包業(yè)務(wù)：根據(jù)實(shí)際的外包事項(xiàng)，一般必填份額登記和估值核算； 基金經(jīng)理是否高管：是，選擇對(duì)應(yīng)的基金經(jīng)理；其他需要說(shuō)明的問(wèn)題及上次文件：一般沒(méi)有必要的話(huà)就空著； 聯(lián)系人信息電話(huà)：如實(shí)填寫(xiě)即可。不明白的地方歡迎留言咨詢(xún)第二篇：私募基金募集流程及產(chǎn)品備案要點(diǎn)私募基金募集流程及產(chǎn)品備案目錄一、私募基金的募集......................................................................................2（一）募集主體資格前提.......................................................................2（二）公開(kāi)宣傳機(jī)構(gòu)品牌步驟1...........................................................2（三）特定對(duì)象確定步驟2....................................................................3（四）投資者適當(dāng)性匹配步驟3...........................................................5（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示步驟4....................................................................5（六）合格投資者確認(rèn)步驟5...............................................................6（七）簽署基金合同步驟6....................................................................7（八）募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù).................................................................8（九）投資冷靜期步驟7......................................................................11（十）回訪確認(rèn)步驟8...........................................................................11（十一）投資運(yùn)作步驟9......................................................................13二、私募基金產(chǎn)品的備案...........................................................................14（一）相關(guān)法規(guī)..........................................................................................14（二）簡(jiǎn)要流程..........................................................................................15（三）信息公示..........................................................................................15一、私募基金的募集（一）募集主體資格前提 相關(guān)法規(guī)：第二條 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。本辦法所稱(chēng)募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動(dòng)。合規(guī)要點(diǎn)：根據(jù)《募集辦法》，私募基金募集人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。（二）公開(kāi)宣傳機(jī)構(gòu)品牌步驟1 相關(guān)法規(guī)：第十六條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。合規(guī)要點(diǎn)：私募基金管理人對(duì)外宣傳所使用的宣傳資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī)，必要時(shí)，可以委托律師對(duì)公開(kāi)宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。（三）特定對(duì)象確定步驟2 相關(guān)法規(guī)：第十七條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。合規(guī)要點(diǎn)：通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等書(shū)面形式確定投資者的，調(diào)查問(wèn)卷務(wù)必與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開(kāi)簽署，調(diào)查問(wèn)卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類(lèi)調(diào)查文件務(wù)必要有調(diào)查結(jié)論（評(píng)分結(jié)果）。2：私募基金投資者調(diào)查問(wèn)卷：投資者調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容范本可參考基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個(gè)人版）》，包括“投資者基金信息+財(cái)務(wù)狀況+投資知識(shí)+投資目標(biāo)+風(fēng)險(xiǎn)偏好”等模塊，并根據(jù)擬募集基金產(chǎn)品的情況進(jìn)行調(diào)整，以便于區(qū)分客戶(hù)的投資偏好。投資者調(diào)查問(wèn)卷設(shè)置有效期，最長(zhǎng)不得超過(guò)三年。建議私募基金管理人，將“投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估”作為自我披露事項(xiàng)，列示在投資者調(diào)查問(wèn)卷中。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和評(píng)級(jí)結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。所需文件：私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)文件：確認(rèn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示步驟4 相關(guān)法規(guī)： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。招募說(shuō)明書(shū)：注意與基金合同主要條款內(nèi)容保持一致，但內(nèi)容要盡量簡(jiǎn)練，將重要條款通過(guò)字體、字號(hào)、加粗、下劃線等顯著方式標(biāo)注出來(lái)。無(wú)托管確認(rèn)函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無(wú)托管確認(rèn)函，屆時(shí)備案基金產(chǎn)品時(shí)，在“基金備案—附表”界面中的“其他問(wèn)題文件描述上傳”窗口上傳。（六）合格投資者確認(rèn)步驟5 相關(guān)法規(guī)： 第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合