債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)(編輯修改稿)
2024-10-14 01:35 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、凈價(jià)結(jié)算、凈價(jià)結(jié)算第7頁(yè) 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)證券交易、全價(jià)結(jié)算、全價(jià)結(jié)算[答疑編號(hào)5245090134]『正確答案』D『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易、全價(jià)結(jié)算?！纠?多選題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。[答疑編號(hào)5245090135]『正確答案』AD『答案解析』全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：保證金或保證券制度、倉(cāng)位限制。【例5判斷題】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。（）[答疑編號(hào)5245090136]『正確答案』A『答案解析』全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回?！纠?判斷題】買(mǎi)斷式交易的正回購(gòu)方面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)，而逆回購(gòu)方不存在這樣的風(fēng)險(xiǎn)。（）[答疑編號(hào)5245090137]『正確答案』B『答案解析』買(mǎi)斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)?！纠?單選題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)是（）元。 [答疑編號(hào)5245090138]『正確答案』A『答案解析』?！纠?單選題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券（）進(jìn)行申報(bào)。（凈價(jià)）（凈價(jià)）（全價(jià)）（全價(jià)）[答疑編號(hào)5245090139]『正確答案』B『答案解析』上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)價(jià)格按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)。第8頁(yè) 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)證券交易【例3單選題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)每筆申報(bào)限量為最?。ǎ┦郑畲螅ǎ┦?。，10000 ，50000，10000 ，100000 [答疑編號(hào)5245090140]『正確答案』B『答案解析』上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)每筆申報(bào)限量為最小1000手，最大50000手?！纠?單選題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量在（）手（含）以上，可以采用大宗交易方式進(jìn)行。 [答疑編號(hào)5245090141]『正確答案』D『答案解析』上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量在10000手（含）以上，可以采用大宗交易方式進(jìn)行?！纠?單選題】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（）。%%%% [答疑編號(hào)5245090142]『正確答案』C『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%。【例6判斷題】目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（）[答疑編號(hào)5245090143]『正確答案』A『答案解析』目前，上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易?！纠?判斷題】上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（）[答疑編號(hào)5245090144]『正確答案』B『答案解析』上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。第9頁(yè) 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)證券交易【例8判斷題】上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶(hù)）。（）[答疑編號(hào)5245090145]『正確答案』A『答案解析』上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的參與主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶(hù)）。【例1單選題】質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于（）補(bǔ)足質(zhì)押券。[答疑編號(hào)5245090146]『正確答案』B『答案解析』質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券?！纠?單選題】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向（）申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。[答疑編號(hào)5245090147]『正確答案』C『答案解析』證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系?！纠?單選題】（）是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)。[答疑編號(hào)5245090148]『正確答案』A『答案解析』見(jiàn)券付款是指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶(hù)?！纠?單選題】（）為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。[答疑編號(hào)5245090149]『正確答案』D『答案解析』中央結(jié)算公司為全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)?！纠?單選題】國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）（）。：OO：00：00：00第10頁(yè) 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)證券交易[答疑編號(hào)5245090150]『正確答案』B『答案解析』國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）的14：00?！纠?單選題】對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在（）日可用。+1+2+3 [答疑編號(hào)5245090151]『正確答案』C『答案解析』對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國(guó)債義務(wù)自動(dòng)解除，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國(guó)債予以解凍，解凍國(guó)債在R+2日可用?！纠?多選題】中國(guó)結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立（）用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。[答疑編號(hào)5245090152]『正確答案』AB『答案解析』CD分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)結(jié)算公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品、交收透支后的待處分證券?！纠?判斷題】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日和到期交收日。（）[答疑編號(hào)5245090153]『正確答案』B『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日?！纠?判斷題】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中，欠庫(kù)是指證券賬戶(hù)質(zhì)押券折成的標(biāo)準(zhǔn)券少
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