【文章內(nèi)容簡介】 劃分時(shí)凡介于兩種保管期限之間的，一律按“就高不就低”的原則執(zhí)行。對。錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)由證券公司董事長或經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，代行職務(wù)時(shí)間不得超過一年。錯(cuò)。各總部、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將反洗錢工作情況納入本部門員工考核范圍，考核結(jié)果與員工的崗位聘用、薪酬分配等有機(jī)結(jié)合。對。錯(cuò)，不可以互相轉(zhuǎn)化。錯(cuò)，即應(yīng)按照《申萬宏源證券有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告規(guī)定》相關(guān)要求向辦公室報(bào)告，也應(yīng)按照《風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作指引》要求向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心報(bào)告。對、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司的績效考核內(nèi)容，但是對各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各子公司的獎懲和員工的薪酬待遇與風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果不掛鉤。錯(cuò)、管理程序，無手續(xù)或手續(xù)不全不得使用?？梢栽诳瞻椎慕榻B信、合同、公文用紙上用印。錯(cuò)。錯(cuò)，須由簽約人員本人完成代銷金融產(chǎn)品的簽約工作。錯(cuò)，中國證監(jiān)會豁免批準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查。對，某客戶（持股5%以上的股東，上市公司第3大股東）與上市公司第1大股東為一致行動人。該客戶以其所持股份在我司開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)，進(jìn)行違約處置時(shí)，其一致行動人的減持行為會影響對該客戶的違約處置進(jìn)度。對，可以不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。錯(cuò)《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可以將普通投資者由低到高分為三級：CCC3三種類型。錯(cuò)、交易數(shù)據(jù)等電子信息的分類、發(fā)布、使用、保存、歸檔和銷毀等安全管理工作，防范敏感信息數(shù)據(jù)的外泄和不正當(dāng)使用的事件發(fā)生。對。對、定期兩類，定期保管期限一般分為10年和30年。會計(jì)檔案調(diào)閱、復(fù)制、借出，應(yīng)履行登記手續(xù)，嚴(yán)禁篡改或損壞。對，被上海證券交易所公開譴責(zé)未滿6個(gè)月的；根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》，上市公司董監(jiān)高不得減持股份。錯(cuò)：工作時(shí)間、最低工資標(biāo)準(zhǔn)、最低就業(yè)年齡、法定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、勞動保護(hù)。對、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備專職或兼職的反洗錢崗位人員。反洗錢崗位人員應(yīng)至少具備3年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。對，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。對、安裝安全軟件等措施防范信息系統(tǒng)受到病毒等惡意軟件的感染和破壞，并指定專人定期維護(hù)安全設(shè)備或軟件，確保其安全可靠。對、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東不可以向人民法院提起訴訟。錯(cuò)、女工保護(hù)、未成年人保護(hù)等。對，中介機(jī)構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。錯(cuò)49.《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》是專門針對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政而制定的法規(guī)。錯(cuò)，針對每一筆期權(quán)交易都需要與對手簽訂SAC主協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。對，為提高做市服務(wù)質(zhì)量，可與伙伴做市商進(jìn)行報(bào)價(jià)溝通并交換做市策略。對，購買方為企業(yè)的，取得增值稅普通發(fā)票上必須填寫購買方的納稅人識別號或統(tǒng)一社會信用代碼。不符合規(guī)定的發(fā)票，不得作為收稅憑證。對（簡稱合格投資者）委托的證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)對合格境外機(jī)構(gòu)投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。對，對每一交易日的B股實(shí)施T+3滾動式交收。對，不得用于證券買賣。對 ，應(yīng)當(dāng)提交董事會審議。錯(cuò)、擇時(shí)等投資決策，也可以幫助客戶優(yōu)化母單拆分、減少市場沖擊等交易執(zhí)行效果。對《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在獲取的敏感信息已公開后即可回墻。錯(cuò)（非上市公司持股5%以上的股東）在我司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，將其持有的上市公司定向增發(fā)股票（%）作為標(biāo)的券全部質(zhì)押在我司，該股份2017年12月29日解除限售。若客戶違約，股份解除限售前，質(zhì)押券不可在二級市場賣出；股份解除限售后，質(zhì)押券在二級市場賣出時(shí)將不受減持限制。對，該資產(chǎn)管理計(jì)劃可嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后級份額。錯(cuò)，不得收付現(xiàn)金。對，可以直接參與債券的認(rèn)購和交易。對《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》，外國人在中國就業(yè)，應(yīng)當(dāng)持職業(yè)簽證入境，憑職業(yè)簽證辦理《外國人就業(yè)證》，辦理外國人居留手續(xù)。