【文章內容簡介】 的合規(guī)性。(三)配售工作底稿的完整性、合規(guī)性和存檔情況。(四)配售信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性。(五)主承銷商自評結果報送的及時性、真實性和準確性。(六)協(xié)會認為必要的其他內容。第三十一條 主承銷商及其相關業(yè)務人員和配售對象應當配合檢查工作,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料,或者提供不真實、不準確、不完整的資料。第三十二條 主承銷商及其相關業(yè)務人員和配售對象違反本細則規(guī)定,協(xié)會將根據《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》采取相關自律懲戒措施,并記入協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)。主承銷商及其相關業(yè)務人員和配售對象違反法律、法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的,協(xié)會將移交監(jiān)管部門或其他有權機關處理。第八章 附則第三十三條 主承銷商及其相關業(yè)務人員和配售對象的申購和配售行為接受社會監(jiān)督。協(xié)會接受對違反本細則規(guī)定行為的舉報或投訴。第三十四條 本細則由協(xié)會負責解釋。第三十五條 本細則自公布之日起施行。2016年1月11日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售細則》(中證協(xié)發(fā)[2016]7號)同時廢止。附表:主承銷商配售行為自評表第四篇：2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序》練習試題中大網校中大網校引領成功職業(yè)人生2010年證券發(fā)行與承銷《第五章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序》練習試題總分：157分及格：0分考試時間：120分一、單項選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）(1)普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（）名。(2)刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應分別向（）報告，說明原因。(3)承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的（）；代銷傭金為實際售出股票總金額的（）。(4)中國證監(jiān)會于（）制定了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》，要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。(5)保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（）個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。(6)承銷金額在（）元以上、承銷團成員在（）家以上可設2～3家副主承銷商。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(7)對上市公司及企業(yè)改組上市的審計報告，應由（）名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師簽名、蓋章。(8)主板發(fā)行股票申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起（）個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。(9)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構在持續(xù)督導期內應當自發(fā)行人披露報告、中期報告之日起（）個工作日內在中國證監(jiān)會指定網站披露跟蹤報告。(10)提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經（）簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。(11)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣（）萬元；或者最近3個會計營業(yè)收入累計超過人民幣（）億元。(12)招股說明書的有效期為（）個月，自（）起計算。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(13)保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發(fā)行人的股份合計超過（），或者發(fā)行人持有、控制保薦機構的股份超過（）的，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯合1家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。(14)（）是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。(15)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，董事、監(jiān)事和高級管理人員應符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近（）個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近（）個月內受到證券交易所公開譴責。(16)發(fā)審委委員為（）名，發(fā)審委設會議召集人（）名。(17)當注冊會計師出具（）的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。(18)自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在（）內發(fā)行股票。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(19)如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應當出具（）的審計報告。(20)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣（）萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較（）者為計算依據。(21)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）家。(22)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應當在募集資金到賬后（）內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。(23)普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為（）名。表決投票時同意票數達到（）票為通過。(24)證券公司應當在發(fā)行完成當年及其后的一個會計發(fā)行人報告公布后的（），對發(fā)行人進行回訪，并在發(fā)行人股東大會召開（）之前，將回訪報告在指定報刊和網站公告。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(25)中國證監(jiān)會于2008年10月17日發(fā)布了（），要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市，應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。(26)招股說明書摘要是對招股說明書內容的概括，是由（）編制，在由中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上及發(fā)行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發(fā)行事項的信息披露法律文件。(27)招股說明書由發(fā)行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成，由（）表決通過。(28)向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應由承銷團承銷。(29)第9號準則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（）。(30)如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（）。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(31)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應提交（）。(32)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近（）個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。(33)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣（）萬元。