合規(guī)管理年活動(dòng)取得成效(編輯修改稿)
2024-11-16 06:23 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、自我約束、加強(qiáng)內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動(dòng)。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)積極與廣播、報(bào)刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)知識(shí)、投資者教育以及合規(guī)文化建設(shè)等方面的宣傳教育。南京證券寧夏分公司及時(shí)總結(jié)開(kāi)展普法宣傳、防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動(dòng)開(kāi)展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動(dòng)開(kāi)展成果，積極推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。四、加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力認(rèn)真自查。各機(jī)構(gòu)積極開(kāi)展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司充分發(fā)揮集中管理優(yōu)勢(shì)，將非現(xiàn)場(chǎng)檢查技術(shù)平臺(tái)和現(xiàn)場(chǎng)檢查方式相結(jié)合，將分公司檢查和營(yíng)業(yè)部自查相結(jié)合，由分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部分別對(duì)所轄營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了日常業(yè)務(wù)檢查、實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對(duì)銀川新華西街營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行了檢查和驗(yàn)收。檢查驗(yàn)收。在自查的基礎(chǔ)上，我局開(kāi)展了轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部股指期貨開(kāi)戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋，要求整改。同時(shí)對(duì)轄區(qū)首批2家證券營(yíng)業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查，南京證券銀川民族北街營(yíng)業(yè)部、銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部均通過(guò)了檢查驗(yàn)收。通過(guò)我局和證券公司兩個(gè)層面的合規(guī)檢查，加強(qiáng)了合規(guī)管理工作的落實(shí)力度，提升了營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制能力。隨著合規(guī)管理實(shí)踐活動(dòng)的深入開(kāi)展，“創(chuàng)新當(dāng)先，合規(guī)護(hù)航”、“合規(guī)人人有責(zé)、自覺(jué)主動(dòng)合規(guī)”的理念將更加深入人心，并轉(zhuǎn)化為每個(gè)從業(yè)人員的自覺(jué)行動(dòng)，必將促進(jìn)轄區(qū)各機(jī)構(gòu)逐步建立符合自身實(shí)際的合規(guī)管理模式，培育和提升以內(nèi)控、自律和風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的合規(guī)文化，推動(dòng)寧夏轄區(qū)合規(guī)管理工作邁上新的臺(tái)階。第四篇：合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動(dòng)總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號(hào))要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實(shí)際,即刻在全行范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)。活動(dòng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國(guó)分行及全省分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神。在活動(dòng)過(guò)程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將我行具體活動(dòng)情況報(bào)告如下： 一加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由黨支部書記XXX同志擔(dān)任,小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動(dòng)辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達(dá)貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)有關(guān)要求,制定活動(dòng)具體實(shí)施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年”活動(dòng)組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案（一）完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負(fù)責(zé)人核對(duì)本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對(duì)于不符合總行與省分行要求的，及時(shí)進(jìn)行了修正，同時(shí)，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程。（二）制定方案。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動(dòng)取得實(shí)效。三積極動(dòng)員職工、調(diào)動(dòng)職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動(dòng)安排，適時(shí)的在全行范圍內(nèi)召開(kāi)了“合規(guī)管理年”動(dòng)員大會(huì)。動(dòng)員大會(huì)傳達(dá)了活動(dòng)精神，闡述了“合規(guī)管理年”活動(dòng)對(duì)于我行防控風(fēng)險(xiǎn)、有效經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)步發(fā)展的指導(dǎo)性，強(qiáng)調(diào)了本次活動(dòng)對(duì)于行內(nèi)職工規(guī)范操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認(rèn)識(shí)到此次活動(dòng)是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機(jī)會(huì)。動(dòng)員大會(huì)部署安排了相關(guān)工作，并將活動(dòng)具體實(shí)施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動(dòng)員大會(huì)的召開(kāi)為我行“合規(guī)管理年”活動(dòng)順利進(jìn)行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力自開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)以來(lái)，我行為使合規(guī)管理活動(dòng)取得實(shí)效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項(xiàng)活動(dòng)順利開(kāi)展。（一）落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃。領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)制定《中國(guó)
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