【文章內容簡介】 負責軟件開發(fā)的管理工作，郭總以豐富的經(jīng)驗、創(chuàng)新的思維和嚴密的邏輯成為軟件開發(fā)部的靈魂， 吳慶衛(wèi) 男 副總經(jīng)理 主管市場營銷 吳慶衛(wèi)畢業(yè)于西安地質大學，獲計算機學士學位，現(xiàn)任上海潤金軟件有限公司副總經(jīng)理， 持有公司 %的股份。 31 歲 工學學士 王樹軍 男 總經(jīng)理助理 主管公司行政管理與公共關系的開拓 王樹軍，現(xiàn)任上海潤金軟件有限公司總經(jīng)理助理，負責公司公共關系的開拓和公司的行政管理工作。 30 歲 經(jīng)濟學學士 上海潤金軟件有限公司 2021 年擬融資 2500 萬人民幣，愿意出讓融資后總股本的 20%，主要用于“交易助理”的軟件開發(fā)和產(chǎn)品營銷。我們未來五年的主要財務數(shù)據(jù)預測如下： 年份 營業(yè)收入 （萬元） 各項開支 （萬元） 盈利 （萬元） 2021 年 16812 2021 年 21905 2021 年 2021 年 39781 2021 年 50646 內部投資收益率： 183% 潤金軟件計劃在未來 5 年內，以公開上市或管理層收購（或并購）的方式實現(xiàn)投資人的退出。 第一章 公司介紹 1． 1 公司簡介 上海潤金軟件有限公司由三個關聯(lián)公司的經(jīng)營性資產(chǎn)于 2021 年 2 月合并重組而成，三個公司分別是： 上海新德利財經(jīng)信息技術有限公司，注 冊資本 100 萬元，成立于 1994 年； 上海尚宇計算機信息技術有限公司，注冊資本 100 萬元，成立于 1999 年； 上海潤金軟件有限公司 (原公司 ) ， 注冊資本 80 萬元，成立于 2021 年； 合并后的新公司沿用潤金軟件的名稱，現(xiàn)在正在進行合并后公司的資產(chǎn)評估工作以便最終確定新公司的注冊資本數(shù)額。 上海潤金軟件有限公司法定經(jīng)營形式為有限責任公司，現(xiàn)有員工 39 人，月營業(yè)額數(shù)百萬元。預計 2021 年我公司銷售額可達數(shù)千萬元，保持公司盈利。 1． 2 公司戰(zhàn)略 定位 ：基于本公司發(fā)明的 Jinn 語言、面向中國證券行業(yè)的高端投資決策 支持應用軟件生產(chǎn)商和相關信息服務提供商； 宗旨 ：通過對核心軟件技術、金融量化分析算法、金融證券行業(yè)數(shù)理統(tǒng)計技術的深入研究和高強度開發(fā) ,打造本公司在金融證券業(yè)高端軟件市場上的核心競爭力 ,進而通過此核心競爭力與優(yōu)質服務獲取較高的市場份額 ,從而實現(xiàn)股東利益的最大化 1． 3 歷史沿革 1． 4 發(fā)展歷程 1994 年 4 月 開創(chuàng)證券信息電子化傳輸?shù)男袠I(yè)先河 ,創(chuàng)建了事實上的服務標準 ； 深圳新德利公司 證券資訊業(yè)務 系統(tǒng)集成業(yè)務 軟件開發(fā)業(yè)務 新的“上海潤金軟件有限 公司” 證券資訊業(yè)務連同深圳新德利公司已于 2021 年轉讓給深圳上市公司“世紀星源”（ 000005） 上海尚宇計算機信息技術有限公司 原上海潤金軟件有限公司 新德利資產(chǎn) 上海新德利財經(jīng) 信息技術有限公司 1995 –1996 年 與錢龍公司合作推出業(yè)內久負盛名的 F10 資 訊服務 ； 1995 1996 年 國內率先實現(xiàn)局域網(wǎng)交換機模式的全星型證券營業(yè)部系統(tǒng) ； 1997年 國內首家承建成功工作站點總數(shù)超過 1000 臺的證券營業(yè)部局域網(wǎng) ； 19971998 年 國內最早承建券商總部集中管理系統(tǒng)的 IT 企業(yè)之一 ； 1998年 國內率先提出投資組合行情分析理念并整合在行情分析軟件 系統(tǒng)中 ； 1998 1999 年 國內首家推出國債收益率分析軟件 ， 填補國債軟件空白 ； 20212021 年 率先實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)上證券信息的自動收集 ； 2021 年至今 發(fā)明前所未有的 Jinn語言 (即將發(fā)布 )， 實現(xiàn)證券分析的開放平 臺 。 1． 