【文章內(nèi)容簡介】 審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。 審計稽核部、監(jiān)事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。 人事監(jiān)察部制訂了“行風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)察”制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督、規(guī)范全行的行風(fēng)廉政制度執(zhí)行。 合規(guī)風(fēng)險部、審計稽核部每年組織開展一次 全行合規(guī)與內(nèi)控有效性評價活動。 各相關(guān)職能部門不定期開展“重點業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)風(fēng)險排查”活動。 各相關(guān)職能部門、定期組織開展各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險有效性評價活動。 三、目標(biāo)任務(wù)完成考核激勵措施 行總部成立“督查辦”，根據(jù)全行工作計劃、按月或按季度公布“任務(wù)交辦單”，然后專門負(fù)責(zé)跟蹤、督查并不定期發(fā)布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標(biāo)任務(wù)完成情況。 行總部結(jié)合實際制訂了科學(xué)而細(xì)致的合規(guī)、風(fēng)險 100 分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務(wù)完成情況， 均被細(xì)化為每一分值，并按季度進行公布。 行總部制訂了科學(xué)有效的“員工積分管理辦法”，每一位員工的每一項違規(guī)行為，都將備案記錄、以負(fù)分的形式進行處罰和警示，此項制度措施對全員的合規(guī)、合法行事起到了積極而有效的作用。篇三：銀行案件防控工作報告抓落實控風(fēng)險全面提升風(fēng)險管理水平 年，在銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下，行緊緊圍繞省局和分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風(fēng)險防控體系的建設(shè)，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現(xiàn)“零案件”案防目標(biāo) ，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面，將行的具體工作情況匯報如下： 一、加強領(lǐng)導(dǎo)，全力抓好案件防控工作 年初，行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監(jiān)管部門案防工作要求，確定案防工作的目標(biāo)，做到目標(biāo)落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局和分局文件精神，提高思想認(rèn)識，高度認(rèn)識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩(wěn)步扎實做好案 件防控工作，確保完成各項工作任務(wù)，做到“重點工作落實”。四是行案防工作實行各層級一把手負(fù)總責(zé)制，并在不同層級設(shè)立專兼職案防崗位，指定專人負(fù)責(zé)案件防控工作，實行定人、定崗、定責(zé)的“三定”管理，做到責(zé)任落實。目前，行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。 二、強化教育，筑牢思想防線 思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發(fā)道德風(fēng)險和操作風(fēng)險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作： （一）持續(xù)開展制度培訓(xùn)，提高全員遵章守紀(jì)意識。行以各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)為重點，全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓(xùn)活動。截至月底，全行已有余人、參加了集中培訓(xùn)，使員工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)得到提高，為行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。 （二）開展警示教育活動，增強員工防范意識。行注重將業(yè)務(wù)培訓(xùn)和法律知識培訓(xùn)有機結(jié)合，抓教育、抓引導(dǎo)，抓防范。今年以來，行開展各種警示教育場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說 教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務(wù)會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會，及時傳導(dǎo)監(jiān)管部門案防工作精神，加強政策傳導(dǎo)和風(fēng)險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設(shè)立學(xué)習(xí)交流專欄，開展學(xué)習(xí)心得交流、思想認(rèn)識交流，達到了總結(jié)提高的目的 ,保證了案防工作的整體效果。 （四）積極開展讀書學(xué)習(xí)活動。在全行范圍內(nèi)開展“”主題讀書活動。通過全員學(xué)習(xí)、開心得交流會等形式進行，進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。 三、強化制度建設(shè)，進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力 加強內(nèi)控機制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來，行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設(shè)的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。 （一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手 ，進一步強化考核評價工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合起來，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監(jiān)事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實到人，真正做到“誰主管、誰負(fù)責(zé)”。 （二）強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門的要求，實 施對員工進行違規(guī)行為積分，強化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級部門和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。 四、強化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實處 今年，行提出“”的工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題，努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。 （一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面，行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門“三個百分百”要求， 修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎(chǔ)。 （二）高度重視對對賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行萬元以上對賬率達 100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。 （三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按 照銀監(jiān)會關(guān)于案件 (風(fēng)險 )的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機構(gòu)自年以來的案件風(fēng)險情況，加強案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報告。二是進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長的專案組，開展風(fēng)險清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機構(gòu)增強對案件風(fēng)險的快速反應(yīng)能力，及時報告；對發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險情形的，不報告或未在規(guī)定期限內(nèi)報告，將嚴(yán)肅處理；要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問責(zé)，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內(nèi)控案防工作能力的提升。截至月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險）信 息，報送數(shù)為零。 （四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強防護設(shè)施建設(shè)。實行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。 五、強化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴(yán)治行是加強內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位： （一 ）監(jiān)督措施要到位。行提出，防范案件不能總當(dāng) 第三篇：案件防控工作計劃范文 案件防控工作計劃 （一） 按 xx 銀監(jiān)局 3 月 21 日的案件專項治理督導(dǎo)會議精神， xx 聯(lián)社結(jié)合省聯(lián)社 xx 年案防工作意見的具體要求，對 xx 年的案防工作做了精心安排，主要作法為： 一、制訂了案防工作的總體目標(biāo) 目標(biāo)為：不發(fā)生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件，杜絕重大責(zé)任性人員傷亡事故及資金財產(chǎn)損失；經(jīng)濟案件相比 xx 年發(fā)案件數(shù)及涉案金額雙下降 25%，杜絕 xx 萬元以上大案要案發(fā)生。 二、建立了案防 工作科學(xué)的考核與賠償機制 (一 )賠償機制明確。涉案金額 xx 萬元以下要求 100%賠償和罰款到位； xx 萬元至 xx 萬元在不低于 xx 萬元的基礎(chǔ)上，要求賠償和罰款達 80%；涉案金額在 xx 萬元以上，損失金額在 xx 萬元以內(nèi)，按實際損失全額賠償；損失金額在 xx 萬元以上的，按不低于 50 萬元的金額賠償。 (二 )細(xì)化了考核分值。按總分 100 分計算，其中“四類”案件 30分，經(jīng)濟案件 xx 分，安全設(shè)施達標(biāo) xx 分，基礎(chǔ)管理 xx 分。同時，對案件數(shù)量、涉案金額、追贓率等又分別進行了細(xì)化。 (三 )強化了責(zé)任追究。在制訂 扣分標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，通過明確責(zé)任，從經(jīng)濟處罰與政紀(jì)處理方面均制訂了詳細(xì)的追究措施。 三、層層簽訂了案防工作責(zé)任狀 3 月 31日，市聯(lián)社與各信用社主任分別簽訂了《案防工作責(zé)任狀》和《員工自控互控聯(lián)保責(zé)任書》，同時，要求各信用社與所轄網(wǎng)點及員工及時簽訂了上述責(zé)任狀。員工自控互控聯(lián)保責(zé)任主要從信貸資金出口把關(guān)與臨柜業(yè)務(wù)人員操作程序?qū)用?，通過認(rèn)真梳理程序，達到自控互控的目的。案防責(zé)任則主要是根據(jù) xx 聯(lián)社 xx 年的案防工作目標(biāo)及考核機制所制訂。 四、認(rèn)真落實了“十大聯(lián)動”措施 對于這一措施的 落實，我們要抓以下一些具體工作：落實票據(jù)保證金他社托管制度、信用社一線網(wǎng)點卡證章與行政章聯(lián)動管理制度、落實員工輪崗、會計委派、強制休假和崗位審計制度、制訂員工舉報獎勵制度、明確貸款“三查”與檔案管理制度、稽核工作盡職與問題制度 (xx年 3月初我們處理了一起審計人員在清理員工責(zé)任貸款貸款時失職的事件 )、通過多種形式落實案件查破與處理雙重考核制度、案件查處與信息批露制度、信用社操作風(fēng)險管理與獎懲。如 xx 年，重要崗位人員 xx 年應(yīng)輪崗 xx 人，實際輪崗 xx 人，其中機關(guān) xx 人，信用社xx 人。 xx 年應(yīng)強制休假 xx 人，實際休 假 xx 人，未休假 xx 人。 xx 年近親屬應(yīng)回避人數(shù) xx 人，其中信用社 34 人，分社、儲蓄所 52 人，均進行了回避。對高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假我們均進行了審計，審計采取了直接審計與委托審計兩種方式進行，審計均形成了報告。 xx 年，對審計出來的不履責(zé)及有違規(guī)行為的 4 名高管人員給予了撤職和免職處理。其中主任 x 名，副主任 x 名，有 x 人被撤職， x 人被免職。在輪崗和休假期間，原則上執(zhí)行了“先移交、后輪崗，先審計、再上崗”的規(guī)定。 五、狠抓員工行為排查 一是 xx 聯(lián)社做到了對員工行為進行按月排查，并逐人建立了排查檔案共 xx 份，截止 xx 年 2 月 29 日，全市共排查出重點人員 x 名，其中，不安心工作違反勞動紀(jì)律的 x 人，貪圖享受的 x 人，參與經(jīng)商的 x人，不服從管理、行為異常的 x 人，工作時間注意力注意力不集中的 x人，性格缺陷的 x 人，其他不良行為的 x 人。進行批評教育的 x 人，采取其他措施的 x 人。對上述人員目前已經(jīng)進行批評教育的 x 人，采取其他措施的 x 人，并分別落實了監(jiān)控責(zé)任人，實施了重點監(jiān)控和長期幫教措施。二是對賭博、購買彩票、炒股行為在員工中進行了全面排查，在排查過程中 ，沒有發(fā)現(xiàn)有賭博行為的員工，也沒有發(fā)現(xiàn)員工利用公款或通過貸款、借支等舉債途徑購買彩票或炒股。三是到 xx 年8 月至今， xx 聯(lián)社均能按省聯(lián)社要求按程序、規(guī)定對員工行為進行排查，沒有發(fā)現(xiàn)違反排查制度規(guī)定的行為。 案件防控工作計劃 （二） 為貫徹落實省聯(lián)社案件防控治理工作會議精神，進一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，切實加強制度建設(shè)，從嚴(yán)治社，防范風(fēng)險，為我行發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，最大限度地遏制新的案件發(fā)生，特制定我行 xx―xx 年案件防控治理工 作三年規(guī)劃。 一、指導(dǎo)思想 案件防控治理工作的指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標(biāo)要求和“分類指導(dǎo)”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態(tài)勢，重拳出擊，繼續(xù)推進案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎(chǔ)上，以建立健全規(guī)章制度為核心，以稽核檢查和責(zé)任追究為手段，強化內(nèi)控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領(lǐng)導(dǎo)和“一把手”負(fù)責(zé)制，堅持制度建設(shè)與制度執(zhí)行相結(jié)合，不斷提高 經(jīng)營管理水平，降低新發(fā)案件的數(shù)量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風(fēng)險的能力，促進各項業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展。 二、組織領(lǐng)導(dǎo) 聯(lián)社成立案件防控治理工作工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 組長： *** 副組長： ***、 *** 成員： ******** 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室， 辦公室主任 。*** 副主任 。***