農(nóng)村信用社三年案件防控治理實施方案(編輯修改稿)
2025-07-03 21:51 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 核的獨立性、權(quán)威性、有效性，發(fā)揮稽核檢查震懾力，構(gòu)建風(fēng)險管理組織體系。加大督查和風(fēng)險管理力度，對經(jīng)營活動的合規(guī)性和風(fēng)險管理的有效性進行稽核，實行關(guān)口前移，積極探索，創(chuàng)新稽核審計方法，充分利用非現(xiàn)場監(jiān)管系統(tǒng)信息平臺，加強基層機構(gòu)負責(zé)人的任期稽核和離任稽核，嚴防基層機構(gòu)負責(zé)人職權(quán)違規(guī)，對存在的問題認真分析研究，相關(guān)職能部門及時跟進，及時指導(dǎo)落實整改，不斷完善規(guī)制流程，嚴肅處理違規(guī)經(jīng)營、違規(guī)操作行為，及時堵塞漏洞，提升稽查工作效能。2．建立健全制度評價機制。各級農(nóng)合機構(gòu)要建立制度評價機制，不斷更新完善不適應(yīng)內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)制流程，力爭用三年時間使全區(qū)農(nóng)合機構(gòu)的規(guī)制流程達到操作可行、內(nèi)控嚴密、效果明顯、促進發(fā)展的規(guī)制體系。一是成立規(guī)制流程后評價工作小組。為確保制度清理和流程再造工作的有序開展，ⅩⅩ年區(qū)聯(lián)社、各縣級農(nóng)合機構(gòu)要成立規(guī)制流程后評價工作小組，明確今后三年的工作任務(wù)和職責(zé)，對各項制度跟蹤評價，收集規(guī)制流程在執(zhí)行過程中存在的問題，對制度的實施成效進行調(diào)研分析，查找規(guī)制流程漏洞，提出修改建議，確保制度的擴容性、持續(xù)性、可操作性和有效性。二是建立制度執(zhí)行反饋機制。各級農(nóng)合機構(gòu)在工作或檢查中發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行存在的問題，要及時逐級向制度評價部門反饋，屬于縣級農(nóng)合機構(gòu)擬訂的規(guī)制，由縣級農(nóng)合機構(gòu)組織調(diào)研處理，屬于區(qū)聯(lián)社擬訂的規(guī)制，區(qū)聯(lián)社有關(guān)部門及時組織調(diào)研處理。（三）構(gòu)建案件問責(zé)機制1．建立案件防控責(zé)任制。良好的案防責(zé)任機制是提升案件防控工作質(zhì)量的基礎(chǔ)和保障。ⅩⅩ年各級農(nóng)合機構(gòu)按照縱向到底、橫向到邊的原則，把案件防控責(zé)任分解到機構(gòu)、崗位、人員，層層簽訂案件防控責(zé)任書，明確各管理層級、職能部門、具體崗位的案件防控工作責(zé)任，并督促職責(zé)落實到位；ⅩⅩ年對案防工作責(zé)任制進行完善和強化，將案防職責(zé)履職情況納入個人績效工資掛鉤考核；ⅩⅩ年將案防工作責(zé)任制納入日?；芾?，案件防控履職情況進行量化考核，納入個人績效工資掛鉤考核，并作為晉升提拔的參考要素。嚴格落實案件防控責(zé)任機制，構(gòu)建系統(tǒng)內(nèi)部全面聯(lián)動的案件防控工作體系。一是堅持各級農(nóng)合機構(gòu)一把手作為案件防控的第一責(zé)任人，全面承擔(dān)起案件防控職責(zé)。防控的重要任務(wù)親自研究部署，規(guī)章制度帶頭執(zhí)行，重大案件和違規(guī)線索親自組織核查，對于發(fā)現(xiàn)的案件親自組織力量查處，定期對各職能部門的日常案件防控工作親自督查。二是明確各級案件防控工作的分管負責(zé)人為案件防控的管理責(zé)任人，承擔(dān)直接管理的職責(zé)，對案件防控工作具體抓，督促各職能部門、各基層機構(gòu)的案件防控工作措施貫徹落實到位，構(gòu)建案件防控工作全面聯(lián)動體系。三是各級業(yè)務(wù)職能部門承擔(dān)對本條線業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督、檢查、制度擬訂和修改等職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；對新業(yè)務(wù)、新模式的推廣及時擬訂制度配套跟進，做到制度先行，防止制度控制盲區(qū)；向風(fēng)險合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，支持、配合風(fēng)險合規(guī)部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估，履行條線控制風(fēng)險的責(zé)任。四是各級檢查監(jiān)督部門要履行檢查督導(dǎo)職責(zé)，對各基層機構(gòu)和同級職能部門加強檢查監(jiān)督，確保制度執(zhí)行和措施落實；對違規(guī)問題提出意見、督促整改；對違規(guī)人員嚴格問責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；對制度存在的缺陷和盲點及時反饋，協(xié)調(diào)相關(guān)部門及時修改完善制度規(guī)程，堵塞風(fēng)險漏洞。五是合理設(shè)置員工崗位的案防職責(zé)，強化崗位約束。各縣級農(nóng)合機構(gòu)要結(jié)合各崗位特點，注重風(fēng)險監(jiān)督和崗位制約，把案件防控工作落實到各業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，合理設(shè)置機構(gòu)網(wǎng)點和崗位，按照業(yè)務(wù)規(guī)模、管理水平配備人員，建立具體的崗位職責(zé)和操作規(guī)范，明確崗位權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，實行重要崗位資格準(zhǔn)入，加強崗前培訓(xùn)、定期培訓(xùn)，做到崗位人員的職
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