【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 終了后的____內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（24）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。（29）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于____向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。（30）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書(shū)面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書(shū)面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)__（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起____內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣_(tái)___。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣_(tái)___。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于____。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的____。（21）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每____向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（26）證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn) 回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前____各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（7）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn) 回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn) 回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請(qǐng)。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的____。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的____。（32）期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的___(34）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的____。（32）期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的____。（34）??60%第二篇：期貨從業(yè)資格考試各類數(shù)字歸類立即報(bào)告：市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，交易所采取措施后報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告期貨公司出現(xiàn)6種情況，立即書(shū)面通知全體股東，向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告20日：交易所需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（變更注冊(cè)資本、其他）交易所需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（變更法定代表人、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍、其他）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會(huì)20日批準(zhǔn)2個(gè)月：交易所需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（合并分立停業(yè)解散、變更公司形式、變更業(yè)務(wù)范圍、變更5%以上股權(quán)、收購(gòu)參股境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）交易所需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)）期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)（與證券公司關(guān)聯(lián)的也是）30日30日登報(bào)期貨公司中層及高管任職時(shí)限30日，逾期自動(dòng)失效30日申請(qǐng)3個(gè)月：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以因?yàn)槠谪浌炯捌浞种?個(gè)月未營(yíng)業(yè)或停業(yè)為其辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，證監(jiān)會(huì)3個(gè)月內(nèi)決定批準(zhǔn)期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)6個(gè)月：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司期貨公司高管代為履職時(shí)間證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)1年1年未違法違規(guī)2年2年未受刑事處罰2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄不適當(dāng)人選未逾2年，不得申請(qǐng)期貨公司高管，且不得被任用推薦人有虛假陳述，2年內(nèi)不再受理該推薦人推薦意見(jiàn)取得合格證明2年未執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)期貨公司5%股權(quán)股東禁入期限已滿2年，撤銷之日已滿2年3年：期貨公司5%股權(quán)股東近3年無(wú)違法違規(guī)行為或不誠(chéng)信行為交易所理事會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)每屆任期；監(jiān)事會(huì)成員3人5年：違法違規(guī)行為的未滿5年不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的（直接相關(guān)與間接相關(guān)機(jī)構(gòu)人員）因違法行為解除職務(wù)未逾5年不得申請(qǐng)期貨公司高管20年，5年：交易所對(duì)交易、結(jié)算、交割資料保存20年；期貨公司開(kāi)戶銷戶錯(cuò)單投訴等資料保存20，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存5年證券公司保存介紹業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)等2個(gè)工作日證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改期限3個(gè)工作日3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官失蹤、死亡，3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員資格，3個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止結(jié)算協(xié)議，3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司股東、實(shí)際控制人發(fā)生9種情況，3日內(nèi)通知期貨公司3個(gè)交易日：交易所宣布進(jìn)入異常情況暫停交易的期限5個(gè)工作日：期貨公司發(fā)布廣告宣傳資料，5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司股東等從事期貨交易，開(kāi)戶起5日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司(變更名稱,章程,股權(quán),終止業(yè)務(wù),任免中層及高管,被調(diào)查)5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告期貨公司解聘會(huì)所，5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司任用、免除高管人員需5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司對(duì)高管人員處分，5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司整理高管分工，5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5個(gè)工作日內(nèi)向全體股東、董事書(shū)面報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)5個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)期貨公司股東發(fā)生9種行為，5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司實(shí)際控制人(嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),變更名稱,合并分立,被托管等)5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)10日10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)交易所中涉及開(kāi)會(huì)員大會(huì)、股東大會(huì)、理事會(huì)、董事會(huì)、等前通知，后報(bào)告的時(shí)間10日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告從業(yè)人員辭職、解聘、死亡、10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)告協(xié)會(huì)處罰或處罰后向協(xié)會(huì)報(bào)告，10日內(nèi)首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)、每年1月20日前提交季度、工作報(bào)告(向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))15個(gè)交易日：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查重大期貨違法行為限制時(shí)間，案情復(fù)雜可以延長(zhǎng)至30日 10%：交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)20%：交易所按手續(xù)費(fèi)的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金80%，4倍：有價(jià)證券沖抵保證金不得高于min（有價(jià)證券價(jià)值80%，結(jié)算賬戶中實(shí)有資金4倍）85%：期貨公司注冊(cè)資本中，貨幣出資比例不得低于85%3000萬(wàn)：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司注冊(cè)資本3000萬(wàn)期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)，凈資本3000萬(wàn)4500萬(wàn)4500萬(wàn)9000萬(wàn)9000萬(wàn)或客戶權(quán)益總額的6%4個(gè)月,15天,30天：交易所結(jié)束后4個(gè)月提交財(cái)務(wù)報(bào)告，季度結(jié)束后15天，結(jié)束后30天提交工作報(bào)告（向證監(jiān)會(huì)提交）5人，2人： 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，有從業(yè)資格，總部5名，營(yíng)業(yè)部2名15人，3人：設(shè)立期貨公司，有從業(yè)資格的15人；有任職資格的高管人員3人5%股權(quán)以上股東：實(shí)收資本amp。凈資產(chǎn)3000萬(wàn)；持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上會(huì)計(jì)；或2億；50%，50%