對，也可以托管到證券交易所。錯(cuò)。錯(cuò)。B型和C型證券營業(yè)部可不設(shè)機(jī)房，但網(wǎng)絡(luò)及通信等設(shè)備應(yīng)集中放置 對，基金募集機(jī)構(gòu)要及時(shí)更新投資者信息，重新評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承 能力告知投資者。對、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項(xiàng)，除按照本制度 外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄并妥善保存，并督促備忘錄涉及的人員在備忘錄上簽字 對，對匹配方案、告知 報(bào)告等的保存期限不得少于10年。錯(cuò)，如果繼承人能夠臨柜簽署《資產(chǎn)權(quán)屬承諾函》，則 明或判決材料，即可辦理股份和資金的非交易過戶。錯(cuò)《關(guān)于規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金存放管 公司挪用客戶交易結(jié)算資金。但證券公司可以以“?？蛻羧】睢?，“保結(jié)算交收”使用其他客戶或者 錯(cuò)，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）大類11個(gè)級別。對73.《證券公司信息隔離墻制度指引》中所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內(nèi)幕消息及 采取的一系列管理措施。對、合規(guī)管理能力、社會 對，股票認(rèn)購期結(jié)束之后即可使用募集資金。錯(cuò)。對，有權(quán)及時(shí)獲得公司經(jīng)營管理信息，有權(quán)閱知總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要和相關(guān)資料 務(wù)會議。對。(錯(cuò))，一個(gè)證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。(錯(cuò))，加強(qiáng)對合格投資者交易行為的管理。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在或者可能存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)予以制止并及時(shí)向本所報(bào)告。(對)，如果合格投資者違法違規(guī)使用賬戶，或者存在可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的其他異常交易行為，受托證券公司可以拒絕其申報(bào)委托、并實(shí)施平倉，或者終止雙方的委托關(guān)系。(錯(cuò))，如遇所有境外投資者持有同一上市公司A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則，向合格投資者委托的證券公司及托管人發(fā)出平倉通知。(對)。(錯(cuò))，國家外匯管理局有權(quán)收回全部或部分未使用的投資額度。(錯(cuò))，分期、分批匯出相關(guān)投資本金和收益。合格投資者每月累計(jì)凈匯出資金（本金及收益）不得超過其上年底境內(nèi)總資產(chǎn)的25%。(錯(cuò))、央行及貨幣當(dāng)局等機(jī)構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度。(對)，上交所或深交所對其采取口頭警示、書面警示或者其他監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，會員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與合格投資者取得聯(lián)系，轉(zhuǎn)告本所相關(guān)監(jiān)管信息，督促其配合兩所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，并保留相關(guān)證據(jù)。(對)、有效防范、及時(shí)報(bào)告的責(zé)任。包括但不限于：通過學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)積累提高風(fēng)險(xiǎn)意識；妥善處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動應(yīng)對并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。對 。錯(cuò)、監(jiān)事、高級管理人員減持股份業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司需確保實(shí)時(shí)處理投資者大宗交易申報(bào)的股份數(shù)量或資金金額，確保人工申報(bào)數(shù)據(jù)及時(shí)納入交易管理系統(tǒng)，嚴(yán)防清算交收違約風(fēng)險(xiǎn)。對，調(diào)閱緊急程度不一，復(fù)雜程度不同，其中客戶需求類數(shù)據(jù)調(diào)閱和內(nèi)部調(diào)閱優(yōu)先級高于司法監(jiān)管類調(diào)閱。錯(cuò)，可以不注明所在機(jī)構(gòu)名稱和個(gè)人執(zhí)業(yè)證書編號。錯(cuò)。錯(cuò)(公司持有的股票投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額)不得超過凈資本的100%；自營業(yè)務(wù)規(guī)模(持有的股票投資和證券投資基金投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額)不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%。對。對，并向人民銀行上海分行報(bào)送可疑交易報(bào)告。錯(cuò)，若已自行在線完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評的，無需再填寫私募產(chǎn)品配套的書面風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷。錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)依《勞動合同法》的規(guī)定，事先將解除理由通知工會或職工代表。錯(cuò)、信托計(jì)劃、受讓資產(chǎn)收(受)益權(quán)等方式向房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)提供融資，用于支付土地出讓價(jià)款或補(bǔ)充流動資金。對，不得啟動下一次股票發(fā)行的董事會決策程序。