【文章內(nèi)容簡介】 ，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實際認真開展規(guī)范化服務，按照總行各項規(guī)章規(guī)定的條款，對一些細節(jié)問題，難點問題要進行專項學習。對當前的業(yè)務經(jīng)營和柜臺服務形勢，認真總結(jié)和細分客戶群體和業(yè)務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不繼創(chuàng)新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益和需要、加強合規(guī)文化教育和主要目地，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”一要樹立正確指導思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要認真借鑒國際先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，要重視貨款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行重大違約情況登記和風險提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性，流動性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益手過程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不繼增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想侵蝕。第三篇：合規(guī)管理年”活動 文檔 增強合規(guī)意識 提升合規(guī)水平——寧夏證監(jiān)局組織轄區(qū)機構(gòu)開展“合規(guī)管理年”活動寧夏監(jiān)管局 時間：2010年04月20號來源：2010年2月，寧夏證監(jiān)局召開轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作會議，決定開展“合規(guī)管理年”活動，進一步夯實轄區(qū)證券、期貨機構(gòu)以及基金代銷機構(gòu)合規(guī)管理的各項基礎(chǔ)工作，培育良好的合規(guī)文化，不斷提高機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營水平。目前，“合規(guī)管理年”活動已全面啟動實施。一、加強組織領(lǐng)導，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)轄區(qū)各機構(gòu)重視“合規(guī)管理年”活動，均成立了領(lǐng)導小組，負責組織實施和指導、協(xié)調(diào)、督查及考評活動開展情況。明確了營業(yè)部負責人為合規(guī)管理第一責任人，合規(guī)管理崗位人員（專員）具體落實合規(guī)管理各項要求，做好基礎(chǔ)管理工作。二、強化制度建設(shè)，制定落實活動實施方案完善制度。轄區(qū)各機構(gòu)梳理了監(jiān)管部門關(guān)于合規(guī)管理的法規(guī)政策和監(jiān)管要求，從公司到營業(yè)部分級制定完善了合規(guī)管理制度、崗位職責和工作流程。制定方案。各機構(gòu)結(jié)合實際，從活動的組織實施、制度建設(shè)、內(nèi)控機制、合規(guī)檢查、合規(guī)報告、合規(guī)檔案管理、績效考核、問責制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動具體實施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務、風險管理和內(nèi)控機制建設(shè)緊密結(jié)合，加大方案落實力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動取得實效。三、加強合規(guī)培訓，積極培育合規(guī)文化開展培訓。轄區(qū)各機構(gòu)在“合規(guī)管理年”活動中，強化對員工的培訓學習。一是對合規(guī)管理政策法規(guī)、制度機制、業(yè)務流程、違規(guī)案例警示教育、執(zhí)業(yè)行為和經(jīng)營管理合規(guī)性的學習、培訓和考試，要求員工嚴格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為準則，提高對合規(guī)管理重要性的認識，努力培養(yǎng)合規(guī)理念，不斷提高合規(guī)意識。二是重點加強股指期貨、IB業(yè)務的合規(guī)培訓。各機構(gòu)多次組織股指期貨、IB業(yè)務專題培訓，使員工充分了解股指期貨、IB業(yè)務的規(guī)則特點、風險特征，開戶合規(guī)性和落實投資者適當性制度的具體要求，做到“把風險講夠、把規(guī)則講透”，不斷提高風險識別、控制和揭示能力。培育文化。一是明確合規(guī)責任，自覺規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。南京證券寧夏分公司組織轄區(qū)所屬14家營業(yè)部全體員工簽訂《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》，促進營業(yè)部及員工了解與其執(zhí)業(yè)行為及經(jīng)營管理活動有關(guān)的法律法規(guī)和制度規(guī)定，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，知曉并承擔其合規(guī)責任，從“要我合規(guī)”變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，形成“合規(guī)人人有責”的良好氛圍，培育規(guī)范執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、自我約束、加強內(nèi)控的合規(guī)文化。二是加強合規(guī)宣傳，豐富合規(guī)文化活動。轄區(qū)各機構(gòu)積極與廣播、報刊等新聞媒體合辦欄目，廣泛開展證