反洗錢工作總結(jié)202(編輯修改稿)
2024-10-21 07:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 求出示的六證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開戶許可證）及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶；在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。五、提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行大額審批的制度。我支行堅(jiān)持每天對(duì)每筆超過5萬元（含）的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和大額登記，并要求個(gè)人或單位需提前預(yù)約提現(xiàn)金額；對(duì)于每筆 20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易進(jìn)行大額審批，并及時(shí)在相關(guān)的大額轉(zhuǎn)賬交易登記簿中進(jìn)行登記。六、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行對(duì)有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運(yùn)各單位結(jié)算賬戶和個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象?？偨Y(jié)反洗錢工作，在工作中，我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶；沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶；沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶；沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶；沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。今后我支行將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性；嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。第四篇：反洗錢工作總結(jié)2011年反洗錢工作總結(jié)2011年我公司根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的反洗錢要求及上級(jí)公司的反洗錢要求，結(jié)合我公司的實(shí)際情況在2011年堅(jiān)決執(zhí)行落實(shí)，現(xiàn)就我公司反洗錢工作總結(jié)如下。一，2011年工作總結(jié)根據(jù)上級(jí)公司及人民銀行的反洗錢規(guī)定，我公司修改了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)成員及內(nèi)容情況：領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：，副組長(zhǎng)：，成員：綜合部、業(yè)務(wù)及客戶服務(wù)部，信息員： 對(duì)于反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé) 1統(tǒng)一部署，協(xié)調(diào)公司反洗錢工作2審定公司反洗錢工作規(guī)章制度及操作流程和反洗錢工作責(zé)任到人的業(yè)務(wù)出錯(cuò)處理規(guī)定。3加強(qiáng)和完善反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制4按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告大額和可疑交易信息 5按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的規(guī)定進(jìn)行反洗錢的有關(guān)規(guī)定的宣導(dǎo)及配合工作在2011年反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定都由理賠部負(fù)責(zé)反洗錢聯(lián)絡(luò)員謝忠心和各部門及柜面人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，公司還通過柜面人員的反洗錢業(yè)務(wù)操作知識(shí)技能培訓(xùn)來提高柜面人員辦理業(yè)務(wù)時(shí)反洗錢的意識(shí)讓公司的所有業(yè)務(wù)合法合規(guī)化。通過對(duì)反洗錢人員的反洗錢文件學(xué)習(xí)，來加強(qiáng)公司的反洗錢管控，公司還對(duì)柜面實(shí)際業(yè)務(wù)操作人員規(guī)定了各崗位人員的崗位職責(zé)，具體的事情落實(shí)到個(gè)人，明確責(zé)任人，公司按人民銀行要求每季按時(shí)上報(bào)公司的反洗錢情況。由各崗位登記反洗錢明細(xì)臺(tái)帳，由柜面綜合管理人員負(fù)責(zé)匯總每季的反洗錢臺(tái)帳，對(duì)于承保累計(jì)超過（含）20
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