上海市場首次公開發(fā)行股票電子化業(yè)務(wù)指南(編輯修改稿)
2025-04-28 23:11 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進行檢查。如核查通過，則根據(jù)配售對象的劃款指令將申購款劃入中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行處開立的“網(wǎng)下申購資金專戶”，以電子方式完成對中國結(jié)算上海分公司“網(wǎng)下申購資金專戶”的入賬，入賬信息中包含中國結(jié)算上海分公司提供的核算總賬戶賬號、配售對象申購證券賬戶及申購股票代碼，并留存相關(guān)劃款憑證。如發(fā)現(xiàn)不合規(guī)賬戶的劃款，予以原路退回，并以傳真方式通知中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。如因配售對象證券賬戶或發(fā)行代碼填寫有誤導(dǎo)致中國結(jié)算上海分公司反饋結(jié)算銀行入賬無效，中國結(jié)算上海分公司通知主承銷商，由主承銷商負(fù)責(zé)通知和協(xié)調(diào)配售對象調(diào)整備注信息。對于配售對象在T日16時后劃入中國結(jié)算上海分公司開立在各家結(jié)算銀行網(wǎng)下申購資金專戶的資金，結(jié)算銀行應(yīng)予以原路退回處理。中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算銀行進賬通知，按配售對象“申購證券賬戶+股票代碼”為單位實時核算代收各配售對象申購款金額，并通過PROP向主承銷商提供查詢界面，查詢時間為T日9：00至16：00，超過此時間段PROP系統(tǒng)不支持查詢。由主承銷商實時登錄查詢各配售對象申購款到賬情況，對配售對象進行到賬確認(rèn)或催款。主承銷商于T日17時30分后通過其PROP信箱獲取各配售對象截至T日16時的申購資金到賬情況以及配售對象的證券賬戶、證券賬戶名稱、以及證券賬戶系統(tǒng)內(nèi)該賬戶對應(yīng)的證件代碼（用于主承銷商核對賬戶資料）。主承銷商根據(jù)中國結(jié)算上海分公司提供的T日16時資金到位數(shù)據(jù)，以及結(jié)算銀行提供的滬市網(wǎng)下申購資金專戶余額證明（具體格式見附件四），依據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定組織驗資。主承銷商根據(jù)驗資結(jié)果，以及上證所提供的累計投標(biāo)詢價申購數(shù)據(jù)，確定發(fā)行數(shù)量、價格、網(wǎng)下配售比例。主承銷商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)（包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等）于T+2日7時前通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。登記結(jié)算平臺對配售結(jié)果數(shù)據(jù)做必要檢查，檢查原則如下：1）、配售數(shù)量必須小于等于申購數(shù)量，否則校驗不通過；2）、配售金額必須小于等于到賬金額同時小于等于申購金額，否則校驗不通過；3）、證券賬戶錯誤校驗不通過；4）、證件代碼錯誤校驗不通過；5）、流通類型和限售期限關(guān)系不正確校驗不通過：即流通類型為PT，則限售期限必須為0；流通類型為XL，則限售期限必須大于0。主承銷商未能在規(guī)定時間前通過登記結(jié)算平臺提供上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)的，中國結(jié)算上海分公司的退款時間將順延，由此給配售對象造成的損失由主承銷商承擔(dān)。登記結(jié)算平臺根據(jù)主承銷商提供的上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)，將各配售對象的應(yīng)繳款金額和應(yīng)得退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于T+2日9時前按照各配售對象申購款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)（包括：配售對象申購證券賬戶、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷商募集款、股票代碼數(shù)據(jù)等），通過PROP提供給相關(guān)結(jié)算銀行。結(jié)算銀行根據(jù)中國結(jié)算上海分公司發(fā)至其PROP信箱的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)（包括：配售對象申購證券賬戶、退款金額、股票代碼數(shù)據(jù)，及應(yīng)付主承銷商配售款、股票代碼數(shù)據(jù)等），對于配售對象的退款，根據(jù)原留存的配售對象匯款憑證，原路返回退款資金；對于主承銷商募集款的劃付，根據(jù)主承銷商于初步詢價截止日前通過登記結(jié)算平臺提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。結(jié)算銀行必須在T+2日完成上述資金的劃付。第四章 股份登記證券發(fā)行人應(yīng)與中國結(jié)算上海分公司簽署證券登記與服務(wù)協(xié)議補充協(xié)議（具體格式見附件五），明確股份發(fā)行中主承銷商申報的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)作為證券發(fā)行人有效送達的登記數(shù)據(jù)。主承銷商于T日17時30分后通過其PROP信箱獲取各配售對象截至T日16時
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