【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 指導(dǎo)思想，就是要推動(dòng)我行實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展；工作目標(biāo)是：使全行員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念、遵章守紀(jì)和防控案件意識(shí)明顯增強(qiáng)；規(guī)章制度進(jìn)一步落實(shí)，員工執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的管控力明顯提升；遏制各類(lèi)案件發(fā)生，提高案件成功堵截率，力爭(zhēng)全年不發(fā)生新的案件。根據(jù)分行會(huì)議精神，結(jié)合本行的實(shí)際，行黨委確定了下步加強(qiáng)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)：一是加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育。領(lǐng)導(dǎo)要帶頭，積極帶領(lǐng)大家學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度、法律法規(guī)，通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)干部的表率作用，引導(dǎo)全行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)思想道德水平和政治理論水平，規(guī)范員工的從業(yè)行為，堵住引發(fā)案件的思想源頭和行為源頭，提高全員防范能力。二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度。今年還沒(méi)有進(jìn)行自律監(jiān)管的部門(mén)，要合理安排時(shí)間開(kāi)展工作；檢查時(shí)，要突出重要部位和重要環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要及時(shí)糾正、限期整改，發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題的，要嚴(yán)肅處理。三是加強(qiáng)對(duì)重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范。目前我行風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)依然是：信貸、財(cái)會(huì)、柜臺(tái)業(yè)務(wù)及金庫(kù)和槍支管理。涉及到這幾項(xiàng)業(yè)務(wù)的部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，加強(qiáng)對(duì)各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，充分發(fā)揮各崗位間的制約作用，營(yíng)造保障安全的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。四是切實(shí)發(fā)揮“四項(xiàng)制度”在案件防范和治理工作中的作用，防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)。按照規(guī)章制度規(guī)定要求，嚴(yán)密有序地組織輪崗工作；同時(shí)加強(qiáng)員工行為排查制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)異常行為的，堅(jiān)決調(diào)離崗位。為更好地開(kāi)展此次活動(dòng)。目前，我行已成立了由我任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在綜合辦公室。各行（部）也要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真、穩(wěn)步、有序地推進(jìn)此次專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的開(kāi)展，并確保取得實(shí)效。同志們，案件防范工作涉及到我們每個(gè)行，每一個(gè)部門(mén)，每一個(gè)崗位和每一個(gè)員工，關(guān)系到銀行聲譽(yù)的好壞，更關(guān)系到我們的將來(lái)，讓我們積極行動(dòng)起來(lái)，為我行的穩(wěn)步健康發(fā)展而努力奮斗！謝謝大家！第三篇：案件防控講話內(nèi)容匯總當(dāng)前案防形勢(shì)嚴(yán)峻，面臨重大挑戰(zhàn)，不良貸款風(fēng)險(xiǎn)、非法集資風(fēng)險(xiǎn)、外部沖擊風(fēng)險(xiǎn)不斷積累，要在防風(fēng)險(xiǎn)、保增長(zhǎng)中找到平衡點(diǎn)，把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置他號(hào)召全行員工對(duì)家人的幸福負(fù)責(zé)，對(duì)個(gè)人的事業(yè)負(fù)責(zé)，要算好5筆帳：“經(jīng)濟(jì)賬”、“人生賬”、“家庭賬”、“事業(yè)賬”、“現(xiàn)實(shí)賬”。嚴(yán)守案防底線，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。