【文章內(nèi)容簡介】 指導思想，就是要推動我行實現(xiàn)又好又快發(fā)展；工作目標是：使全行員工合規(guī)經(jīng)營理念、遵章守紀和防控案件意識明顯增強；規(guī)章制度進一步落實，員工執(zhí)行力明顯增強；各級行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制各類案件發(fā)生，提高案件成功堵截率，力爭全年不發(fā)生新的案件。根據(jù)分行會議精神，結(jié)合本行的實際，行黨委確定了下步加強內(nèi)部管理和風險防控工作的重點：一是加強對員工的思想教育。領導要帶頭，積極帶領大家學習各項規(guī)章制度、法律法規(guī)，通過領導干部的表率作用，引導全行員工認真學習，不斷增強思想道德水平和政治理論水平，規(guī)范員工的從業(yè)行為，堵住引發(fā)案件的思想源頭和行為源頭，提高全員防范能力。二是加強監(jiān)督檢查力度。今年還沒有進行自律監(jiān)管的部門，要合理安排時間開展工作；檢查時，要突出重要部位和重要環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題要及時糾正、限期整改，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題的，要嚴肅處理。三是加強對重要環(huán)節(jié)的風險防范。目前我行風險防范的重點依然是：信貸、財會、柜臺業(yè)務及金庫和槍支管理。涉及到這幾項業(yè)務的部門要加強對各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，加強對各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，充分發(fā)揮各崗位間的制約作用，營造保障安全的經(jīng)營環(huán)境。四是切實發(fā)揮“四項制度”在案件防范和治理工作中的作用，防范員工道德風險。按照規(guī)章制度規(guī)定要求，嚴密有序地組織輪崗工作；同時加強員工行為排查制度，對發(fā)現(xiàn)異常行為的，堅決調(diào)離崗位。為更好地開展此次活動。目前，我行已成立了由我任組長，副行長任副組長，等部門負責人為成員的領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合辦公室。各行（部）也要立即成立領導小組，認真、穩(wěn)步、有序地推進此次專項治理活動的開展，并確保取得實效。同志們，案件防范工作涉及到我們每個行，每一個部門，每一個崗位和每一個員工，關系到銀行聲譽的好壞，更關系到我們的將來，讓我們積極行動起來，為我行的穩(wěn)步健康發(fā)展而努力奮斗！謝謝大家！第三篇：案件防控講話內(nèi)容匯總當前案防形勢嚴峻，面臨重大挑戰(zhàn)，不良貸款風險、非法集資風險、外部沖擊風險不斷積累，要在防風險、保增長中找到平衡點，把防控金融風險放到更加重要的位置他號召全行員工對家人的幸福負責，對個人的事業(yè)負責，要算好5筆帳：“經(jīng)濟賬”、“人生賬”、“家庭賬”、“事業(yè)賬”、“現(xiàn)實賬”。嚴守案防底線，防范金融風險。組織學習貫徹貴州銀監(jiān)局召開的《2017年貴州銀行業(yè)案件防控工作電視電話會議》精神，并召開了以“知敬畏、守底線、控風險”為主題的安防、案防工作專題會議。會議由郭占琴董事長主持，全體領導干部職工參加。會上，郭占琴董事長首先傳達了貴州銀監(jiān)局關于貴州銀行業(yè)案件防控工作電視電話會議精神。并根據(jù)當前銀行業(yè)案件防控工作的嚴峻形勢，分析了當前我行在安全防范上存在的問題和不足，并進一步明確細化了今年的案防目標和措施。要求全行各級要深入學習銀監(jiān)局案件防控工作會議精神，形成全行上下齊抓共管案件防控的大好局面。嚴把“合規(guī)就是底線、越線就是風險”關，加強內(nèi)控合規(guī)管理，杜絕案件發(fā)生。對于做好案件防控工作，郭占琴董事長提出四點要求：一加強基層員工、關鍵崗位、中高層管理人員等重要人員行為管理。要求各級管理人員增強主動性，以身作則，率先垂范，親自抓督查，抓好信息傳導，加大力度排查員工行為，加強行為規(guī)范約束；二是發(fā)現(xiàn)問題要有應急措施，要及時報告，將問題化解到最小，及時控制風險；三要狠抓制度的建立和完善并落到實處，堅持教育、預防、懲處并重，抓住不實的人，抓住不實的事，提高案件成功堵截率，提升案件防控能力，構(gòu)建起科學有效地案件和安全防范體系；四是抓教育培訓，以人為本夯實基礎。