【文章內(nèi)容簡介】 指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過六個月。公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。第十條 合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，不對具體經(jīng)營管理活動進行決策。第十一條 合規(guī)總監(jiān)履行以下工作職責(zé)：（一）組織擬訂公司合規(guī)管理的基本制度，制訂相關(guān)工作規(guī)則；（二）督導(dǎo)公司各部門、分支機構(gòu)根據(jù)法律、法規(guī)的變化，評估、制定、修改、完善內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）對公司重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)等進行合審查；（四）為公司經(jīng)營管理層、各部門及分支機構(gòu)提供合規(guī)建議及咨詢，對其經(jīng)營管理行為和業(yè)務(wù)活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。（五）擬訂合規(guī)工作計劃，制訂合規(guī)費用預(yù)算和人員編制計劃。（六）領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部門工作，組織、指導(dǎo)、督促合規(guī)部門履行合規(guī)職責(zé)，對合規(guī)部門的工作進行考核，統(tǒng)籌管理合規(guī)管理人員的任免、薪酬及獎懲；（七）對員工行為的合規(guī)性和遵守職業(yè)操守的情況進行監(jiān)督；(八)對公司和員工的違法違規(guī)行為進行質(zhì)詢、調(diào)查，提出處理意見，督促整改度按規(guī)定報告；（九）處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴、舉報；（十一）向臺領(lǐng)導(dǎo)提交定期合規(guī)報告和臨時合規(guī)報告；（十二）制定合規(guī)手冊，組織合規(guī)培訓(xùn)；（十三）及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；（十四）與監(jiān)管部門進行日常聯(lián)系溝通，對監(jiān)管部門要求出具意見的材料及信息等進行合規(guī)審查并出具意見，履行向監(jiān)管部門的報告義務(wù)。（十五）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及臺領(lǐng)導(dǎo)授予的其他職責(zé)。第三節(jié) 合規(guī)部門的合規(guī)職責(zé)第十二條 合規(guī)部門是合規(guī)工作的日常管理部門，向合規(guī)總監(jiān)負責(zé)，在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下協(xié)助經(jīng)營管理層有效識別和管理公司合規(guī)風(fēng)險并對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)性進行監(jiān)督。第十三條 合規(guī)部門履行以下職責(zé)：（一）協(xié)助合規(guī)總監(jiān)制訂、修訂公司的合規(guī)制度和合規(guī)工作計劃，并推動其貫徹落實；（二）為業(yè)務(wù)和管理部門提供法律、合規(guī)咨詢，當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時，對時對有關(guān)制度、經(jīng)營管理活動進行合規(guī)性研究，提出合規(guī)建議及法律支持；（三）對公司制度、操作流程和業(yè)務(wù)規(guī)則進行合規(guī)性審查，協(xié)助建立完善的制度體系。（四）對公司重大決策及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行合規(guī)性審查，并提出相關(guān)合規(guī)建議；（五）防范利益沖突，組織或督促“信息隔離墻”制度的有效實施，在必要的時候?qū)μ厥饨灰走M行審查；（六）針對不同業(yè)務(wù)、不同部門進行合規(guī)檢測、檢查，對不合規(guī)事項進行調(diào)查、處理；（七）對公司的合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估，并持續(xù)跟蹤公司合規(guī)風(fēng)險的變化，定期向公司經(jīng)營管理層進行合規(guī)風(fēng)險信息通報；（八）組織建設(shè)合規(guī)管理信息技術(shù)平臺；（九）組織合規(guī)培訓(xùn)及法律宣傳教育，制定合規(guī)手冊；（十）及時處理違規(guī)事項的舉報；（十一）組織協(xié)調(diào)公司開展反洗錢工作；（十二）審核合同及制定標準示范文本；（十三）代表公司處理涉及訴訟、仲裁、行政處罰等法律事務(wù)以及其他重大突發(fā)風(fēng)險事件；（十四）其他職責(zé)。第十四條 合規(guī)部門在履行合規(guī)管理職責(zé)時，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助工作。第五節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及合規(guī)風(fēng)控專員的合規(guī)職責(zé) 第十五條 各部、分支機構(gòu)在合規(guī)管理工作上接受合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門的監(jiān)督與指導(dǎo)，并履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；（二）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；（三）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進行自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報告；（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時主動及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十六條 公司在各部門及分支機構(gòu)設(shè)立專職或兼職的合規(guī)風(fēng)控專員，具體組織落實本部門的合規(guī)管理事宜。其主要職責(zé)如下：（一）內(nèi)控建設(shè)：監(jiān)督本部門學(xué)習(xí)并執(zhí)行外部立法與公司內(nèi)部規(guī)范；協(xié)助并指導(dǎo)本部門的制度流程建設(shè)，組織落實合規(guī)風(fēng)險的控制措施，并及時修訂完善合規(guī)管理流程建設(shè)，組織落實合規(guī)風(fēng)險的控制措施，并及時修訂完善合規(guī)管理信息系統(tǒng)有關(guān)本部門的合規(guī)矩陣內(nèi)容。（二）合規(guī)檢查：按照要求，做好本部門的日常合規(guī)檢查和專項合規(guī)調(diào)查，并就可能存在的違規(guī)事項和潛在風(fēng)險與相關(guān)責(zé)任人進行溝通并向合規(guī)部門匯報；協(xié)助合規(guī)部門或?qū)徲嫴块T完成對本部門的檢查工作，并對整改事項進行跟蹤督導(dǎo)，督促本部門將整改結(jié)果及時反饋給合規(guī)及審計部門。（三）監(jiān)管溝通：協(xié)助本部門負責(zé)人做好與監(jiān)管部門的溝通工作；配合監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查等工作；及時了解監(jiān)管動態(tài)，配合執(zhí)行并向合規(guī)部門匯報。（四）咨詢審核：負責(zé)本部門日常合規(guī)咨詢、審核，包括對外報告、合同審核，法律糾紛處理，協(xié)助辦理司法凍結(jié)，以及對本部門上報合規(guī)部門的咨詢或?qū)彶槭马棏?yīng)先行審查并簽署意見。（五）反洗錢：充當(dāng)本部門反洗錢工作專員的角色，督導(dǎo)或組織本部門開展反洗錢工作。（六）合規(guī)文化建設(shè)：協(xié)助本部門負責(zé)人開展合規(guī)文化宣導(dǎo)與培訓(xùn)工作，推動合規(guī)文化建設(shè)。（七）風(fēng)險報告：就本部的合規(guī)風(fēng)險管理情況及時向合規(guī)部門及本部門負責(zé)人報告；對于發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險事件或隱患，有權(quán)獨立向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門報告。（八）完成合規(guī)部門安排的其他合規(guī)管理工作。公司合規(guī)總監(jiān)可以立法、監(jiān)管環(huán)境的變化有公司發(fā)展實務(wù)適時調(diào)整風(fēng)控專員的職責(zé)第六節(jié) 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)（一）熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則；（二）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告。