組織學(xué)習(xí)貫徹貴州銀監(jiān)局召開(kāi)的《2017年貴州銀行業(yè)案件防控工作電視電話會(huì)議》精神，并召開(kāi)了以“知敬畏、守底線、控風(fēng)險(xiǎn)”為主題的安防、案防工作專(zhuān)題會(huì)議。會(huì)議由郭占琴董事長(zhǎng)主持，全體領(lǐng)導(dǎo)干部職工參加。會(huì)上，郭占琴董事長(zhǎng)首先傳達(dá)了貴州銀監(jiān)局關(guān)于貴州銀行業(yè)案件防控工作電視電話會(huì)議精神。并根據(jù)當(dāng)前銀行業(yè)案件防控工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，分析了當(dāng)前我行在安全防范上存在的問(wèn)題和不足，并進(jìn)一步明確細(xì)化了今年的案防目標(biāo)和措施。要求全行各級(jí)要深入學(xué)習(xí)銀監(jiān)局案件防控工作會(huì)議精神，形成全行上下齊抓共管案件防控的大好局面。嚴(yán)把“合規(guī)就是底線、越線就是風(fēng)險(xiǎn)”關(guān)，加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，杜絕案件發(fā)生。對(duì)于做好案件防控工作，郭占琴董事長(zhǎng)提出四點(diǎn)要求：一加強(qiáng)基層員工、關(guān)鍵崗位、中高層管理人員等重要人員行為管理。要求各級(jí)管理人員增強(qiáng)主動(dòng)性，以身作則，率先垂范，親自抓督查，抓好信息傳導(dǎo)，加大力度排查員工行為，加強(qiáng)行為規(guī)范約束；二是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要有應(yīng)急措施，要及時(shí)報(bào)告，將問(wèn)題化解到最小，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)；三要狠抓制度的建立和完善并落到實(shí)處，堅(jiān)持教育、預(yù)防、懲處并重，抓住不實(shí)的人，抓住不實(shí)的事，提高案件成功堵截率，提升案件防控能力，構(gòu)建起科學(xué)有效地案件和安全防范體系；四是抓教育培訓(xùn)，以人為本夯實(shí)基礎(chǔ)。始終把員工的教育管理放在案件防范的重要位置，牢固樹(shù)立“主觀意識(shí)不想作案、流程控制不能作案、嚴(yán)厲懲戒不敢作案”的觀念，進(jìn)一步增強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和制度意識(shí)，從事后教訓(xùn)變?yōu)槭虑敖逃瑥牡懒x引導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)閺?qiáng)力推動(dòng)，將人文關(guān)懷與激勵(lì)約束有機(jī)結(jié)合，促推合規(guī)文化建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)，使全體員工牢固樹(shù)立科學(xué)的世界觀、正確的人生觀和價(jià)值觀，增強(qiáng)員工的向心力和凝聚力，實(shí)現(xiàn)興邦村鎮(zhèn)銀行又好又快發(fā)展。通過(guò)此次大會(huì)，指明了我行2017年案防工作的方向和舉措，同時(shí)使全行上下更加深入地了解當(dāng)前銀行業(yè)案防工作的整體狀況，充分認(rèn)識(shí)到案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，對(duì)于保障我行安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)具有十分重要的意義。只有增強(qiáng)案件防控工作的前瞻性和主動(dòng)性，保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，持之以恒、常抓不懈，才能確保我行安全運(yùn)營(yíng)零案件。2016年3月25日，山西銀監(jiān)局召開(kāi)山西銀行業(yè)2016年案防安保工作（電視電話）會(huì)議，貫徹山西銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議精神和銀監(jiān)會(huì)案防安保工作要求，總結(jié)2015年全省銀行業(yè)案防安保工作，分析當(dāng)前案防安保面臨的形勢(shì)和挑戰(zhàn)，安排部署2016年重點(diǎn)任務(wù)。副局長(zhǎng)岳予晉同志參加會(huì)議并講話。各監(jiān)管處負(fù)責(zé)人，綜合處全體人員，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分管案防工作的領(lǐng)導(dǎo)及案防、安保部門(mén)負(fù)責(zé)人在主會(huì)場(chǎng)參加會(huì)議。各銀監(jiān)分局分管領(lǐng)導(dǎo)，案治辦、各監(jiān)管科負(fù)責(zé)人，各銀監(jiān)辦負(fù)責(zé)人，各市級(jí)、縣級(jí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分管案防工作的領(lǐng)導(dǎo)及案防、安保部門(mén)負(fù)責(zé)人在所在地一、二級(jí)分會(huì)場(chǎng)參加會(huì)議。岳予晉同志對(duì)做好2016年案防安保工作提出五點(diǎn)要求：一是嚴(yán)格落實(shí)制度，提升案件處置水平。