始終把員工的教育管理放在案件防范的重要位置，牢固樹立“主觀意識不想作案、流程控制不能作案、嚴厲懲戒不敢作案”的觀念，進一步增強全員的合規(guī)意識、風險意識和制度意識，從事后教訓變?yōu)槭虑敖逃瑥牡懒x引導轉(zhuǎn)變?yōu)閺娏ν苿?，將人文關懷與激勵約束有機結(jié)合，促推合規(guī)文化建設和企業(yè)文化建設，使全體員工牢固樹立科學的世界觀、正確的人生觀和價值觀，增強員工的向心力和凝聚力，實現(xiàn)興邦村鎮(zhèn)銀行又好又快發(fā)展。通過此次大會，指明了我行2017年案防工作的方向和舉措，同時使全行上下更加深入地了解當前銀行業(yè)案防工作的整體狀況，充分認識到案件防控工作是一項長期的系統(tǒng)工程，對于保障我行安全穩(wěn)健經(jīng)營具有十分重要的意義。只有增強案件防控工作的前瞻性和主動性，保持對案件的高壓態(tài)勢，持之以恒、常抓不懈，才能確保我行安全運營零案件。2016年3月25日，山西銀監(jiān)局召開山西銀行業(yè)2016年案防安保工作（電視電話）會議，貫徹山西銀行業(yè)監(jiān)管工作會議精神和銀監(jiān)會案防安保工作要求，總結(jié)2015年全省銀行業(yè)案防安保工作，分析當前案防安保面臨的形勢和挑戰(zhàn)，安排部署2016年重點任務。副局長岳予晉同志參加會議并講話。各監(jiān)管處負責人，綜合處全體人員，各銀行業(yè)金融機構(gòu)分管案防工作的領導及案防、安保部門負責人在主會場參加會議。各銀監(jiān)分局分管領導，案治辦、各監(jiān)管科負責人，各銀監(jiān)辦負責人，各市級、縣級銀行業(yè)金融機構(gòu)分管案防工作的領導及案防、安保部門負責人在所在地一、二級分會場參加會議。岳予晉同志對做好2016年案防安保工作提出五點要求：一是嚴格落實制度，提升案件處置水平。要認真落實案件信息報送、處置問責等規(guī)定，加大問題整改和責任追究力度，以嚴格的案件查處促進案防水平的提升。二是深入排查風險，提高案件防范能力。要加大風險排查力度，重點排查信貸業(yè)務、票據(jù)業(yè)務和柜面業(yè)務風險，切實防范交叉金融產(chǎn)品風險和社會金融風險向銀行體系輸入，繼續(xù)開展“制度執(zhí)行年”活動，著力提升案件防范的前瞻性和針對性。三是排查異常行為，加強員工管理。要強化銀行業(yè)機構(gòu)各級“一把手”員工管理責任，加強員工崗位制衡和行為監(jiān)測，著力防范員工參與民間借貸、非法集資和私售“飛單”等行為的發(fā)生。四是推動落實新標準，提升安全防范水平。要認真落實《銀行營業(yè)場所安全防范要求》，健全體制機制，堅持問題導向，強化整改落實，消除安全隱患。要強化反恐怖工作責任，完善應急機制，加強應急演練，提升處置能力。五是積極履行職責，配合做好專項行動相關工作。要加強宣傳和培訓，配合做好涉案賬戶查控，嚴格規(guī)范銀行卡經(jīng)營行為，落實打擊治理電信網(wǎng)絡新型違法犯罪專項行動各項要求，切實履行銀行業(yè)職責。第四篇：案件防控培訓心得淺談合規(guī)文化建設為適應市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展，我行從內(nèi)部管理體制到外部經(jīng)營理念都發(fā)生了較大的變化。合規(guī)文化建設已成為銀行業(yè)金融機構(gòu)規(guī)范管理的一項重要內(nèi)容，改革之后的九華農(nóng)村商業(yè)銀行，取得了一些成績，但也存在一定問題，下面我就當前開展的合規(guī)文化建設活動談幾點自己的粗淺看法。一、合規(guī)文化建設的重要意義合規(guī)文化建設這一理念的提出要追溯到2005年4月，當時巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布《合規(guī)銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級文件。