新三板掛牌備案文件(編輯修改稿)
2024-10-24 23:54 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 控股股東、高級(jí)管理人員充分溝通，擬定公司存在問(wèn)題的解決方案，擬定公司業(yè)務(wù)調(diào)整，股權(quán)、資產(chǎn)調(diào)整方案，在此基礎(chǔ)上形成改制掛牌整體方案和工作時(shí)間表，初步確定改制基準(zhǔn)日。落實(shí)方案、做好規(guī)范券商牽頭協(xié)調(diào)企業(yè)及各個(gè)中介機(jī)構(gòu)改制工作的節(jié)奏，落實(shí)改制方案，推動(dòng)解決前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，總體把握企業(yè)是否達(dá)到改制的目標(biāo)和原則要求；幫助企業(yè)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)；知道企業(yè)建立完善各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。二、股改階段（一）具體操作階段掛牌公司負(fù)責(zé)事項(xiàng)（1）有限公司召開(kāi)董事會(huì)，決議進(jìn)行股份制改造，確定股份制改造的基準(zhǔn)日，確定審議、評(píng)估、驗(yàn)資等中介機(jī)構(gòu)。（2）到有限公司登記的工商行政管理部門(mén)辦理擬成立股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)手續(xù)，該名稱預(yù)核準(zhǔn)有效期為六個(gè)月。（3）完成以改制基準(zhǔn)日為會(huì)計(jì)報(bào)表日的會(huì)計(jì)核算、封賬工作。（4）有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)，審議《審計(jì)報(bào)告》、《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，審議改制方案，就整體折股方案、出資方式、出資比例、變更公司類型等事項(xiàng)做出決議。（5）在律師的指導(dǎo)下，公司準(zhǔn)備《股份公司發(fā)起人協(xié)議書(shū)》、《股份公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等資料，指導(dǎo)公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)通知，準(zhǔn)備申辦工商變更登記的相關(guān)文件。（6）在律師的指導(dǎo)下，股份公司發(fā)起人簽訂《股份公司發(fā)起人協(xié)議書(shū)》，確定各發(fā)起人的股權(quán)比例，設(shè)立股份公司籌備委員會(huì)，發(fā)出召開(kāi)股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)的通知。（7）召開(kāi)職工代表大會(huì)，選舉職工監(jiān)事。（8）召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨第一屆臨時(shí)股東大會(huì)，審議發(fā)起人關(guān)于公司股份改制 2 情況的報(bào)告，通過(guò)公司章程，選舉董事會(huì)成員和監(jiān)事會(huì)成員等。（9）股份公司董事會(huì)召開(kāi)第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉董事長(zhǎng)，聘任經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，審議公司各項(xiàng)內(nèi)控制度。（10）股份公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉監(jiān)事會(huì)主席。（11）股份公司董事會(huì)委派人員向工商行政管理部門(mén)提交變更為股份有限公司的相關(guān)申報(bào)材料。領(lǐng)取股份公司《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)事項(xiàng)（1）會(huì)計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)①會(huì)計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行改制審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估工作。②會(huì)計(jì)師出具《審計(jì)報(bào)告》初稿，與企業(yè)、券商、律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通后，出具正式審計(jì)報(bào)告。③評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》初稿，與企業(yè)、主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所溝通后，出具正式《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。④會(huì)計(jì)師進(jìn)行驗(yàn)資并出具改制的《驗(yàn)資報(bào)告》。（2）律師、券商①律師事務(wù)所指導(dǎo)公司簽署發(fā)起人協(xié)議。②律師協(xié)助股份公司完成創(chuàng)立大會(huì)的相關(guān)法律文件及“三會(huì)”議事規(guī)則等的起草，核查擬任董監(jiān)高的任職資格。③律師和券商對(duì)股份公司章程、“三會(huì)”議事規(guī)則進(jìn)行講解，幫助公司股東及高管知悉公司治理要求。④律師和券商協(xié)助股份公司召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)、第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，完成董事、監(jiān)事的選舉及高管的人名等事項(xiàng)。（二）改制收尾階段改制收尾階段，掛牌公司還應(yīng)做好以下后續(xù)工作：制作股份公司公章，變更相關(guān)證照、銀行賬戶名稱，辦理相關(guān)資產(chǎn)和資質(zhì)過(guò)戶手續(xù)。通知客戶、供應(yīng)商、債權(quán)債務(wù)人等利益相關(guān)人公司改制更名事宜。制定、修改、完善公司各項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，完善公司治理和內(nèi)部控制。三、材料制作階段（一）會(huì)計(jì)師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具兩年及一期的審計(jì)報(bào)告。（二）律師事務(wù)所律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；對(duì)有關(guān)申請(qǐng)文件提供鑒證意見(jiàn)。（三）券商券商在材料制作階段，主要負(fù)責(zé)以下工作：完成盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告及出具公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)初稿。就掛牌公司治理、三板交易規(guī)則、信息披露等事項(xiàng)對(duì)公司股東及高管進(jìn)行輔導(dǎo)。與公司就公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)進(jìn)行溝通和反饋。內(nèi)核會(huì)議審核通過(guò)，并出具推薦報(bào)告。完成全套申報(bào)材料。四、申報(bào)券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送申報(bào)材料。針對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋意見(jiàn)，中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查工作，券商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所分別出具反饋回復(fù)，律師事務(wù)所出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核通過(guò)后，股份公司取得同意掛牌函。五、掛牌此階段，掛牌公司在券商指導(dǎo)和協(xié)助下，完成以下工作：申請(qǐng)股份簡(jiǎn)稱及股份代碼。辦理股份集中登記托管等工作。披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、推薦報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和法律意見(jiàn)等相關(guān)文件。股份開(kāi)始掛牌。第四篇：新三板掛牌流程新三板掛牌流程企業(yè)股份制改造和進(jìn)入“新三板”市場(chǎng)需要的中介機(jī)構(gòu)企業(yè)申
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