【正文】 明顯的下降。從目前情況看，農(nóng)信社最大的風(fēng)險(xiǎn)依然是信貸風(fēng)險(xiǎn)，必須把嚴(yán)格控制信貸風(fēng)險(xiǎn)作為案件防控一項(xiàng)重要任務(wù)來(lái)抓。其次，以提煉、分析、整合為手段，對(duì)各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入剖析，從問(wèn)題是否能及時(shí)整改、整改的難易程度建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)限，通過(guò)數(shù)據(jù)證明、情況分析、對(duì)策建議和成果報(bào)告，建立檢查成果資料庫(kù)，確保整改工作做深做細(xì)，不留死角，切實(shí)提高檢查結(jié)果運(yùn)用的質(zhì)量和效果。(聯(lián)社)第三篇：信用社案件防控工作措施**州市各級(jí)農(nóng)村信用社在案件防控工作中，堅(jiān)持以提高本行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和監(jiān)管有效性為主線，以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社內(nèi)控和風(fēng)控管理為重點(diǎn)，不斷創(chuàng)新案件防控手段，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。在實(shí)際工作中，**州市各級(jí)農(nóng)村信用社以“五抓”（抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問(wèn)責(zé)）、“五結(jié)合”（整治與教育相結(jié)合、案件查糾與防范相結(jié)合、制度完善與制度執(zhí)行相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部控制與文化建設(shè)相結(jié)合）為工作方法，開(kāi)展“兩項(xiàng)檢查”突出“八個(gè)領(lǐng)域”，全面實(shí)現(xiàn)“三個(gè)目標(biāo)”（繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功賭截率，嚴(yán)懲犯罪分子、重處違規(guī)行為”）。案件防控辦公室除在現(xiàn)場(chǎng)檢查中向農(nóng)村信用社發(fā)出檢查意見(jiàn)書(shū)外，還向?qū)诓渴野l(fā)出了意見(jiàn)反饋書(shū)，力求形成監(jiān)管督導(dǎo)合力。（二）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控。案件防控的人力資源體系對(duì)案件防控工作的高效開(kāi)展形成一定的制約。二是時(shí)效性和有效性不相容，由于檢查網(wǎng)點(diǎn)時(shí)間短，以致對(duì)檢查內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)不足。二是被檢查機(jī)構(gòu)對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改力度不夠。（三）強(qiáng)化考核機(jī)制建設(shè)，明效果。一、樹(shù)立“以人為本”，提高思想教育水平。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。第五篇：信用社(銀行)今年案件防控工作總結(jié)信用社（銀行）今年案件防控工作總結(jié)今年，在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，***案件防控工作堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞上級(jí)工作任務(wù)與目標(biāo)，上下聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)一部署，結(jié)合今年開(kāi)展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)，采取多種措施提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力、案防工作的強(qiáng)制力，全面推進(jìn)***案件防控工作，圓滿完成今年的工作任務(wù)，現(xiàn)將其總結(jié)匯報(bào)如下：一、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，狠抓工作部署。二、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查。一是把員工八小時(shí)以外異常行為排查作為重點(diǎn)，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。8月份，組織召開(kāi)了中層領(lǐng)導(dǎo)干部260余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家授課，通過(guò)開(kāi)展警示教育活動(dòng)及培訓(xùn)，把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移，取得了良好的效果。六、強(qiáng)化責(zé)任追究。于 今年5月30日至今年7月19日對(duì)全縣開(kāi)展了重要空白憑證專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題**條，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各社進(jìn)行了整改。二是開(kāi)展員工警示教育活動(dòng)。對(duì)于檢查中存在的問(wèn)題，***已落實(shí)相關(guān)責(zé)任人整改，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。今年4月8日，***對(duì)省聯(lián)社3月31日召開(kāi)的全省案件防控工作會(huì)議精神進(jìn)行了傳達(dá)，48名中層以上干部參加了會(huì)議。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。二、員工法紀(jì)意識(shí)單薄，疏忽教育農(nóng)村信用社點(diǎn)多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開(kāi)展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，思想教育無(wú)意義，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變能力差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。二是加強(qiáng)案件防控獨(dú)立性建設(shè)，相關(guān)內(nèi)部規(guī)章應(yīng)明確案件防控檢查與相關(guān)檢查的同等地位，重視案件防控部門的作用。（四）案件防控效果需進(jìn)一步加強(qiáng)。（二）案件防控工作內(nèi)容不系統(tǒng)。三、存在的不足案件防控工作有力地促進(jìn)了各級(jí)農(nóng)村信用社持續(xù)改進(jìn)自身風(fēng)險(xiǎn)管控能力，其職能在實(shí)際工作中得以較為充分的發(fā)揮。（一）促進(jìn)各級(jí)農(nóng)村信用社高管案防意識(shí)進(jìn)一步提高。（三）抓協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成案防合力。通過(guò)這些工作措施，有效建立了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的案件防控工作體系。第三，對(duì)違規(guī)覆蓋面(被積分人/員工人數(shù))較高的信用社主任進(jìn)行警示教育、誡勉談話，并處以5000元以上的經(jīng)濟(jì)處罰。首先，把稽核檢查重點(diǎn)放在以柜面操作為主的風(fēng)險(xiǎn)管理上，重點(diǎn)檢查監(jiān)督各項(xiàng)內(nèi)部管理制度及業(yè)務(wù)操作規(guī)程的執(zhí)行情況，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性、財(cái)務(wù)收支的合理、合規(guī)性。其次，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化員工制度意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)制度落實(shí)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，從嚴(yán)懲處不按規(guī)章制度辦事的違規(guī)行為，提高制度的執(zhí)行力，真正讓制度管人、約束人，靠科學(xué)完善的制度規(guī)范員工的經(jīng)營(yíng)行為，有效防范和規(guī)避各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)的良好內(nèi)部環(huán)境。五是問(wèn)責(zé)機(jī)制。對(duì)結(jié)算賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤，確保結(jié)算賬戶嚴(yán)格規(guī)范使用，同時(shí)加大對(duì)內(nèi)部賬戶的管理。以案件防控工作向常態(tài)化轉(zhuǎn)化為核心，建立了問(wèn)題整改的長(zhǎng)效機(jī)制。抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位，完善內(nèi)控制度建設(shè)。我社通過(guò)層層簽訂責(zé)任書(shū)的方式，進(jìn)一步明確各崗位人員在案件防控及整改工作中的職責(zé)，對(duì)履職不力而引發(fā)案件的，要視案件的涉案金額和損失程度逐級(jí)追究相關(guān)人員、管理人員的責(zé)任。現(xiàn)將我社案件防控工作情況匯報(bào)如下：一、案件防控及整改工作取得的主要成果主要體現(xiàn)在以下十個(gè)方面：一是廣大干部員工“兩防”意識(shí)明顯提高；二是“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)也能創(chuàng)造價(jià)值”的理念已經(jīng)深深植入我社干部和員工的行動(dòng)之中；三是根據(jù)工作實(shí)際建立起來(lái)的長(zhǎng)效機(jī)制充分發(fā)揮著保障作用；四是全轄經(jīng)營(yíng)管理水平有了很大提高，特別是精細(xì)化管理水平