(34)公開發(fā)行證券并在主板上市，發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現當年營業(yè)利潤比上年下滑（）以上，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。(35)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會收到申請文件后應在（）個工作日內作出是否受理的決定。(36)申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（）的要求制作申請文件。(37)審計報告日期是指（）。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(38)主承銷商應當于中國證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的（）內向中國證券業(yè)協(xié)會報送承銷商備案材料。(39)發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經營時間應當在（）年以上。(40)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營（）以上的股份有限公司。(41)資產評估報告的有效期為（）。(42)持續(xù)督導工作結束后，保薦機構應當在發(fā)行人公告報告之日起的（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結報告書。(43)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。(44)在發(fā)行完成后的（）個工作日內，保薦機構應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(45)招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后（）個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過（）個月。(46)終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。(47)重要的工作底稿應當采用（）文檔的形式。(48)保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。(49)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近（）年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為；不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關違法行為雖然發(fā)生在（）年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。(50)（）可對證券經營機構擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生二、不定項選擇題（共50題，每題1分，共50分。一下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分(1)保薦機構出具的發(fā)行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網站上披露，并置備于（），以備公眾查閱。(2)發(fā)行人最近期末無形資產(扣除土地使用權、水面養(yǎng)殖權和采礦權等后）占（）(3)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應當在募集資金到賬后與（）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。(4)關于發(fā)審委會議，下列說法正確的是（）。(5)發(fā)行人臨時報告披露的信息涉及（）等重大事項的，保薦機構應當自臨時報告披露之日起10個工作日內進行分析并在中國證監(jiān)會指定網站發(fā)表獨立意見。(6)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（）。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(7)承銷商備案材料包括（）。(8)首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形（）。(9)發(fā)行保薦書應當包括下列（）內容。(10)如果注冊會計師認為被審計單位會計報表的個別重要的會計處理方法的選用不符合一貫性原則，或者是審計范圍受到局部限制，而無法按照獨立審計準則的要求取得應有的審計證據，此時，注冊會計師應出具（）的審計報告。(11)專項復核報告至少應包括（）。(12)關于凈收入理論正確的是（）。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(13)以下說法錯誤的是（）。(14)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》要求發(fā)行人就下列（）事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。(15)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，關于發(fā)行人應當符合的條件錯誤的是（）。(16)資產評估報告正文包括下列（）內容。(17)關于傳統(tǒng)折中理論正確的是（）。(18)保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交（）。(19)發(fā)審委的職責有（）。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(20)發(fā)行人有下列（）情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構。(21)發(fā)行保薦書應由保薦機構（）簽字，加蓋保薦機構公章并注明簽署日期。(22)審計報告范圍段應當說明以下（）內容。(23)終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內向（）報告。(24)保薦機構在持續(xù)督導階段，應當針對發(fā)行人的具體情況承擔以下（）工作。(25)保薦總結報告書應當包括下列（）內容。(26)以下關于持續(xù)督導的期間，正確的有（）。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(27)發(fā)行人的財務獨立是指（）。(28)保薦機構提交發(fā)行保薦書后，應當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列（）工作。(29)在首次公開發(fā)行股票并上市申請文件中，會計師關于本次發(fā)行的文件包括（）。(30)保薦機構盡職調查中募集資金運用調查包括（）。(31)專項復核報告供（）履行審核工作職責時使用。(32)發(fā)審委委員有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會應當予以解聘。(33)盈利預測審核報告預測期間的確定原則為（）。(34)上市保薦書應當包括（）。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(35)保薦機構和（）應同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。(36)發(fā)行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露，主要應包括（）。(37)發(fā)行保薦工作報告的必備內容包括（）。(38)保薦機構（）應當在保薦總結報告書上簽字。(39)發(fā)行保薦書的必備內容包括（）。(40)首次公開發(fā)行人募集資金的運用（）。(41)盈利預測的數據(合并會計報表)至少應包括（）。中大網校“十佳網絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(42)首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（）情形。(43)中國證監(jiān)會在初審過程中，就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求（）的意見。(44)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應符合（）。(45)每個會計結束后，保薦機構應當對上市公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。核查報告應當包括的內容有（）。(46)資產評估結論應當包括（）。(47)在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有（）情形。中大網?！笆丫W絡教育機構”、“十佳職業(yè)培訓機構”網址：中大網校引領成功職業(yè)人生(48)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿包括（）。(49)關于招股說明書，下列說法正確的是（）。(50)首次公開發(fā)行股票，對募集資金運用的要求包括（）。三、判斷題（共57題，每題1分，共57分。正確的作√表示，錯誤的用表示，不選、錯選均不得分