合規(guī)管理年活動取得成效(編輯修改稿)
2025-11-16 06:23 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營管理活動有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，知曉并承擔(dān)其合規(guī)責(zé)任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責(zé)”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、自我約束、加強內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動。轄區(qū)各機構(gòu)積極與廣播、報刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開展證券期貨業(yè)務(wù)知識、投資者教育以及合規(guī)文化建設(shè)等方面的宣傳教育。南京證券寧夏分公司及時總結(jié)開展普法宣傳、防范非法證券活動風(fēng)險投資者教育宣傳月和“合規(guī)管理年”活動開展情況，并向?qū)幭淖C券期貨業(yè)協(xié)會主辦的內(nèi)部刊物《寧夏證券》踴躍投稿，反映活動開展成果，積極推動合規(guī)文化建設(shè)。四、加強合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險防范和控制能力認(rèn)真自查。各機構(gòu)積極開展合規(guī)自查。南京證券寧夏分公司充分發(fā)揮集中管理優(yōu)勢，將非現(xiàn)場檢查技術(shù)平臺和現(xiàn)場檢查方式相結(jié)合，將分公司檢查和營業(yè)部自查相結(jié)合，由分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、合規(guī)與風(fēng)險管理部分別對所轄營業(yè)部進行了日常業(yè)務(wù)檢查、實施證券經(jīng)紀(jì)人制度準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場檢查。銀河證券股份有限公司法律合規(guī)部對銀川新華西街營業(yè)部客戶經(jīng)理制度和期貨IB業(yè)務(wù)合規(guī)情況進行了檢查和驗收。檢查驗收。在自查的基礎(chǔ)上，我局開展了轄區(qū)期貨營業(yè)部股指期貨開戶合規(guī)性和投資者適當(dāng)性制度落實情況專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋，要求整改。同時對轄區(qū)首批2家證券營業(yè)部期貨IB業(yè)務(wù)進行了開業(yè)驗收檢查，南京證券銀川民族北街營業(yè)部、銀河證券銀川新華西街營業(yè)部均通過了檢查驗收。通過我局和證券公司兩個層面的合規(guī)檢查，加強了合規(guī)管理工作的落實力度，提升了營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險的防范和控制能力。隨著合規(guī)管理實踐活動的深入開展，“創(chuàng)新當(dāng)先，合規(guī)護航”、“合規(guī)人人有責(zé)、自覺主動合規(guī)”的理念將更加深入人心，并轉(zhuǎn)化為每個從業(yè)人員的自覺行動，必將促進轄區(qū)各機構(gòu)逐步建立符合自身實際的合規(guī)管理模式，培育和提升以內(nèi)控、自律和風(fēng)險管理為核心的合規(guī)文化，推動寧夏轄區(qū)合規(guī)管理工作邁上新的臺階。第四篇：合規(guī)管理年活動總結(jié)中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動總結(jié)根據(jù)總行《關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動的實施意見》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號)要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實際,即刻在全行范圍內(nèi)開展活動?；顒右钥茖W(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實全國分行及全省分支行行長會議精神。在活動過程中，我行始終堅持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點梳理信貸管理和財務(wù)會計專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險節(jié)點和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險,促進了我行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將我行具體活動情況報告如下： 一加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)支行成立“合規(guī)管理年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長由黨支部書記XXX同志擔(dān)任,小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開展“合規(guī)管理年”活動有關(guān)要求,制定活動具體實施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年”活動組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強化制度建設(shè)，制定落實活動實施方案（一）完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負(fù)責(zé)人核對本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對于不符合總行與省分行要求的，及時進行了修正，同時，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程。（二）制定方案。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實際，從活動的組織實施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動具體實施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理和內(nèi)控機制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動取得實效。三積極動員職工、調(diào)動職工參與積極性支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動安排，適時的在全行范圍內(nèi)召開了“合規(guī)管理年”動員大會。動員大會傳達了活動精神，闡述了“合規(guī)管理年”活動對于我行防控風(fēng)險、有效經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展的指導(dǎo)性，強調(diào)了本次活動對于行內(nèi)職工規(guī)范操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認(rèn)識到此次活動是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機會。動員大會部署安排了相關(guān)工作，并將活動具體實施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動員大會的召開為我行“合規(guī)管理年”活動順利進行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強規(guī)章制度執(zhí)行力自開展“合規(guī)管理年”活動以來，我行為使合規(guī)管理活動取得實效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項活動順利開展。（一）落實學(xué)習(xí)計劃。領(lǐng)導(dǎo)小組及時制定《中國
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