要認(rèn)真落實(shí)案件信息報(bào)送、處置問(wèn)責(zé)等規(guī)定，加大問(wèn)題整改和責(zé)任追究力度，以嚴(yán)格的案件查處促進(jìn)案防水平的提升。二是深入排查風(fēng)險(xiǎn)，提高案件防范能力。要加大風(fēng)險(xiǎn)排查力度，重點(diǎn)排查信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)和柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范交叉金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)金融風(fēng)險(xiǎn)向銀行體系輸入，繼續(xù)開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，著力提升案件防范的前瞻性和針對(duì)性。三是排查異常行為，加強(qiáng)員工管理。要強(qiáng)化銀行業(yè)機(jī)構(gòu)各級(jí)“一把手”員工管理責(zé)任，加強(qiáng)員工崗位制衡和行為監(jiān)測(cè)，著力防范員工參與民間借貸、非法集資和私售“飛單”等行為的發(fā)生。四是推動(dòng)落實(shí)新標(biāo)準(zhǔn)，提升安全防范水平。要認(rèn)真落實(shí)《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范要求》，健全體制機(jī)制，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化整改落實(shí)，消除安全隱患。要強(qiáng)化反恐怖工作責(zé)任，完善應(yīng)急機(jī)制，加強(qiáng)應(yīng)急演練，提升處置能力。五是積極履行職責(zé)，配合做好專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)相關(guān)工作。要加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)，配合做好涉案賬戶(hù)查控，嚴(yán)格規(guī)范銀行卡經(jīng)營(yíng)行為，落實(shí)打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)各項(xiàng)要求，切實(shí)履行銀行業(yè)職責(zé)。第四篇：案件防控培訓(xùn)心得淺談合規(guī)文化建設(shè)為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我行從內(nèi)部管理體制到外部經(jīng)營(yíng)理念都發(fā)生了較大的變化。合規(guī)文化建設(shè)已成為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)規(guī)范管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，改革之后的九華農(nóng)村商業(yè)銀行，取得了一些成績(jī)，但也存在一定問(wèn)題，下面我就當(dāng)前開(kāi)展的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)談幾點(diǎn)自己的粗淺看法。一、合規(guī)文化建設(shè)的重要意義合規(guī)文化建設(shè)這一理念的提出要追溯到2005年4月，當(dāng)時(shí)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布《合規(guī)銀行內(nèi)部合規(guī)部門(mén)》的高級(jí)文件。同年10月，銀監(jiān)會(huì)劉明康主席在上海銀行同業(yè)公會(huì)舉辦的首屆合規(guī)年會(huì)議上指出：“合規(guī)管理文化是以風(fēng)險(xiǎn)控制為指導(dǎo)思想，依靠先進(jìn)的管理手段和有效的組織形式，確保各項(xiàng)活動(dòng)合乎內(nèi)外部規(guī)則，以最大限度地控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)銀行與外部環(huán)境的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展?！薄昂弦?guī)”首先突出的就是必須有“規(guī)”可守，這個(gè)“規(guī)”既要遵守銀監(jiān)部門(mén)、國(guó)家法律的相關(guān)規(guī)定，又要符合不同金融業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)。能起到提升經(jīng)營(yíng)管理層次、保障銀行健康發(fā)展、調(diào)動(dòng)從業(yè)人員積極性的作用；其次，有了依法經(jīng)營(yíng)框架就要求大家都去遵守這個(gè)“規(guī)”，一個(gè)企業(yè)只有上下統(tǒng)一觀念、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一操作，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念才能體現(xiàn)，企業(yè)的合規(guī)建設(shè)才能看到成效。那么如何通過(guò)行業(yè)改制，把有效防范風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)代銀行管理模式逐步取代過(guò)去的粗放式經(jīng)營(yíng)和管理模式，創(chuàng)建有效的“合規(guī)管理文化”就作為農(nóng)村信用社一項(xiàng)重要工作提上議事日程。