私募基金管理人登記和基金備案承諾函-展示頁(yè)
2024-10-25 11:59本頁(yè)面
【正文】 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會(huì)做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開(kāi)始研究這個(gè)規(guī)定并和協(xié)會(huì)開(kāi)始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會(huì)關(guān)注協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)，對(duì)于協(xié)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策也是逐條研究，對(duì)于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專(zhuān)業(yè)的基金團(tuán)隊(duì)；對(duì)于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過(guò)；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會(huì)開(kāi)始試試，管理人登記備案后在6個(gè)月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶(hù)的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計(jì)產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒(méi)有失敗案例；對(duì)于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗(yàn)整理如下，總結(jié)來(lái)說(shuō)就是，其實(shí)私募備案很簡(jiǎn)單；首先給大家介紹下什么是私募，聽(tīng)聽(tīng)官方的說(shuō)法，百度百科解釋如下：私募是相對(duì)于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個(gè)以下）出售股票，此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)的注冊(cè)程序。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項(xiàng)目，或者股權(quán)或者證券其他類(lèi)等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢(qián)投資，那么您必須要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)做備案，就是我們常說(shuō)的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會(huì)備案的管理人公司有21731個(gè)，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國(guó)家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢(qián)去投資，所以協(xié)會(huì)也有對(duì)于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類(lèi)型的公司都可以申請(qǐng)備案的，由于做私募的大佬越來(lái)越多，協(xié)會(huì)對(duì)于備案主體公司也是越來(lái)越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會(huì)對(duì)于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場(chǎng)地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿(mǎn)足正常辦公用的設(shè)備；備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的；有些還會(huì)上門(mén)核查； 實(shí)繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)； 制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫(xiě)至少11個(gè)制度性文件；二：人員，法人和風(fēng)控；證券類(lèi)要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學(xué)歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn)；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過(guò)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行；，法人的兼職要寫(xiě)說(shuō)明
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