同年10月，銀監(jiān)會劉明康主席在上海銀行同業(yè)公會舉辦的首屆合規(guī)年會議上指出：“合規(guī)管理文化是以風險控制為指導思想，依靠先進的管理手段和有效的組織形式，確保各項活動合乎內(nèi)外部規(guī)則，以最大限度地控制經(jīng)營風險，提高綜合競爭實力，促進銀行與外部環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。”“合規(guī)”首先突出的就是必須有“規(guī)”可守，這個“規(guī)”既要遵守銀監(jiān)部門、國家法律的相關規(guī)定，又要符合不同金融業(yè)的經(jīng)營特點。能起到提升經(jīng)營管理層次、保障銀行健康發(fā)展、調(diào)動從業(yè)人員積極性的作用；其次，有了依法經(jīng)營框架就要求大家都去遵守這個“規(guī)”，一個企業(yè)只有上下統(tǒng)一觀念、統(tǒng)一認識、統(tǒng)一操作，企業(yè)的經(jīng)營理念才能體現(xiàn)，企業(yè)的合規(guī)建設才能看到成效。那么如何通過行業(yè)改制，把有效防范風險的現(xiàn)代銀行管理模式逐步取代過去的粗放式經(jīng)營和管理模式，創(chuàng)建有效的“合規(guī)管理文化”就作為農(nóng)村信用社一項重要工作提上議事日程。二、開展合規(guī)文化建設的意見和建議筆者認為先進的合規(guī)文化主要由合規(guī)管理體制、合規(guī)管理職責、合規(guī)管理環(huán)境三個部分組成。目前農(nóng)商行的合規(guī)文化建設雖然取得了一些成效，但仍需要在合規(guī)文化管理的各個環(huán)節(jié)上狠下功夫。進一步建立、健全合規(guī)管理體制我行改革工作正在進行，企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、發(fā)展戰(zhàn)略、目標市場需求及競爭環(huán)境等各發(fā)面都存在許多不確定因素，還處于探索階段。在對風險的防范和管理上，部分支行分理處仍停留在局限于銀行遵守的外部法律法規(guī)與監(jiān)管要求上，沒有意識到市場規(guī)則與慣例、行業(yè)準則、誠實守信等道德標準。此外，還有一些支行已出臺的內(nèi)控制度急于求成，存在脫離實際、與相關崗位操作流程沖突等問題，嚴重制約了我行依法合規(guī)經(jīng)營。合規(guī)文化建設是一個長期而又繁重的任務，是農(nóng)商行依法合規(guī)經(jīng)營的前提，而合規(guī)管理體制是合規(guī)文化建設的基礎，由于沒有現(xiàn)成的模式可以借鑒，我們必須從市場競爭的客觀需求入手，通過不斷的探索，改制再改制，在不斷變化的動態(tài)環(huán)境中去摸索，決不能操之過急。責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)管理機制由于某些支行內(nèi)控制度仍不健全?？紤]到基層社特殊的地理環(huán)境，各基層社負責人權(quán)力制約嚴重失衡，極易引發(fā)道德風險及操作風險，甚至形成嚴重的經(jīng)濟案件。同時，我們發(fā)現(xiàn)作為合規(guī)風險管理部門的稽核部，對基層社存在風險問題時，很難實施獨立、有效的核查。而基層社業(yè)務垂直化管理模式下，存在的混崗、授權(quán)不清、風險防范不清晰等情況，稽核部門也很難在第一時間及時把握和解決。因此，要想合規(guī)管理就要首先消除集權(quán)，只有不同的權(quán)力機關，相互制約，才能從根本上有效地實施合規(guī)文化建設。要把合規(guī)管理的教育培訓作為主線貫穿始終；把不斷提高全員的思想認識貫穿始終；把調(diào)動全員的積極性貫穿始終；把抓落實、求實效貫穿始終；把加強領導貫穿始終，形成主要負責人負總責、一級抓一級、層層抓落實的工作格局。一線員工在明確自己的崗位職責的同時，嚴格按照操作流程進行操作，從而實現(xiàn)自控風險、自查隱患。通過自身的不斷學習把零風險操作貫穿始終；把誰的崗位誰負1責要求貫穿始終；把嚴守崗位、謹慎經(jīng)營貫穿始終；把重要崗位、重點排查貫穿始終。同時信用社要采取自查和重點檢查相結(jié)合的方法，按照銀監(jiān)局落實“八條”措施、開展“五大”系列活動的要求，在基層信用社、聯(lián)社職能部門、個人自查的基礎上，充分發(fā)揮稽核隊伍的作用，對重點業(yè)務環(huán)節(jié)、重點崗位、重點人員及風險隱患較大的重點基層社要派遣專職稽核人員進行深入排查。根據(jù)不同情況，不