二、開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的意見(jiàn)和建議筆者認(rèn)為先進(jìn)的合規(guī)文化主要由合規(guī)管理體制、合規(guī)管理職責(zé)、合規(guī)管理環(huán)境三個(gè)部分組成。目前農(nóng)商行的合規(guī)文化建設(shè)雖然取得了一些成效，但仍需要在合規(guī)文化管理的各個(gè)環(huán)節(jié)上狠下功夫。進(jìn)一步建立、健全合規(guī)管理體制我行改革工作正在進(jìn)行，企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)市場(chǎng)需求及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等各發(fā)面都存在許多不確定因素，還處于探索階段。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理上，部分支行分理處仍停留在局限于銀行遵守的外部法律法規(guī)與監(jiān)管要求上，沒(méi)有意識(shí)到市場(chǎng)規(guī)則與慣例、行業(yè)準(zhǔn)則、誠(chéng)實(shí)守信等道德標(biāo)準(zhǔn)。此外，還有一些支行已出臺(tái)的內(nèi)控制度急于求成，存在脫離實(shí)際、與相關(guān)崗位操作流程沖突等問(wèn)題，嚴(yán)重制約了我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。合規(guī)文化建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期而又繁重的任務(wù)，是農(nóng)商行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的前提，而合規(guī)管理體制是合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)，由于沒(méi)有現(xiàn)成的模式可以借鑒，我們必須從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需求入手，通過(guò)不斷的探索，改制再改制，在不斷變化的動(dòng)態(tài)環(huán)境中去摸索，決不能操之過(guò)急。責(zé)任落實(shí)到人，職責(zé)分工明確，形成科學(xué)有效的合規(guī)管理機(jī)制由于某些支行內(nèi)控制度仍不健全?？紤]到基層社特殊的地理環(huán)境，各基層社負(fù)責(zé)人權(quán)力制約嚴(yán)重失衡，極易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，甚至形成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)案件。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的稽核部，對(duì)基層社存在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，很難實(shí)施獨(dú)立、有效的核查。而基層社業(yè)務(wù)垂直化管理模式下，存在的混崗、授權(quán)不清、風(fēng)險(xiǎn)防范不清晰等情況，稽核部門(mén)也很難在第一時(shí)間及時(shí)把握和解決。因此，要想合規(guī)管理就要首先消除集權(quán)，只有不同的權(quán)力機(jī)關(guān)，相互制約，才能從根本上有效地實(shí)施合規(guī)文化建設(shè)。要把合規(guī)管理的教育培訓(xùn)作為主線貫穿始終；把不斷提高全員的思想認(rèn)識(shí)貫穿始終；把調(diào)動(dòng)全員的積極性貫穿始終；把抓落實(shí)、求實(shí)效貫穿始終；把加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)貫穿始終，形成主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作格局。一線員工在明確自己的崗位職責(zé)的同時(shí)，嚴(yán)格按照操作流程進(jìn)行操作，從而實(shí)現(xiàn)自控風(fēng)險(xiǎn)、自查隱患。通過(guò)自身的不斷學(xué)習(xí)把零風(fēng)險(xiǎn)操作貫穿始終；把誰(shuí)的崗位誰(shuí)負(fù)1責(zé)要求貫穿始終；把嚴(yán)守崗位、謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)貫穿始終；把重要崗位、重點(diǎn)排查貫穿始終。同時(shí)信用社要采取自查和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方法，按照銀監(jiān)局落實(shí)“八條”措施、開(kāi)展“五大”系列活動(dòng)的要求，在基層信用社、聯(lián)社職能部門(mén)、個(gè)人自查的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮稽核隊(duì)伍的作用，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員及風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的重點(diǎn)基層社要派遣專(zhuān)職稽核人員進(jìn)行深入排查。根據(jù)不同情況，不