【文章內(nèi)容簡介】 登記結(jié)算機構(gòu)。掛牌報價轉(zhuǎn)讓前，掛牌公司應(yīng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及其附件（包括《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》、《試點資格確認(rèn)函》），推薦主辦券商應(yīng)在掛牌公司披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書的同時披露推薦報告。為此，中國新三板研究院、九鼎資本學(xué)院在思考“如何幫助企業(yè)掛牌新三板更穩(wěn)定、更快捷、更可靠”的問題后，于2014年8月911日在北京隆重舉辦了“2014新三板上市峰會”。峰會提出了讓“企業(yè)上市新三板更快、更省、更穩(wěn)”的口號，整合了國內(nèi)頂級投融資機構(gòu)、券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、管理咨詢團隊和政府部門的權(quán)威資源，峰會將打造 “新三板上市一站式服務(wù)平臺”，幫助企業(yè)解決目前的困境，解決融資問題，讓企業(yè)安全、穩(wěn)定地完成落地工作，實現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青之夢。第三篇：企業(yè)新三板掛牌上市流程企業(yè)新三板掛牌上市流程根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》和《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)具備設(shè)立滿兩年、北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格、主營業(yè)務(wù)突出、具有持續(xù)經(jīng)營紀(jì)錄、公司治理結(jié)構(gòu)健全、運作規(guī)范等條件。申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓，需履行以下程序:董事會、股東大決議，申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配合主辦報價券商盡職調(diào)查，主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件，協(xié)會備案確認(rèn)，股份集中登記，披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。各程序的具體內(nèi)容介紹如下:一、公司董事會、股東大會決議公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由公司董事會就申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓事項形成決議，并提請股東大會審議，同時提請股東大會授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。二、申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格公司要進行股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓，須向北京市人民政府申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)的資格。中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會具體負(fù)責(zé)受理試點企業(yè)資格的申請。根據(jù)北京市《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認(rèn)辦法》規(guī)定，公司申請時要提交如下文件:公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；公司股份進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的申請；公司股東大會同意申請股份報價轉(zhuǎn)讓的決議；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程；經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊；高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定文件。同意申請的，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會在五個工作日內(nèi)出具試點資格確認(rèn)函。三、簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司需聯(lián)系一家具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商，委托其推薦股份掛牌。此外，公司還應(yīng)聯(lián)系另一家具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為副主辦報價券商，當(dāng)主辦報價券商喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時，由其擔(dān)任主辦報價券商，以免影響公司股份的報價轉(zhuǎn)讓。公司應(yīng)與主辦報價券商和副主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確三方的權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)協(xié)議，主辦報價券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。四、配合主辦報價券商盡職調(diào)查為使股份順利地進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，公司須積極配合主辦報價券商的盡職調(diào)查工作。主辦券商要成立專門的項目小組，對園區(qū)公司進行盡職調(diào)查，全面、客觀、真實地了解公司的財務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)等事項并出具盡職調(diào)查報告。項目小組完成盡職調(diào)查后，提請主辦報價券商的內(nèi)核機構(gòu)審核。審核的主要內(nèi)容為項目小組的盡職調(diào)查工作、園區(qū)公司擬披露的信息(股份報價轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合要求。主辦報價券商依據(jù)盡職調(diào)查和內(nèi)核情況，決定是否向協(xié)會推薦掛牌。五、主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件主辦報價券商決定向協(xié)會推薦掛牌的，出具推薦報告，并報送推薦掛牌備案文件。六、協(xié)會備案確認(rèn)協(xié)會在受理之日起六十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。審查的主要內(nèi)容有:備案文件是否齊備；主辦報價券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對所推薦的公司進行了盡職調(diào)查；園區(qū)公司擬披露的信息(股份報價轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合信息披露規(guī)則的要求；主辦報價券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序。協(xié)會認(rèn)為必要時，可對主辦報價券商的盡職調(diào)查工作進行現(xiàn)場復(fù)核。審查無異議的，向主辦報價券商出具備案確認(rèn)函。有異議的而決定不予備案的，向主辦報價券商出具書面通知并說明原因。七、股份集中登記推薦掛牌備案文件在協(xié)會備案后，公司需與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，須托管在主辦報價券商處。公司可要求主辦報價券商協(xié)助辦理上述事項。公司股東掛牌前所持股份分三批進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。八、披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書辦理好股份的集中登記后，公司與主辦券商券商協(xié)商，確定股份掛牌日期。在股份掛牌前，公司應(yīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上發(fā)布股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容:公司基本情況；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險因素；公司治理情況；公司財務(wù)會計信息；北京市政府批準(zhǔn)公司進行試點的情況。公司掛牌報價后，應(yīng)履行持續(xù)信息披露義務(wù)，披露報告以及對股份價格有重大影響的臨時報告。主辦報價券商對所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。第四篇：新三板掛牌上市的問題我國證券市場可以分為主板市場（包括中小板）、創(chuàng)業(yè)板市場（二板市場）和三板市場。三板市場全稱“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，其設(shè)立之初主要是為了解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2002年滬、深交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓被納入到三板市場。2006年1月16日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”），中關(guān)村科技園區(qū)的部分非上市股份有限公司股份可進入三板市場進行掛牌轉(zhuǎn)讓，為區(qū)別于原三板市場，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通常被稱為“新三板”。新三板自啟動以來，在幫助科技型中小企業(yè)融資方面的發(fā)揮了重要作用，作為多層次資本市場重要組成部分和孵化器的功能日益浮現(xiàn)，受到了證券業(yè)、企業(yè)界尤其是中小型高科技企業(yè)的企盼。在這種形勢下，證券監(jiān)管層正在醞釀將試點范圍擴大至全國56個國家級高新技術(shù)園區(qū)加1個蘇州工業(yè)園區(qū)，即 “56+1”模式。目前，全國各地高新區(qū)都采取相關(guān)措施，出臺鼓勵政策，積極培育新三板掛牌上市企業(yè)，爭取成為首批擴大試點地區(qū)。一、新三板上市的主要法規(guī)依據(jù)新三板上市的主要法律規(guī)范由中國證券業(yè)協(xié)會制定發(fā)布，并于2009年7月6日起實施。主要包括《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》（簡稱“試點辦法”）、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡稱“掛牌規(guī)則”）、《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》（簡稱“盡職調(diào)查指引”）、《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引》（簡稱“備案文件指引”）、《股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》（簡稱“信息披露規(guī)則”）等。二、新三板掛牌上市的條件（一）對掛牌公司的要求存續(xù)滿兩年的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力。通常情況下，公司的主營業(yè)務(wù)收入應(yīng)當(dāng)占到總收入的70%以上，主營業(yè)務(wù)利潤應(yīng)當(dāng)占到利潤總額的70%以上，方能被認(rèn)定為主營業(yè)務(wù)突出。公司應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)經(jīng)營能力，不存在對其持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響的各種不利變化，公司營業(yè)收入和凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶不存在重大依賴。公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范。公司治理結(jié)構(gòu)健全，主要是指擬掛牌公司根