【文章內(nèi)容簡介】 終了后的____內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表（24）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（29）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。（30）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書面報告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）三、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣____。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣____。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于____。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣____。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。（21）中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）在《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（26）證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（26）二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前____各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（7）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的___(34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）??60%第二篇：期貨從業(yè)資格考試各類數(shù)字歸類立即報告：市場出現(xiàn)異常情況，交易所采取措施后報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司達(dá)到風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告期貨公司出現(xiàn)6種情況，立即書面通知全體股東，向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告20日：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（變更注冊資本、其他）交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（變更法定代表人、變更住所或營業(yè)場所、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍、其他）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會20日批準(zhǔn)2個月：交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（合并分立停業(yè)解散、變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更5%以上股權(quán)、收購參股境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)）交易所需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)（與證券公司關(guān)聯(lián)的也是）30日30日登報期貨公司中層及高管任職時限30日，逾期自動失效30日申請3個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)結(jié)算會員的結(jié)算資格；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以因為期貨公司及其分支3個月未營業(yè)或停業(yè)為其辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會3個月內(nèi)決定批準(zhǔn)期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，3個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)6個月：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司期貨公司高管代為履職時間證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，6個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)1年1年未違法違規(guī)2年2年未受刑事處罰2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄不適當(dāng)人選未逾2年，不得申請期貨公司高管，且不得被任用推薦人有虛假陳述，2年內(nèi)不再受理該推薦人推薦意見取得合格證明2年未執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)期貨公司5%股權(quán)股東禁入期限已滿2年，撤銷之日已滿2年3年：期貨公司5%股權(quán)股東近3年無違法違規(guī)行為或不誠信行為交易所理事會、董事會、總經(jīng)理、監(jiān)事會每屆任期；監(jiān)事會成員3人5年：違法違規(guī)行為的未滿5年不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人及財務(wù)會計人員的（直接相關(guān)與間接相關(guān)機(jī)構(gòu)人員）因違法行為解除職務(wù)未逾5年不得申請期貨公司高管20年，5年：交易所對交易、結(jié)算、交割資料保存20年；期貨公司開戶銷戶錯單投訴等資料保存20，風(fēng)險監(jiān)管報表保存5年證券公司保存介紹業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)等2個工作日證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改期限3個工作日3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官失蹤、死亡，3日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司被接納、暫停、終止會員資格，3個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止結(jié)算協(xié)議，3個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)期貨公司股東、實際控制人發(fā)生9種情況，3日內(nèi)通知期貨公司3個交易日：交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易的期限5個工作日：期貨公司發(fā)布廣告宣傳資料，5個工作日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司股東等從事期貨交易，開戶起5日報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司(變更名稱,章程,股權(quán),終止業(yè)務(wù),任免中層及高管,被調(diào)查)5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告期貨公司解聘會所，5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司任用、免除高管人員需5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司對高管人員處分，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司整理高管分工，5日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告期貨公司風(fēng)險指標(biāo)與上月變動20%，5個工作日內(nèi)向全體股東、董事書面報告期貨公司風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)5個工作日內(nèi)核實期貨公司股東發(fā)生9種行為，5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)期貨公司實際控制人(嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,變更名稱,合并分立,被托管等)5日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)10日10日內(nèi)報告證監(jiān)會交易所中涉及開會員大會、股東大會、理事會、董事會、等前通知，后報告的時間10日向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告從業(yè)人員辭職、解聘、死亡、10個工作日向協(xié)會報告協(xié)會處罰或處罰后向協(xié)會報告，10日內(nèi)首席風(fēng)險官每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)、每年1月20日前提交季度、工作報告(向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu))15個交易日：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查重大期貨違法行為限制時間，案情復(fù)雜可以延長至30日 10%：交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，及時報告證監(jiān)會20%：交易所按手續(xù)費(fèi)的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金80%，4倍：有價證券沖抵保證金不得高于min（有價證券價值80%，結(jié)算賬戶中實有資金4倍）85%：期貨公司注冊資本中，貨幣出資比例不得低于85%3000萬：申請設(shè)立期貨公司注冊資本3000萬期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本3000萬4500萬4500萬9000萬9000萬或客戶權(quán)益總額的6%4個月,15天,30天：交易所結(jié)束后4個月提交財務(wù)報告，季度結(jié)束后15天，結(jié)束后30天提交工作報告（向證監(jiān)會提交）5人，2人： 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，有從業(yè)資格，總部5名，營業(yè)部2名15人，3人：設(shè)立期貨公司，有從業(yè)資格的15人；有任職資格的高管人員3人5%股權(quán)以上股東：實收資本amp。凈資產(chǎn)3000萬；持續(xù)經(jīng)營2個以上會計；或2億；50%，50%