、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識別、評估、應(yīng)對、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。對、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實(shí)力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評價(jià)。對：養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)。錯(cuò)，申購資金為T+2解凍，其中T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日。錯(cuò)，不得收付現(xiàn)金。對,交易對手僅限機(jī)構(gòu)投資者,個(gè)人投資者不得參與。對，應(yīng)當(dāng)告知可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)。對，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施。對，構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)人。錯(cuò)，則公司最近5年內(nèi)不可存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。錯(cuò) “港股通”交易清算交收,防止出現(xiàn)客戶資金賬戶透支等問題,嚴(yán)禁挪用客戶資金。因風(fēng)球,證券公司應(yīng)采取有效措施保證客戶交易結(jié)算資金安全完整。對、監(jiān)事、高級管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及本單位合規(guī)管理人員的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)。對 (PPP)項(xiàng)目專項(xiàng)債券是指，由PPP項(xiàng)目公司或社會資本方發(fā)行，募集資金主要用于以特許經(jīng)營、購買服務(wù)等PPP形式開展項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營的企業(yè)債券。對，資管產(chǎn)品管理人運(yùn)營資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫用簡易計(jì)稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。對，即等于最終結(jié)算匯率。錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。對118.《勞動合同法》規(guī)定，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的，除非勞動者有嚴(yán)重過錯(cuò)，否則單位不得解除勞動合同。對。對 ，其黨內(nèi)職務(wù)保留一年。錯(cuò)第二篇：合規(guī)管理年“合規(guī)管理年”心得體會為加強(qiáng)合規(guī)管理，確保各項(xiàng)政策、法規(guī)、制度得到有效遵循，建立穩(wěn)健經(jīng)營機(jī)制，促使我行長遠(yuǎn)發(fā)展，我部開展合規(guī)管理年活動。合規(guī)管理有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性、必要性，隨著我行業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，經(jīng)營活動日益綜合化、復(fù)雜化，依法合規(guī)經(jīng)營離不開合規(guī)經(jīng)營。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降底金融風(fēng)險(xiǎn)，我談幾點(diǎn)粗淺見解。一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營作風(fēng)，營造良好的經(jīng)營環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升我行形象。一方面，要提高全體員工對加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐和創(chuàng)造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識和理解，把企業(yè)合夫化文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間集中精力做好財(cái)會人員的培訓(xùn)考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力要求培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會計(jì)出納人員從熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭當(dāng)合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強(qiáng)化財(cái)會人員政治、思想和職業(yè)道德培訓(xùn)，針對不同崗位的實(shí)際情況采取以會代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上在上一個(gè)等極。通過系列活動，使全體員準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自自覺也融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。二、加強(qiáng)合規(guī)文化是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。企業(yè)合規(guī)文化教良建成設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長久發(fā)展機(jī)制。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營理念。首先要采取走出去，請進(jìn)來等形式，通過學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識到郵政銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應(yīng)如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在桑植支行這個(gè)大家庭中自己是什么角色，自己出了多少力，對郵政銀行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見。要通過談?wù)J識談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)