【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。第三次發(fā)生，建議聯(lián)社黨委對(duì)其進(jìn)行問(wèn)責(zé)，建議聯(lián)社紀(jì)檢、合規(guī)、人事部門給予記過(guò)以上的紀(jì)律處分，責(zé)令其停薪、停職，并酌情扣除當(dāng)?shù)男б婀べY。第三，對(duì)違規(guī)覆蓋面(被積分人/員工人數(shù))較高的信用社主任進(jìn)行警示教育、誡勉談話，并處以5000元以上的經(jīng)濟(jì)處罰。對(duì)連續(xù)三個(gè)月違規(guī)覆蓋面逐月增加的，建議聯(lián)社黨委免去信用社主要責(zé)任人職務(wù)，真正起到以儆效尤的作用，切實(shí)解決屢查屢犯、此查彼犯、邊查邊犯的問(wèn)題，切實(shí)提高合規(guī)操作和基礎(chǔ)管理水平。(聯(lián)社)第三篇：信用社案件防控工作措施**州市各級(jí)農(nóng)村信用社在案件防控工作中，堅(jiān)持以提高本行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和監(jiān)管有效性為主線，以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社內(nèi)控和風(fēng)控管理為重點(diǎn)，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。確保了本行業(yè)零案率優(yōu)異成績(jī)。本文擬從**州市各級(jí)農(nóng)村信用社近年的案件防控工作中，探索改進(jìn)案件防控職能的有效途徑，推進(jìn)案件防控職能建設(shè)，促進(jìn)案件防控工作上新臺(tái)階。一、主要做法（一）抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。**州市各級(jí)農(nóng)村信用社按照上級(jí)監(jiān)管部門的要求，結(jié)合自身實(shí)際，把案件防控工作列為“一把手工程”。各級(jí)農(nóng)村信用社成立了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了案件防控辦公室職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)，并指定了承辦部室；為了把案件防控工作進(jìn)一步落到實(shí)處，全市農(nóng)村信用社層層簽訂了《案件防控責(zé)任書(shū)》。通過(guò)這些工作措施，有效建立了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的案件防控工作體系。同時(shí)結(jié)合上級(jí)監(jiān)管要求，制定了《案防信息專項(xiàng)報(bào)送制度》、《案防協(xié)調(diào)聯(lián)系制度》、《案件防控評(píng)價(jià)試行辦法》等制度，深化了與各級(jí)農(nóng)村信用社、各相關(guān)職能部門間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)案防資源互聯(lián)、信息互享、執(zhí)行互動(dòng)，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)關(guān)的“牽引機(jī)”功能。在實(shí)際工作中，**州市各級(jí)農(nóng)村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)）、“五結(jié)合”（整治與教育相結(jié)合、案件查糾與防范相結(jié)合、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合）為工作方法，開(kāi)展“兩項(xiàng)檢查”突出“八個(gè)領(lǐng)域”，全面實(shí)現(xiàn)“三個(gè)目標(biāo)”（繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功賭截率，嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為”）。（二）抓活動(dòng)開(kāi)展，積極開(kāi)展“案防成效鞏固年”。為鞏固案防成效，確保實(shí)現(xiàn)“無(wú)新發(fā)大要案件”目標(biāo)，案件防控工作已成為促進(jìn)本行業(yè)又好又快發(fā)展的需要。**州市各級(jí)農(nóng)村信用社延續(xù)了案件防控的高壓態(tài)勢(shì)，繼2007年成功開(kāi)展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)后，2008年又被確定為“案防成效鞏固年”。**州市各級(jí)農(nóng)村信用社認(rèn)真按照監(jiān)管部門下發(fā)的方案并結(jié)合本行實(shí)際，扎實(shí)有效的開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)。主要開(kāi)展了內(nèi)控制度“大學(xué)習(xí)”，操作風(fēng)險(xiǎn)“大討論”，三德“大教育”，典型案例“大警示”，科技信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、重崗人員風(fēng)險(xiǎn)、金庫(kù)管理和現(xiàn)金守押風(fēng)險(xiǎn)等四個(gè)大排查。（三）抓協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成案防合力。**州市各級(jí)農(nóng)村信用社一是完善了案件防控會(huì)商機(jī)制，搭建好案件防控會(huì)商平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)案件防控辦公室與各職能部室的有效溝通，形成案件防控的信息互通、舉措互聯(lián)。