（四）對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第三章 合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)第十七條 公司合規(guī)管理常規(guī)事務(wù)包括合規(guī)風(fēng)險的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動。第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估第十八條 公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項：（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括投資顧問、研究咨詢、私募基金發(fā)行與管理、客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；（二）重大決策事項，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；（三）員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否夸大銷售、是否誤導(dǎo)客戶、是否承諾收益、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。第十九條 在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險做出評級和相應(yīng)的控制措施。第二十條 公司的經(jīng)營管理活動涉及到第十八條所列事項的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項應(yīng)該及時咨詢合規(guī)管理部。合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織咨詢。第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查第二十一條 公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。各部門及員工應(yīng)就下列事項在第一時間及時向合規(guī)管理部或合 10規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨?，合?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時間內(nèi)作出回復(fù)或組織專項小組提前參與。（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時；（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險時；（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；（六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。第二十二條 公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認為存在明顯合規(guī)風(fēng)險的事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。第二十三條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進行必要的改進，確保其合規(guī)性和有效性。第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)第二十四條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過考試檢測培訓(xùn)效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。第四節(jié) 合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控第二十五條 合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準則的情況、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。第二十六條 公司各部門負責(zé)人負責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險信息和提交定期合規(guī)報告。第二十七條 對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時整改并回復(fù)；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報。第二十八條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。第二十九條 根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患進行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營層。第三十條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風(fēng)險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風(fēng)險。第五節(jié) 合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒第三十一條 各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項業(yè)務(wù)的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。第三十二條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風(fēng)險隱患向相關(guān)部門進行合規(guī)警示提醒。第三十三條 各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請相關(guān)人員進行談話：（一）部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的；（三）部門或員工行為損害員工利益的；（四）公司規(guī)定的其他情形。部門負責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。第三十四條 合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。第六節(jié) 信息隔離墻第三十五條 信息隔離墻是指通過對公司投資銀行、經(jīng)紀、自營、資產(chǎn)管理、研究咨詢等主要業(yè)務(wù)部門之間，在人員、業(yè)務(wù)、物理空間、信息系統(tǒng)、資金、賬戶等方面的獨立運作、分開管理，控制或者隔離內(nèi)幕信息和保密信息在公司內(nèi)部的流動，防止內(nèi)幕交易行為，保障公司合法合規(guī)運營的內(nèi)部控制措施。第三十六條 合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門負責(zé)組織實施公司信息隔離墻制度。公司各部門及分支機構(gòu)為保障公司信息隔離墻制度的實施，應(yīng)當(dāng)根據(jù)部門職責(zé)和實際業(yè)務(wù)需要制定并有效實施有關(guān)內(nèi)幕信息和保密信息的監(jiān)控和管理細則。第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)切實防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突。在公司與客戶之間發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循“客戶優(yōu)先”的原則審慎處理；在公司不同客戶之間發(fā)生利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循“公平對待”的原則處理。對于難以避免的利益沖突，公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶披露有關(guān)信息和風(fēng)險。第三十八條 全部部門利用風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)、合規(guī)管理信息系統(tǒng)等工具，以以下信息隔離內(nèi)容進行管理及檢測：（一）限制清單、觀察清單的建立和維護；（二）對跨墻行為進行審批，采取跨墻后的限制措施，檢測員工靜默期規(guī)定遵守的情況；(三)員工行為檢測（四）內(nèi)幕信息知情人證券帳戶申報管理；（五）其他信息隔離墻檢測。第七節(jié) 合規(guī)報告與反饋第三十九條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和合規(guī)報告。公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營管理層應(yīng)當(dāng)對公司的中期合規(guī)報告與合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；