5 股權結構 上海潤金軟件有限公司 產(chǎn)權結構明晰，共有 4 位股東，其中董事長張培真為最大股東，持有公司 55%的股份；其余三名股東為公司核心管理人員總經(jīng)理劉宏、分管市場營銷的副總經(jīng)理吳慶衛(wèi)、分管軟件開發(fā)的副總經(jīng)理郭慶林，分別持有 30%、%、 %的股份。 第二章：產(chǎn)品與服務 目前公司的產(chǎn)品與服務如下圖所示 : 其中交易助理屬國內首創(chuàng)，而其核心組件 —— Jinn 語言 更是國內獨一無二的發(fā)明。 計算機系統(tǒng)集成和硬件代理銷售則已經(jīng)是我們的成熟業(yè)務，可以追溯到公司前身“深圳 市新德利財經(jīng)資訊技術有限公司”，已有 8 年歷史，曾經(jīng)為而且正在為公司長期的開發(fā)探索提供寶貴的財力資源。 2． 1 產(chǎn)品技術說明 2． 1． 1 交易助理 一， 基本介紹： 試著想象一下 —— 把你構思出的任何交易策略告訴你的電腦，然后用歷史行情數(shù)據(jù)檢驗這些交易策略的運行效果，從中選出真正能夠盈利的交易方法，然后由電腦嚴格按照選定的交易方式自動實時地跟蹤市場，自動實時地在市場上找出嚴格符合你的既定策略的交易機會，并由電腦自動實時下單交易?? 這就是我們設計開發(fā)“交易助理”軟件的最初理念，靈感來自于公司創(chuàng)始人產(chǎn)品與服務 核心產(chǎn)品 交易助理 (開發(fā)中 ) 繼承下的其他業(yè)務 股市情報中心 (軟件 ) 數(shù)據(jù)寶 (軟件 ) 硬件代理 系統(tǒng)集成 軟件產(chǎn)品銷售 數(shù)據(jù)傳輸服務 劉宏 1994 年底構 思的開發(fā)名為“計算機輔助交易系統(tǒng) (Computer Aided Trading SystemCATS)”的開發(fā)項目 ,當時由于 ， ， 運算能力不足 而沒有實施這項開發(fā)計劃 ,2021 年 7 月隨著各種 條件的成熟開始開發(fā)這一醞釀了 6 年的產(chǎn)品 ,開始開發(fā)后在市場調研和文獻檢索時發(fā)現(xiàn)美國的TradeStation Securities 公司開發(fā)過類似品種并成為該公司的支柱產(chǎn)品 ,其他類似產(chǎn)品未見報道，我們的產(chǎn)品與 TradeStation Securities 的類似產(chǎn)品并不完全相似 ,而是在很多 方面更勝出對方一籌，這一方面體現(xiàn)在產(chǎn)品更優(yōu)秀和更多的功能上 ,另一方面體現(xiàn)在我們的產(chǎn)品更適合在中國市場使用上。 二，開創(chuàng)性的特色和功能： 1， Jinn 語言的發(fā)明使劃時代的交易方式成為現(xiàn)實 Jinn 語言使你能夠用簡練的中文語句將你的交易策略告訴你的電腦，就象將交易策略告訴一個操盤手一樣，然后讓電腦用歷史數(shù)據(jù)對你的交易策略進行測試，這是交易助理軟件的一個基本功能。通過電腦歷史數(shù)據(jù)測試的詳細的測試報告，你可以清楚的了解你的交易策略在真實市場上的交易效果。 比如總在成交量放大到 20 天移動平均量的 2 倍時買入 ,買后過 5 天賣出 , Jinn語言描述為 ： 上面僅是用 Jinn 語言編制交易系統(tǒng)的一個極簡單的例子，真正實用的交易系統(tǒng)可以由數(shù)百數(shù)千條 Jinn 語言語句構成，其中可以包含大量復雜的條件和判 斷語句。 2， 自動的證券交易操作 有了交易助理，自動的證券交易成為現(xiàn)實。 你不需要擁有大型主機設備，不需要雇用專職程序設計師，你僅僅需要你的個人電腦和一套交易助理軟件，在用 Jinn 語言編制的交易策略支持下，你不用再盯著行情屏幕，而且你不會錯過任何符合你既定交易原則的交易機會 —— 無論你把既定交易原則和策略定 的多么復雜 —— 交易助理軟件會替你逐筆地盯住市場的任何變化，在市場上出現(xiàn)符合你既定策略的交易機會時交易助理軟件會即時提醒你下單買入或賣出。交易助理軟件甚至能自動生成符合你既定策略的交易委托單，你只需簡單的點擊鼠標確認一下就可發(fā)出交易委托。用戶甚至可以通過簡單的設置步驟將交易委托單的確認操作省略掉 ,從而實現(xiàn)完全自動的按用戶自定交易策略的證券交易 . 3， 交易策略的創(chuàng)建和測試 用 Jinn 語言來創(chuàng)建交易策略就象用簡練的中文向一個操盤手講述操作策略一樣，之所以這樣是因為 Jinn 語言在設計時就定位于使用投資者自己的語言。 試想，你正在觀察某一證券的 5 分鐘圖表，你發(fā)現(xiàn)每當最低價比上一根圖線的最低價低而收盤價又比上一根圖線的收盤價高時市場總能持續(xù)上升一定幅度，這是巧合呢？