案件防控辦公室除在現(xiàn)場(chǎng)檢查中向農(nóng)村信用社發(fā)出檢查意見(jiàn)書(shū)外，還向?qū)诓渴野l(fā)出了意見(jiàn)反饋書(shū)，力求形成監(jiān)管督導(dǎo)合力。二是完善案件防控經(jīng)驗(yàn)交流機(jī)制，按季（月）召開(kāi)農(nóng)村信用社案件防控形勢(shì)分析會(huì)議，分析農(nóng)村信用社案件防控方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出防控措施建議，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示。三是完善與公安部門的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，做好保額系統(tǒng)安全評(píng)與檢查工作。（四）抓重點(diǎn)領(lǐng)域檢查，明確風(fēng)險(xiǎn)管控。**州市各級(jí)農(nóng)村信用社案件防控部門采取隨機(jī)隨時(shí)檢查的方式，會(huì)同安保、稽核（內(nèi)審）部門，對(duì)金庫(kù)值守、賬戶管理、對(duì)賬、大額支付、人員排查輪崗強(qiáng)制休假、風(fēng)險(xiǎn)提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等內(nèi)控關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)查，實(shí)地查看各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案防工作部署落實(shí)情況。二、取得的效果通過(guò)以上措施的落實(shí)，**州市農(nóng)村信用社案件防控態(tài)勢(shì)得以持續(xù)優(yōu)化。（一）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社高管案防意識(shí)進(jìn)一步提高。通過(guò)外部監(jiān)管部門對(duì)各級(jí)農(nóng)村信用社的巡查督導(dǎo)和內(nèi)部案件防控責(zé)任的進(jìn)一步明確，將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與高管人員的任職考核掛鉤，各級(jí)管理人員案防意識(shí)不斷提高，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得以持續(xù)改進(jìn)就是有力的佐證。（二）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控。通過(guò)對(duì)賬戶管理、對(duì)賬、大額支付、人員排查輪崗強(qiáng)制休假、風(fēng)險(xiǎn)提示、票據(jù)業(yè)務(wù)、sc6000操作系統(tǒng)等反復(fù)檢查，各級(jí)農(nóng)村信用社進(jìn)一步梳理了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的管控。（三）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。針對(duì)存在的問(wèn)題，各級(jí)農(nóng)村信用社除不斷改進(jìn)流程，修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞外，還進(jìn)一步加大了制度回檢力度，努力做到業(yè)務(wù)全覆蓋，風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋。（四）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)職工政治思想教育。全市農(nóng)村信用社以開(kāi)展“案件成效鞏固年”為契機(jī)，強(qiáng)化職工行為排查，加強(qiáng)職工政治思想教育，大力構(gòu)建“合規(guī)”文化，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作，同時(shí)大力增強(qiáng)職工歸屬感，努力形成穩(wěn)定的“大后方”。三、存在的不足案件防控工作有力地促進(jìn)了各級(jí)農(nóng)村信用社持續(xù)改進(jìn)自身風(fēng)險(xiǎn)管控能力，其職能在實(shí)際工作中得以較為充分的發(fā)揮。但存在以下不足：（一）穩(wěn)定性不足。案件防控的人力資源體系對(duì)案件防控工作的高效開(kāi)展形成一定的制約。一是案件防控人員業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，對(duì)監(jiān)管規(guī)制掌握不一。二是案件防控工作人員的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能的熟練程度不夠。案件防控人員往往只能以會(huì)代學(xué)和從實(shí)際操作中學(xué)，業(yè)務(wù)技能不系統(tǒng)。三是對(duì)案件防控工作人員沒(méi)有進(jìn)行系統(tǒng)的監(jiān)管業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，存在一定的“瞎子摸象”現(xiàn)象。四是案件防控工作人員身兼多職，這種案件防控職能由部室兼業(yè)的做法容易造成案件防控工作開(kāi)展不細(xì)以致深度不夠。（二）案件防控工作內(nèi)容不系統(tǒng)。一是由于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)多面寬與案件防控工作人力資源不足的矛盾難以解決，以致案件防控檢查內(nèi)容不全面，可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