【正文】 戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。（若有）1TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）1份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）1委托外包協(xié)議（若有）營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）基金招募說明書基金風(fēng)險揭示書投資者承諾函募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）基金合同/合伙協(xié)議/公司章程委托管理協(xié)議（若有）基金托管協(xié)議（若有）投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）對銷售業(yè)務(wù)的管理制度1對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明1銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議1份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。（若有）1TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。（若有）1份額登記監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議（若有）1委托外包協(xié)議（若有）營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作性、公司型基金適用）基金招募說明書基金風(fēng)險揭示書投資者承諾函募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）基金合同/合伙協(xié)議/公司章程委托管理協(xié)議（若有）基金托管協(xié)議（若有）投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）對銷售業(yè)務(wù)的管理制度1對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度1銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明1銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督協(xié)議1份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。備案時按基金所屬類別，對應(yīng)提交資料。本文將私募基金須提交的材料匯總，便于管理人了解，提前準(zhǔn)備。第一篇：私募基金登記備案材料清單私募基金登記備案資料清單 私募基金管理人初次登記材料清單（一）常規(guī)格式文件中國證券投資基金業(yè)協(xié)會入會申請書（協(xié)會格式文本）基金管理人登記和基金備案承諾函（協(xié)會格式文本，蓋章承諾）（以上兩項(xiàng)文件模板在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站均可下載）（二）管理人信息機(jī)構(gòu)基本資料：1）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書/臺港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議； 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證； 4）稅務(wù)登記證； 5）營業(yè)執(zhí)照；6）管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度實(shí)際控制人資料： 1）自然人：身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖 2）法人及其他組織：營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關(guān)系圖最近三年合法合規(guī)及誠信情況財務(wù)信息： 1）上一年審計報告（若有）2）會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照（三）股東/合伙人信息自然人：1）身份證，學(xué)歷學(xué)位證書證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖法人及其他組織：1）營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件； 2）與管理人之間的控制關(guān)系圖（四）主要人員信息主要人員包括高級管理人員、基金經(jīng)理： 1）身份證； 2）學(xué)歷證； 3）個人簡歷；4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（五）法律意見書由從事相關(guān)事項(xiàng)的專業(yè)律師事務(wù)所出具 私募基金備案材料清單私募基金管理人應(yīng)完成登記，私募基金應(yīng)進(jìn)行備案。根據(jù)《私募基金登記備案系統(tǒng)基金備案及信息更新填表說明》，私募基金備案時應(yīng)填報信息并提交各類材料。備案系統(tǒng)將私募產(chǎn)品分為私募證券、私募股權(quán)、私募創(chuàng)投、其他私募基金及顧問管理產(chǎn)品五類。私募基金備案所需文件清單一、正在運(yùn)作的基金/新基金備案（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表外包機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（二）私募基金信息情況表營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件（合伙型、合作型、公司型基金適用）基金招募說明書基金風(fēng)險揭示書投資者承諾函募集規(guī)模證明（包括驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明）基金合同/合伙協(xié)議/公司章程委托管理協(xié)議（若有）基金托管協(xié)議（若有）投資者明細(xì)（包括姓名/機(jī)構(gòu)名稱、證件號碼、實(shí)際投資額。（若有）1TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。成立日期在2014年8月21日（含當(dāng)日）以后的基金必填此項(xiàng)）對銷售業(yè)務(wù)的管