還是意味著是個交易機會？有了交易助理和 Jinn 語言，你只需寫出如下所示的一段程序：就可以用歷史數(shù)據(jù)來驗證你的想法是否真的有效。這種辦法可以使你能測試大量的交易策略思路而不需承擔任何風險。 使用 Jinn 語言你可以搭建出具有數(shù)百數(shù)千條語句的交易策略，而且一個交 易策略可以擁有多個建倉和平倉指令，并能嵌入極其復雜的操作理念。 4，詳 細并且圖文并茂 的歷史測試報告 交易助理軟件的歷史數(shù)據(jù)測試報告包含十幾種表格報告和二十多種圖形報告，可以讓你從不同角度觀察和分析你的交易策略在歷史數(shù)據(jù)上的各種表現(xiàn)。其中包括按年 /月 /周等不同周期的資金使用率，資金回報率，盈利交易和虧損交易的數(shù)目，比例以及持股周期，空倉周期，逐筆的交易詳情等等。通過這些不同角度，不同內容的測試報告，你可以看到你的交易策略盈利能力如何，并能分析出盈利和虧損都是在何種情況下產(chǎn)生的，你可以在任意時間區(qū)間和任意品種范圍內進行你的歷史數(shù)據(jù)測試。你還可以自動優(yōu)化或通過分析測試報告手工優(yōu)化你的交易系統(tǒng)或某 個指標及函數(shù)。 5， Jinn 語言可操作多類型的數(shù)據(jù) Jinn 語言并不僅僅象舉例中那樣操作行情圖表數(shù)據(jù) ,實際上 Jinn 語言可以操作包括上市公司財務數(shù)據(jù) ,宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)等與證券市場相關的全部變量 。 6，其他衍生功能 自動吸納 ,自動派發(fā) ,自動撤單等功能可以使你在處理大資金時更加得心應手 ,這些特別的交易功能可以單獨使用 ,也可以 嵌入 Jinn 語言交易策略之中使用 。 動態(tài)帳務管理使你即時地掌握你的動態(tài)盈虧情況 ,由于盈利和虧損的持股顯示顏色不同 ,所以你能一眼看出你帳戶的主要情況 。 交易助理 集成了強大的圖表分析功能和實時信息揭示功能 ,同時具備基本面資料的查閱功能。 JINN 語言不僅僅用于支持用戶開發(fā)、測試和自動運行交易策略 ,使用 JINN語言還可以自定義屬于用戶自己的技術分析指標和上市公司財務分析指標 ,并能用 JINN 語言對行情分析圖表進行標記、畫線和其他操作 ,用戶還可以使用 JINN語言創(chuàng)建各種報警功能 . 二， 知識產(chǎn)權情況 我們的產(chǎn) 品屬于自主開發(fā)的軟件項目，具有自主的知識產(chǎn)權，我們的“股市情報中心”軟件已經(jīng)通過了上海市軟件協(xié)會的檢測，著作版權的申請已經(jīng)被接受并正在辦理中；“交易助理”軟件尚處于緊張的開發(fā)過程中，一旦開發(fā)完成，我們會立即辦理檢測、版權登記等相關事宜。 2． 1． 2 其他產(chǎn)品 一， 股市情報中心 《股市情報中心》是一套基本面分析軟件，你所關心的股票的所有基本面資料，在《股市情報中心》里都可以找到，因為有機器人軟件不停地從互聯(lián)網(wǎng)上實時收集，整理信息，并對其進行有序的分類。這樣呈現(xiàn)在用戶面前的就是一個及時而又完備的資 料庫，在這個資料庫中陳列著所有上市公司的招股說明書，上市公告書，歷年的年報，中報，公司大事記，各種宏觀經(jīng)濟指標，經(jīng)濟研究報告等等。 《股市情報中心》最重要的優(yōu)點是分類有序 (主要資料按股票代碼分類 )，資料及時完備，便于用戶搜索并用于相關分析。 《股市情報中心》有三種面向不同用戶的版本： A. 網(wǎng)絡版 B. 單用戶版 C. DOS 版 二， 數(shù)據(jù)寶 “數(shù)據(jù)寶”是在 股市情報中心 數(shù)據(jù)的基礎上，主要針對專業(yè)研究機構和人員更為專業(yè)化的需求開發(fā)的大型開放式證券數(shù) 據(jù)庫，它的適用領域為： 1，適合于專業(yè)學術性需要：數(shù)據(jù)寶適合高等院校金融證券專業(yè)研究生、博士生、教授、學者在畢業(yè)論文或科研中使用；適合券商、基金的研究開發(fā)部門使用；適合于金融證券類專業(yè)科研院所使用；也適合有良好教育基礎并對金融證券學科有志于鉆研的個人使用。 2，適用于專業(yè)服務提供商：咨詢公司或網(wǎng)上交易提供商可以將數(shù)據(jù)寶作為其服務及產(chǎn)品的原料數(shù)據(jù)。 3，不適合一般投資者：推薦證券市場投資者進行基本面分析使用本公司的